國際復興開發(fā)銀行貸款和
國際開發(fā)協(xié)會信貸采購指南
目錄
一、概述
1．1 目的
1．2 一般考慮因素
1．5 指南的適用性
1．6 合格條件
1．9 提前簽訂合同與追溯貸款
1．10 聯(lián)營體投標
1．11 銀行審查
1．12 保留采購
1．13 采購失誤
1．14 關(guān)于銀行的提法
二、國際競爭性招標
（一） 總則
2．1 概述
2．2 合同類型和規(guī)模
2．6 兩步招標
2．7 公告和廣告
2．9 對投標商的資格預審
（二） 招標文件
2．11 概述
2．13 投標有效性和投標保證金
2．15 語言
2．16 對招標文件的澄清
2．19 標準
2．20 商標的使用
2．21 報價
2．24 價格調(diào)整
2．26 運輸和保險
2．28 貨幣規(guī)定
2．29 投標貨幣
2．31 評標的貨幣轉(zhuǎn)換
2．32 付款貨幣
2．34 付款條件和方法
2．37 合同條款
2．38 履約保證金
2．40 違法賠償和獎勵條款
2．41 不可抗力
2．42 適用法律和爭端的解決
（三） 開標、評標和授標
2．43 投標書的準備時間
2．44 開標程序
2．45 對投標書的澄清或修正
2．46 保密性
2．47 投標書的檢查
2．48 投標書的評價和比較
2．54 國內(nèi)優(yōu)惠
2．56 投標有效期的延長
2．57 對投標商的資格后審
2．58 授予合同
2．59 廢除所有投標
（四） 修改后的國際競爭性招標
2．63 快速支付業(yè)務
2．65 商品的采購
三、其它采購方式
3．1 總則
3．2 有限國際招標
3．3 國內(nèi)競爭性招標
3．5 詢價采購（國際和國內(nèi)詢價采購）
3．7 直接簽訂合同
3．8 自營工程
3．9 從聯(lián)合國機構(gòu)采購
3．10 采購代理
3．11 驗收代理
3．12 中間金融機構(gòu)貸款的采購
3．13 BOT和類似的私營部門投資的采購
3．14 銀行提供擔保的貸款的采購
3．15 社區(qū)參與采購
附錄一 銀行對采購決定的審查
附錄二 國內(nèi)優(yōu)惠
附錄三 支付
附錄四 投標商指南
一、概述
目的
1．1 本《指南》的目的，在于使那些負責實施由國際復興開發(fā)銀行（簡稱銀行）或國際開發(fā)協(xié)會（簡稱協(xié)會）〈sup〉1〈/sup〉提供貨款予以部分或全部資助的項目的人員，了解在采購項目所需的貨物和工程（包括有關(guān)服務）〈sup〉2〈/sup〉時所應作出的安排。貸款協(xié)定決定了借款人和銀行間的法律關(guān)系，本指南適用于在協(xié)定所規(guī)定的范圍內(nèi)該項目中的貨物和工程的采購。借款人和為項目提供貨物和工程的供應商的權(quán)利和義務，取決于招標文件〈sup〉3〈/sup〉及借款人和貨物與工程的供應商之間所簽訂的合同，而不是取決于本指南或貸款協(xié)定的規(guī)定。除貸款協(xié)定的雙方外，任何第三者不得從貸款協(xié)定中分享任何權(quán)利或?qū)J款資金提出任何要求。
一般考慮因素
1．2 借款人〈sup〉4〈/sup〉負責項目的執(zhí)行，因此也負有授予合同和管理合同的責任。銀行的協(xié)定條款要求銀行“確保任何一筆貸款資金只能用于提供貸款的既定目的上，并充分考慮經(jīng)濟和效率，而不應涉及政治或其它非經(jīng)濟因素的影響或考慮”〈sup〉5〈/sup〉，并且銀行為此而制定了詳細的程序。實際上，項目實施所應遵循的具體采購規(guī)則和程序，要根據(jù)具體項目的情況而確定。一般要考慮以下四個方面：
（a） 在項目實施中，必須注意經(jīng)濟性和有效性，包括貨物和工程的采購。
（b） 銀行作為一個合作性機構(gòu)，愿意對發(fā)達國家和發(fā)展中國家〈sup〉6〈/sup〉的所有合格投標商在銀行資助的項目中提供貨物和工程給予競爭的機會。
（c） 銀行作為一個開發(fā)機構(gòu)，愿意促進借款國本國的承包業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展。
