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中國操縱證券市場第一案開庭“股評黑嘴”拋出7大異議
出處:法律顧問網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com     時間:2010/10/31 9:58:00

 

  圖為汪建中在法庭上闡述自己的看法。王憲江攝

 

  55次操縱市場,買賣38只股票或權(quán)證,累計進出資金高達百億元,非法獲利超過1.25億元。今天,中國操縱證券市場第一案的核心人物、北京首放投資顧問有限公司負責人汪建中因涉嫌操縱證券市場罪,在北京市第二中級人民法院出庭受審。

  “我對檢察院的指控有7點異議。”隨著汪建中對檢方指控的逐一反駁,這起歷經(jīng)數(shù)年司法程序的案件終于拉開了審判的大幕。

  累計進出資金應有300億

  根據(jù)檢方指控,汪建中在擔任北京首放投資顧問有限公司負責人期間,于2006年7月至2008年5月間,使用本人及他人名義開立了多個證劵賬戶,采取先行買入相關(guān)證券,后利用公司名義在“新浪網(wǎng)”、證劵時報等媒介對外推薦該證劵,人為影響證劵交易價格,并在上述信息公開后馬上賣出相關(guān)證劵,獲取個人非法利益的交易方式操縱證劵交易價格。

  起訴書稱,汪建中采取上述方式交易“工商銀行”、“中國聯(lián)通”等38只股票,操縱證劵市場共計55次,累計買入成交額52.6億余元,累計賣出成交額53.8億元,非法獲利1.25億元。

  “我對檢察院的指控有7點異議!蓖艚ㄖ幸蛔忠活D地說,他對起訴書中列明的住址、開立賬戶的原因及使用情況、交易方式、非法獲利1.25億元等7個方面有不同意見,尤其不認可檢方指控其無視國家法律,稱他從沒意識到可能觸犯刑法,遭到證監(jiān)會調(diào)查后始終配合各級政府的調(diào)查,并積極繳納了兩億多元的罰沒款。

  汪建中在庭審中還主動表示,他所掌控的那些賬戶累計進出資金應該有300億元左右,檢方指控的100億元左右的違法交易應包括其中。不過,汪建中認為,從證監(jiān)會對其進行調(diào)查直到今天開庭,他從未見過被控采取非法手段操縱的38只證券的明細,并不清楚非法操作有哪些、具體在什么時間以及涉及的金額。

  控辯焦點指向買入時間點

  “我不知道公司推薦股票具有影響股票市場價格的能力。”汪建中說,推薦股票是公司的業(yè)務行為,他是在常年的短線交易技巧的基礎(chǔ)上,利用了公司推薦股票的信息,主觀上沒有操縱市場的故意。

  當公訴人讓汪建中對自己股評人的影響力作出評價時,汪建中說他沒有任何影響力!澳枪擅駷槭裁捶Q呼你‘股神’?”公訴人問!霸谖冶蛔ブ,我從來沒聽到這樣的稱呼!蓖艚ㄖ衅届o地回答。

  隨后,控辯雙方開始就汪建中究竟在何種時間情況下買入股票展開輪番發(fā)問。根據(jù)汪建中的回答,每天公司都會對外發(fā)布包括推薦股票在內(nèi)的分析報告,出爐這份報告會經(jīng)過多名具備資質(zhì)的分析師在內(nèi)的集體討論,討論會通常會在每天上午和下午分兩次進行,均在開盤時進行。收盤后,相關(guān)人員會根據(jù)集體討論的結(jié)果形成文字版的分析報告,并于每天晚間公布。

  對于自己的交易,汪建中說,他有時候會在討論會前就買入一只股票的一部分,經(jīng)過集體討論后認為值得推薦的,他就會在會后再買入一部分;有時候他在討論會前就已經(jīng)完成了買入,不論討論會結(jié)果如何他都會持有;還有的時候會在討論會后根據(jù)大家商議的情況結(jié)果,趕在文字版的分析報告正式對外公開前買入;賣出則基本上都是在買入股票的第二天!皼]有什么具體的規(guī)律,比較隨機!

  “汪建中的推薦對于股市波動不會造成決定性影響!蓖艚ㄖ械霓q護律師高子程隨后在接受《法制日報》記者采訪時表示,汪建中購買“工商銀行”、“中國聯(lián)通”等超級大盤股,這些股票動輒幾百億、幾千億元,而汪的資金僅有幾百萬元,無法操縱市場。

  此外,高子程說,根據(jù)最高人民檢察院、公安部出臺的《關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的補充規(guī)定》,單獨或者合謀,持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上,且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的,才能夠達到立案標準,而汪建中的資金量遠遠達不到。此外,當時股市一片向好,汪建中出售股票后,股票仍然在上漲,并沒有受到汪建中交易的影響,因此不存在操縱股票價格的事實。

  檢方則認為,汪建中的行為已構(gòu)成“搶帽子”行為,情節(jié)嚴重,構(gòu)成了操縱證券市場罪。(本報10月28日已詳細報道)

  目前,此案正在進一步審理中。


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