（2011）14號

當(dāng)事人：哈爾濱大富證券投資顧問有限公司（以下簡稱大富投資），住所：哈爾濱市南崗區(qū)紅旗大街180號1-1室，法定代表人李德懿。

當(dāng)事人：哈爾濱新思路投資咨詢有限公司（以下簡稱新思路投資），住所：哈爾濱市開發(fā)區(qū)南崗集中區(qū)長江路209號浦發(fā)大廈1206室，法定代表人張開光。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我會對大富投資、新思路投資涉嫌違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，大富投資、新思路投資存在以下違法事實：

2009年1月至4月，來源為“大富投資”和“新思路投資”的個股推薦文章發(fā)表在頂點財經(jīng)網(wǎng)、東方財富網(wǎng)、和訊網(wǎng)、上海證券報等媒體上。其中，發(fā)表在頂點財經(jīng)網(wǎng)，來源為“大富投資”的個股推薦文章共計55篇，來源為“新思路投資”的個股推薦文章共計47篇；發(fā)表在東方財富網(wǎng)，來源為“大富投資”的個股推薦文章共計17篇，來源為“新思路投資”的個股推薦文章共計33篇；發(fā)表在和訊網(wǎng)，來源為“大富投資”的個股推薦文章共計12篇，來源為“新思路投資”的個股推薦文章共計21篇；發(fā)表在上海證券報，來源為“大富投資”的個股推薦文章共計51篇，來源為“新思路投資”的個股推薦文章共計49篇。這些個股推薦文章共對99只股票（滬市股票64只、深市股票35只）進(jìn)行了107次推薦，部分個股被“大富投資”和“新思路投資”先后推薦或被同一機構(gòu)先后兩次推薦。大富投資、新思路投資未按規(guī)定保留公司對外發(fā)布的薦股報告原文。

上述違法事實有各媒體發(fā)布薦股報告、情況說明、談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

大富投資、新思路投資的上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條關(guān)于“證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百二十五條和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十四條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百二十五條和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十四條的規(guī)定，我會決定：對大富投資、新思路投資給予警告，并分別處以10萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　  中國證券監(jiān)督管理委員會

 　  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　 二○一一年三月二十九日