（d） 采購過程透明度的重要性。
1．3 銀行認為，在大多數(shù)情況下，這些要求和意愿可以通過管理得當?shù)�、并且適當允許按照事先規(guī)定的條件給予國內(nèi)制造的貨物和土建工程和國內(nèi)承包商〈sup〉7〈/sup〉以優(yōu)惠的國際競爭性招標得以充分實現(xiàn)。因此，在這種情況下，銀行要求其借款人采取國際競爭性招標方式邀請合格的供貨商和承包商參加投標來采購貨物和工程〈sup〉8〈/sup〉。本指南第二章描述了國際競爭性招標的程序。
1．4 另一方面，在有些情況下，國際競爭性招標顯然不是最經(jīng)濟和有效的采購方式，而采用貸款協(xié)定中規(guī)定的其它采購方式則更為經(jīng)濟有效。本指南第三章描述了其它采購方式以及在什么情況下采用這些方式較為合適。一個具體項目的貨物和土建的采購將采用什么采購方式在具體項目的貸款協(xié)定文件中有明確的規(guī)定。
指南的適用性
1．5 一般來說，銀行只資助一個項目的一部分費用。本指南所概述的程序，適用于全部或部分由銀行貸款資助的貨物和工程合同。對于不是由銀行貸款資助的貨物和土建合同的采購，借款人可采用其它采購程序。在這種情況下，應使銀行相信所采用的程序?qū)⒂兄诮杩钊寺男衅淞x務從而促使借款人勤奮而有效地實施項目，并且所要采購的貨物和工程：
（a） 質(zhì)量上符合要求，并能與項目的其它部分配套；
（b） 能及時交貨或完工；及
（c） 價格不會對項目的經(jīng)濟和財務的可行性造成不利的影響。
合格條件
1．6 銀行的貸款資金只能用于支付由銀行會員國國民提供的以及在銀行會員國生產(chǎn)的或由銀行會員國提供的貨物和工程的費用〈sup〉9〈/sup〉。根據(jù)這一政策，其它國家的國民或者提供其它國家貨物和工程的投標商，將無資格參加那些全部或部分使用銀行貸款支付的合同的投標。
1．7 對于任何將由銀行貸款全部或部分支付的合同，銀行不允許借款人以任何與順利履行合同的能力和資源無關(guān)的理由拒絕對投標商進行資格預審，銀行也不允許借款人以這種理由判定投標商沒有投標資格。
1．8 上述例外的有：
（a） 一個會員國的企業(yè)或一個會員國制造的貨物如果屬于下列情況，則可以被排除在外：（i）如果根據(jù)法律或官方規(guī)定，借款國禁止與某國家有商業(yè)往來，在此情況下，該會員國的企業(yè)或該會員國制造的貨物可以被排除在外，但前提條件是要使銀行滿意地認為不會妨礙所需貨物或工程采購的有效競爭；或者（ii）為響應聯(lián)合國安理會根據(jù)聯(lián)合國憲章第七條作出的決議，借款國禁止從該國家進口貨物或向該國家的個人或?qū)嶓w進行付款。
（b） 凡是由借款人聘請承擔某個項目的準備或?qū)嵤┑茸稍內(nèi)蝿盏钠髽I(yè)及其任何分支機構(gòu)均不得為同一個項目提供貨物或工程（除該企業(yè)早期的咨詢服務的連續(xù)之外）。該規(guī)定不適用于在交鑰匙合同或設計與施工合同項下共同履行承包商義務的各種企業(yè)（咨詢專家、承包商或供貨商）〈sup〉10〈/sup〉。
（c） 借款國政府擁有的企業(yè)只有在符合下列條件下才能參加：（i）這些企業(yè)在法律上和財務上是獨立的；并且（ii）是按照商業(yè)法運作的。銀行貸款項目借款人或子借款人的附屬機構(gòu)均不得參加項目的貨物或工程的投標或者提交建議書〈sup〉11〈/sup〉。
提前簽訂合同與追溯貸款
1．9 在某些情況下，比如為了加快項目執(zhí)行，借款人可能希望在簽訂銀行貸款之前提前開始采購活動。采購程序包括刊登廣告應按照本指南要求，以便使最后簽訂的合同符合銀行貸款的規(guī)定，必須遵守銀行正常的審查程序。借款人本身承擔提前簽訂合同的風險，而且銀行對程序、文件或授標建議作出的任何同意并不意味著銀行對擬議中的項目承諾提供一筆貸款。如果簽訂了合同，銀行償還借款人在貸款簽字之前發(fā)生的合同費用稱之為追溯貸款，而且只允許在貸款協(xié)定規(guī)定限額內(nèi)。
聯(lián)營體投標
1．10 銀行鼓勵借款國的供貨商和承包商參加采購活動，因為銀行鼓勵借款國本國工業(yè)的發(fā)展。借款國的供貨商和承包商可以獨立地投標，或者與外國企業(yè)組成聯(lián)營體投標，但銀行不接受強制要求聯(lián)合投標或由本國和外國企業(yè)組成的其它強制性聯(lián)合形式的投標條件。
銀行審查
1．11 銀行審查借款人的采購程序、采購文件、評標和授標以及合同，以確保采購過程按照協(xié)議的程序進行。這些審查程序已在附錄一中有明確規(guī)定。由銀行貸款支付的不同類別的貨物和工程的審查程序在貸款協(xié)定中有明確規(guī)定。
保留采購
1．12 當項目中某些具體的貨物或工程適合采用公開競爭的方式采購，但借款人希望保留這類采購給一個或幾個特定的公司或企業(yè)來承擔時，只有在符合下述符合的情況下銀行才接受該保留采購：
（a） 此項采購沒有資格得到銀行貸款的支付；及
（b） 此項采購在費用、質(zhì)量和完工時間方面對項目的圓滿執(zhí)行不會產(chǎn)生嚴重影響。
采購失誤
1．13 銀行對未按貸款協(xié)定中規(guī)定的雙方同意的程序采購的貨物和工程的費用不予支付。銀行的政策是取消已分配給該采購失誤的貨物和工程的那部分貸款。此外，銀行可能采取貸款協(xié)定中規(guī)定的其它補救措施。
關(guān)于銀行的提法
1．14 如果借款人希望在采購文件中提到銀行，應采用下列文字：
* （借款人名稱）已從國際復興開發(fā)銀行獲得（或在有些情況下‘已向國際復興開發(fā)銀行申請’）一筆以多種貨幣計算的相當于______美元的貸款用于支付______（項目名稱）的費用，并計劃將部分貸款資金用于支付本合同項下的合格支出。只有______（借款人名稱）提出申請，經(jīng)國際復興開發(fā)銀行批準，并且各方面都符合貸款協(xié)定的條款和條件，國際復興開發(fā)銀行才會支付，貸款協(xié)定禁止從貸款帳戶中提款用于支付給某些個人或?qū)嶓w或者進口的貨物，如果銀行認為該支付或進口是聯(lián)合國安理會根據(jù)聯(lián)合國憲章第七章作出的決議所禁止的。除______（借款人名稱）之外的任何一方都不得從貸款協(xié)定中取得任何權(quán)利或提出任何提款要求�！濉磗up〉12〈/sup〉
二、國際競爭性招標
（一） 總則
概述
2．1 本指南中所述的“國際競爭性招標”，其目的是為了讓所有合格的有意參加投標的投標商〈sup〉13〈/sup〉及時了解借款人的要求，并為其提供均等的參加所需的貨物和工程的投標的機會。
合同的類型和規(guī)模
2．2 招標文件應明確說明將要簽訂的合同類型以及包括合適的合同條款。最常見的合同類型對支付方法的規(guī)定有一攬子合同、單價合同、可報銷的成本加費用合同或上述混合型合同。償還支付成本合同只有在特例情況下，比如風險大或無法事先準備預計成本，銀行才能接受。這類合同應包括適當?shù)南拗瞥杀镜募顥l款。
2．3 單個合同的規(guī)模和范圍取決于項目的大小、性質(zhì)和地點。對于需要多種不同土建工程和貨物的項目，通常是把土建工程和廠房〈sup〉14〈/sup〉及設備的各主要部分的供貨和（或）安裝分別授予合同。
2．4 如果一個項目需要類似的但又可以單獨分開的設備品目或土建工程，可以采取幾種合同方案進行招標，以便能吸引大小公司都能參加投標�？梢栽试S他們根據(jù)自己的意愿對單個的合同（品目）進行投標或者對一類似的合同（包）進行投標，所有的單項投標和組合投標應該在同一截標時間收到，并同時進行開標和評標，以確定對借款人來說最低評標成本的單項投標或組合投標�！磗up〉15〈/sup〉
2．5 某些情況下，例如特殊加工的工藝、需采用緊密聯(lián)合方式生產(chǎn)或特殊性質(zhì)的工程，銀行可以接受或要求采用交鑰匙合同，即把設計和工程、設備的供應和安裝以及建造一個完整的廠房或工程，都包括在一個合同之內(nèi)。另一種做法是，借款人可以負責設計與工程，只對項目所需的所有貨物與工程的供應和安裝進行招標，簽訂單一責任制的合同。就設計、施工和管理簽訂合同〈sup〉16〈/sup〉在適當?shù)臅r候也是可以接受的。
兩步招標
2．6 通常在刊登招標通告之前，就應該把所提供的貨物和工程的詳細設計和工程，包括技術(shù)規(guī)格（范）和其它招標文件準備就緒。但是如果是交鑰匙合同或大型復雜的成套設備，要事先準備好全部的技術(shù)規(guī)格（范）不太可能也不太現(xiàn)實。在這種情況下，可以采取兩步招標的辦法，即首先對根據(jù)概念設計或性能規(guī)格提交不帶報價的技術(shù)建議書，可進行技術(shù)和商務澄清和調(diào)整，隨后對招標文件進行修改；第二步提交最終的技術(shù)建議書和帶報價的投標書。這種程序也適用于采購那些技術(shù)發(fā)展快的設備比如大型計算機和通訊系統(tǒng)�！磗up〉17〈/sup〉
公告和廣告
2．7 在競爭性招標中，及時通知投標機會是很重要的。對于那些包括國際競爭性招標的項目，要求借款人準備并向銀行提交一份采購總公告草稿，銀行將安排把公告刊登在聯(lián)合國發(fā)展商業(yè)報〈sup〉18〈/sup〉上，公告應包括下列內(nèi)容：借款人（或預計借款人）的名稱，貸款金額和用途，國際競爭性招標采購的范圍以及借款人負責采購的單位名稱和地址。如果明確的話，還應說明得到資格預審文件或招標文件的預定日期。有關(guān)資格預審文件或招標文件對外發(fā)布不得早于刊登采購總公告之后8周。每年應對采購總公告進行更新，以反映剩下的采購內(nèi)容。
2．8 應及時向國際社會通報具體合同的招標機會。為此，作為具體采購公告的資格預審通告或招標通告應至少刊登在借款人國內(nèi)普遍發(fā)行的一種報紙上（如果有的話，還應刊登在官方雜志上）。通告還應發(fā)給那些對采購總公告作出反應并表示愿意參加招標的廠商。也鼓勵在聯(lián)合國發(fā)展商業(yè)報上刊登通告。還鼓勵借款人將通告發(fā)給有可能成為供貨商和承包商國家的使館和貿(mào)易代表外。此外，對于大型、專業(yè)的、或重要的合同，借款人應將通告刊登在聯(lián)合國發(fā)展商業(yè)報上和（或）國際上廣泛發(fā)行的著名的技術(shù)雜志、報紙和貿(mào)易刊物上，通告應留出足夠的時間使?jié)撛诘耐稑松棠塬@得資格預審文件或招標文件并準備和提交投標書。
對投標商的資格預審
2．9 通常對于大型或復雜的工程，或在其它準備詳細的投標文件成本很高不利于競爭的情況下，諸如專為用戶設計的設備、工業(yè)成套設備、專業(yè)化服務以及交鑰匙合同、設計和施工合同或管理承包合同等，對投標商進行資格預審是必要的。要確保招標通告只發(fā)給那些有足夠能力和資源的廠商。在允許國內(nèi)優(yōu)惠時，資格預審還有助于確定承包商是否有資格享受國內(nèi)優(yōu)惠。資格預審應該完全以投標商圓滿履行具體合同的能力和資源為基礎(chǔ)，應考慮他們的：（i）經(jīng)歷和過去執(zhí)行類似合同的情況；（ii）人員、設備、施工或者制造設施方面的能力；及（iii）財務狀況。
2．10 具體合同或幾組類似合同招標的資格預審通告應該按照上述第2．7和2．8段的規(guī)定刊登通知。合同的范圍和資格的明確要求應發(fā)給那些對通告作出反應的廠商。所有那些符合規(guī)定標準的申請者均應準許參加投標。借款人應將資格預審的結(jié)果通知所有申請者。資格預審一旦完成，就應向通過資審的投標商提供招標文件。對于在一段時間內(nèi)要授予幾組合同的資格預審，可以根據(jù)投標商的資源對授予任何投標商的合同數(shù)或總金額確定一個限額。在這種情況下，應定期對通過資格預審的廠商名單進行更新。資格預審時提交的信息在授予合同時應該加以確認和校正。如果判定一個投標商沒有能力或資源圓滿完成合同義務時，可以拒絕授予合同。
（二） 招標文件
概述
2．11 招標文件應為投標商提供一切必要的資料，以便他們就將要提供的貨物和工程做好投標準備。招標文件的詳細程度和復雜程度將隨著招標項目和合同的大小和性質(zhì)不同而有所變化。一般來說，招標文件應包括：招標通告；投標須知；投標書格式；合同格式；合同條款，包括一般條款和特殊條款；技術(shù)規(guī)格和圖紙；貨物清單或工程量清單；交貨時間或完工時間表；以及必要的附件，比如各種保證金的格式。評標和挑選最低評價標的投標的基礎(chǔ)應該在投標須知和（或）技術(shù)規(guī)格中明確規(guī)定出來。如對招標文件收取費用，則費用應當合理，只能收取招標文件印刷和遞交給投標商的成本，收費不能太高，以免影響合格投標商的積極性。關(guān)于招標文件重要部分將在下面幾段加以說明。
2．12 借款人應使用銀行發(fā)布的合適的標準招標文件樣本，對標準招標文本應盡可能少作改動。反映國家和項目具體問題的必要的改動，銀行是可以接受的。任何改動只能放在招標資料表或合同資料表或特殊合同條款里，但不得對銀行標準招標文件中的標準文字進行修改。如果銀行沒有發(fā)布有關(guān)標準招標文本的，借款人應使用銀行可接受的其它的國際上認可的標準合同條款和合同格式。
2．13 應要求投標商報的投標書在招標通告中規(guī)定的期限內(nèi)有效，以使借款人能有充足的時間完成評標和比較、（如果貸款協(xié)定有規(guī)定的話）同銀行一起審查授標建議書、以及獲得一切必要的批準手續(xù)，以便合同能在該有效期內(nèi)授予。
2．14 為了對借款人提供合理的保護，可以要求提供投標保證金，保證金的金額要按照招標文件中的規(guī)定，但是保證金的金額不宜太高，以免影響投標商的投標積極性。投標保證金應根據(jù)投標商的意愿采用保付支票、信用證或者由信譽好的銀行出具的銀行保函等形式。應允許投標商提交由其選擇的任何合格國家的銀行直接出具的銀行保函。投標保證金應在投標有效期滿后四周內(nèi)一直有效，其目的是給借款人在需要索取保證金時，有足夠的時間采取行動。一旦確定下來，投標商落了標不能授予合同時，應及時將投標保證金退還給他們。
2．15 資格預審文件和招標文件應采用英語、法語或西班牙語來編寫，應明確規(guī)定用該語言書寫的合同文件屬于主導，但是如果合同是和國內(nèi)標商簽的（除國內(nèi)和國外廠商組成的聯(lián)營體之外），可以根據(jù)借款人的選擇采用借款人本國的語言，該語言是該合同的主導語言。
對招標文件的澄清
2．16 編寫的招標文件應允許和鼓勵國際競爭，應明確規(guī)定將要開展的工程、工程的地理位置、要提供的貨物、交貨或安裝的時間表、保證期和維修的要求、以及其它有關(guān)的條款和條件。此外，招標文件還明確規(guī)定用于判定提交的貨物或完成的工程是否和技術(shù)規(guī)格相一致所需的檢試、標準和方法。圖紙應該和技術(shù)規(guī)格的內(nèi)容相一致，應明確規(guī)定兩者的優(yōu)先順序。
2．17 招標文件中應該明確規(guī)定評標中除考慮價格因素之外還應考慮的其它評標因素，以及這些因素如何進行量化或評價。如果投標允許根據(jù)替代設計方案、材料、完成時間和付款條件等來投的話，應該明確說明可接受的條件和評價方法。
2．18 應該向所有的投標商提供相同的信息，應確保他們有同等的機會按時獲得額外的信息。借款人應允許投標商合理地參觀項目現(xiàn)場。對于工程或者復雜的供貨合同，特別是那些需要更新現(xiàn)有工程或設備的合同，可以安排召開標前會，這樣潛在的投標商可見到借款人的代表，以尋求澄清。標前會的紀要應送給所有的投標商，并抄送銀行一份。任何額外的信息、澄清、錯誤的校正或招標文件的修改應在投標截止之前足夠的時間內(nèi)寄給每個購買招標文件的投標商以便使他們能采取適當?shù)男袆�。如果必要的話，投標截止日期應進行延期。
標準
2．19 雖然要確保采購的貨物和（或）工程的關(guān)鍵性能或其他要求，但是招標文件中引用的標準和技術(shù)規(guī)格應鼓勵更廣泛的競爭。借款人應盡可能采用國際上認可的標準，比如，國際標準組織發(fā)布的標準，設備或材料或工藝應該遵循這些標準。如果沒有國際標準或者國際標準不合適的話，可以采用國內(nèi)標準。在任何情況下，招標文件中應該說明符合其他標準的設備、材料或工藝只要保證至少實質(zhì)上相同，也是可以接受的。
商標的使用
2．20 技術(shù)規(guī)格應以有關(guān)的特征和（或）性能要求為依據(jù)，應避免引用商標名稱、商品目錄、或類似的分類。如果必須引用某一具體制造商的商標或商品目錄以澄清不完整的技術(shù)規(guī)格時，則應在參照號后面加上“或相當于”的字樣。技術(shù)規(guī)格中應該允許接受特征相似和提供性能至少與規(guī)定的規(guī)格相同的貨物。
報價
2．21 貨物投標時，國外的貨物應報到岸價（CIF）（目的港）或運費保險付至（目的地）的價格（CIP），國內(nèi)的現(xiàn)貨或制造或組裝的貨物，包括那些以前進口的貨物報出廠價（Exworks）（出廠價或貨架交貨價）。應允許投標商從合格的來源地安排海上運輸和其他運輸以及有關(guān)的保險。如果要求投標商承擔內(nèi)陸運輸、安裝、調(diào)試或其他類似服務的話，比如供貨與安裝合同，還應要求投標商對這些服務另外提出報價。
2．22 如果是交鑰匙合同，應要求投標商報在現(xiàn)場安裝廠的價格，包括設備供應、海上和內(nèi)地運輸及保險、安裝和調(diào)試以及相關(guān)的工程和合同中包括的所有其他服務，比如設計、維修、運營等全部成本。除非招標文件中另有規(guī)定，交鑰匙價格應該包括全部關(guān)稅、稅收和其他稅。
2．23 工程合同，應要求投標商報完成工程的單價或一攬子價格，該價格中應該包括全部的關(guān)稅和其他稅。應允許投標商從任何合格的來源地獲得全部的投入物（非熟練工人除外），以便他們能提供最有競爭力的投標。
價格調(diào)整
2．24 投標文件中應說明（i）投標價是固定不變的；或者（ii）根據(jù)合同中主要成本構(gòu)成比如勞動力、設備、材料和燃料的變化進行（向上或向下）的價格調(diào)整。對于交貨或完工在十八月內(nèi)的簡單合同，通常沒有價格調(diào)整規(guī)定，但是超過十八個月以上合同，合同中必須有價格調(diào)整的規(guī)定。然而不管交貨期長短，設備類的合同按照通常的商業(yè)慣例均為固定價格，在這種情況下，不需要規(guī)定價格調(diào)整條款。
2．25 價格調(diào)整可以采用事先規(guī)定的調(diào)整公式，這種公式把總合同價分成若干部分，然后按照每個部分規(guī)定的價格指數(shù)進行調(diào)整；也可以根據(jù)供貨商或承包商提供的票據(jù)證明進行調(diào)整。用公式法要比用票據(jù)法更為可取。采用什么方法、公式（如果適用的話）和適用的基準日期在招標文件中應該明確規(guī)定出來。如果付款的貨幣不同于投入物的來源和相應的指數(shù)，公式中應該采用校正系數(shù)以避免不正確的調(diào)整。
運輸和保險
2．26 招標文件應允許供貨商和承包商從合格的來源地安排運輸和保險。招標文件應該說明投標商要提供的保險的種類和條款。運輸保險支付的賠償應該至少是合同金額的110%，應該使用合同的貨幣或可自由兌換的貨幣以便盡快更換遺失或損壞的貨物。對于工程來說，通常應該規(guī)定承包商投一切險。對于大的項目涉及到幾個承包商在一個現(xiàn)場的，可以由借款人負責辦理總保險承擔全部項目的保險。
2．27 作為例外，如果借款人希望把進口貨物的運輸和保險保留給國內(nèi)的投標商或其他指定的單位，應該要求投標商除根據(jù)第2．21段報到岸價CIF（目的港）或運費保險付至（目的地）CIP價格之外，還要報離岸價FOB（啟運港）或成本運費價（目的港）CFR。最低評標價的投標的選擇應該根據(jù)CIF或CIP價格，但是借款人可以按照FOB或CFR條款簽訂合同并自己安排運輸和（或）保險。在這種情況下，世行貸款只支付FOB或CFR成本。如果借款人不希望從市場上辦理保險，應該向銀行提供證據(jù)證明不足夠的資源使用可自由兌換的貨幣支付遺失或損壞的貨物的賠償。
貨幣規(guī)定
2．28 招標文件中應說明投標商報價時使用的一種或幾種貨幣、為便于評標將幾種不同貨幣表示的報價換算成一種單一的貨幣的程序以及支付合同價的貨幣。下列規(guī)定（2．29～2．33段）的目的在于：（i）保證投標商有機會盡可能小地承擔投標貨幣和付款貨幣的匯率風險，從而提供最好的價格；（ii）使軟貨幣國家的投標商可以選擇使用硬通貨，從而為他們的投標價提供一個比較堅實的基礎(chǔ)；（iii）保證評標過程的公正和透明。
投標貨幣
2．29 招標文件中應該說明投標商可以使用任何會員國的貨幣報價，也可以使用歐洲貨幣單位報價。如果標商希望用不同外國貨幣表示的總金額報價，可以這么做，但前提條件是報價中不能超過三種外國貨幣。因而，借款人可以要求投標商說明投標價中用借款國的貨幣表示的國內(nèi)費用的比例。
2．30 在工程的招標文件中，借款人可以要求投標商全部使用當?shù)刎泿艌髢r，連同要求使用不超過三種外國貨幣支付借款國以外的預計投入物（可以要求投標商列出這些投入物），要說明占投標價的比例和計算時使用的匯率。
評標的貨幣轉(zhuǎn)換
2．31 投標價是投標商要求的用各種貨幣支付的總金額。為便于比較價格，投標價應該按照招標文件的規(guī)定換算成借款人選定的一種貨幣（當?shù)刎泿呕蛲耆勺杂蓛稉Q的外國貨幣）。借款人應使用事先選定的某一天官方（如中央銀行）發(fā)布或商業(yè)銀行發(fā)布或者國際上發(fā)行的報紙上類似交易那些貨幣的賣出價（匯率），匯率來源和具體日期要在招標文件中明確規(guī)定。關(guān)于日期的具體規(guī)定是該日期不得早于截標前四周，不得晚于原投標有效期期滿當日。
2．32 合同價的付款應按照中標商投標時標價表示的貨幣或幾種貨幣進行支付。
2．33 如果要求投標價采用當?shù)刎泿疟硎荆峭稑松桃笥猛鈳胖Ц兑欢ū壤�，付款使用的匯率應該是投標商投標書中規(guī)定的匯率，以確保投標價中外幣部分的價值不發(fā)生損益。
付款條件和方法
2．34 付款條款應按照適用于具體貨物和工程的國際商務慣例。
（a） 供貨合同應在合同貨物交貨和驗收（如果有要求的話）后付清全部貨款，但是如果涉及安裝和調(diào)試的，可保留一部分款項待供貨商全部履行其義務后再支付。為保證給供貨商快速付款，鼓勵使用信用證方式付款。對于大型設備和成套設備合同，應規(guī)定適當預付款，對于執(zhí)行期長的合同，應規(guī)定在制造或裝配期間應根據(jù)進度付款。
（b） 工程合同應根據(jù)情況規(guī)定支付動員預付款、承包商的設備和材料預付款、正常進度付款以及規(guī)定適當?shù)谋Ａ艚�，保留金在承包商完成義務后退回。
2．35 貨物或工程合同簽字后支付的動員預付款和類似的支出應與這些支出的估算金額相關(guān)并在招標文件中予以規(guī)定。將要支付的其他預付款的金額和時間比如用于工程中的以現(xiàn)場的材料，也應該有明確規(guī)定。招標文件中應規(guī)定提供預付款所需的任何保證金。
2．36 招標文件應規(guī)定付款方法和條件、是否允許報替代的付款方法和條件，如果允許的話，在什么情況下允許報替代的付款方法和條件。付款方法應該考慮附錄三中描述的貸款資金的提款程序。
合同條款
2．37 合同文件應該明確規(guī)定將要完成的工程范圍、供貨的范圍、借款人和供貨商/承包商各自的權(quán)利和義務，以及如果工程師、建筑師或施工經(jīng)理被借款人聘請承擔合同管理時，他們的職責權(quán)利。除一般合同條款之外，合同文件中應包括采購的具體貨物或工程和項目地點的特殊合同條款。
履約保證金
2．38 工程的招標文件應要求一定金額的保證金，其金額應足以抵償借款人在承包商違約時所遭受的損失。該保證金應按照借款人在招標文件中規(guī)定以適當?shù)母袷胶徒痤~采用履約擔保書或銀行保函形式提供。擔保書或銀行保函的金額將根據(jù)提供的保證金的類型和工程的性質(zhì)和規(guī)模有所不同。一部分保證金應展期至工程完工日之后，要包括借款人最后驗收前的責任缺陷或維修期；另一種做法是，在每次付款中扣留一定百分比作為保留金直到最后驗收為止。可以允許承包商在臨時驗收后用相同金額的保證金來代替保留金。
2．39 如果是供貨合同，是否需要履約保證金將決定于具體這種貨物的市場狀況和商業(yè)慣例�？梢砸蠊┴浬袒蛑圃焐烫峤汇y行保函以保護借款人在供貨商或制造商違約時所遭受的損失。適當金額的保證金也可以包括保證期的義務，或另一種做法是扣除一定百分比的付款作為保留金包括保證期的義務以及安裝或調(diào)試的要求。保證金或保留金的金額應該合理。留金的金額應該合理。
2．40 合同條款中應包括適當金額的違約賠償條款或類似的條款，拖延交貨、竣工或提交的貨物或工程沒有滿足性能要求將給借款人增添額外成本、或損失收益或其他效益。如果供貨商或承包商的交貨或完工早于合同中規(guī)定的時間，該提前交貨或完成工程將給借款人帶來的，也可以規(guī)定向早交貨或提前完工的供貨商或承包商支付資金。
不可抗力
2．41 合同條款中應規(guī)定，合同的一方若因出現(xiàn)合同條款中所規(guī)定的不可抗力事件而不能履行其合同義務，不應被視為違約。
適用法律和爭端的解決
2．42 合同條款中包括適用法律和爭端解決條款。國際商務仲裁比其它糾紛解決方法可能更具有實際優(yōu)勢。因此應鼓勵借款人在貨物和工程合同中采用仲裁方式。銀行不應該被指定為仲裁員，也不應該要求銀行指定仲裁員。如果是工程合同、供貨與安裝合同和交鑰匙合同，爭端解決規(guī)定中還應該包括諸如諸如爭端審議委員會或調(diào)解員的機制，設計采用這種方法將有助于加快爭端的解決。
（三）開標、評標和授標
投標書的準備時間
2．43 投標書的準備和提交時間的確定應考慮項目的具體特點和合同的規(guī)模及復雜程序。一般來說，國際競爭性招標的投標書準備要不少于招標通告刊登之日起或招標文件發(fā)布之日起六周時間。如果是大型工程或復雜的設備，一般來說，投標書的準備時間不得少于十二周，以便投標商在提交投標書之前進行調(diào)查。在這種情況下，鼓勵借款人舉辦標前會和安排現(xiàn)場實地考察。應該允許投標商采用郵寄或手遞的方式遞交投標書。招標通告中應明確規(guī)定接收投標書的截止日期和地點。
開標程序
2．44 開標時間應該和招標通告中規(guī)定的截標時間相一致或隨后馬上宣布。借款人應該在規(guī)定的時間和地點開標。開標應該采取公開的方式，即應該允許投標商或其代表出席。開標時應該大聲宣讀投標商名字、每個投標的總金額，如果要求或允許報替代方案的話，還應該宣讀任何替代方案投標的總金額，應該做好開標紀錄，并將開標紀錄抄送銀行一份。規(guī)定日期之后收到的投標以及沒有開封和開標時沒有宣讀的投標均不應予以考慮。
對投標書的澄清或修正
2．45 除非本指南第2．61段和2．62段另有規(guī)定外投標截止期以后不得中允許投標商修改投標書。借款人應該要求投標商就評標所需的問題進行澄清，但不得要求或允許投標商在開標之后改變投標書的實質(zhì)性內(nèi)容或價格。澄清的要求和投標商的答復均應采取書面形式。
保密性
2．46 公開開標之后直到宣布授予合同之前，有關(guān)檢查、澄清、評標和授標的建議等情況均不得向投標商或其他與該程序無關(guān)的人員透露。
投標書的檢查
2．47 借款人應該審查投標書是否（i）符合本指南第1．6段規(guī)定的合格條件的要求，（ii）簽定是否合適，（iii）是否提交了投標保證金，（iv）是否實質(zhì)上響應招標文件的要求，（v）總體上是否符合要求。如果一個投標實質(zhì)上未達到要求，即與招標文件中所列的條款、條件及規(guī)格有著實質(zhì)性的偏離或保留，則不再對該投標作進一步的考慮，一旦開標，就不能允許投標商糾正或撤回實質(zhì)性的偏離或保留內(nèi)容。
2．48 評標的目的是為了能在比較評標價格的基礎(chǔ)上對各個投標書進行比較，從而確定給借款人帶來的成本。除2．57段規(guī)定之外，合同應該授予評標價最低的投標，但不一定是報價最低的投標。
2．49 在開標時宣讀的投標價，如有計算上的錯誤則應予以調(diào)整。為便于評標，對于任何可以量化的非實質(zhì)性的偏離或保留也應進行調(diào)整。評標時不考慮適用于合同執(zhí)行期的價格調(diào)整規(guī)定。
2．50 評標應以國外進口的貨物的CIF價或CIP價和借款國供應的貨物的出廠價（Exworks）為基礎(chǔ)并考慮所需的安裝、培訓、調(diào)試和其它類似服務的價格。
2．51 招標文件中還應規(guī)定評標時除考慮價格因素之外還考慮其它有關(guān)因素，以及如何運用這些因素來確定評標價最低的投標。貨物和設備評標時考慮的其它因素有：運到規(guī)定現(xiàn)場的內(nèi)陸費和保險費、付款計劃、交貨期、運營成本、設備的有效性和配套性、零備件和服務的供給能力、相關(guān)的培訓、安全性和環(huán)境效益。除價格以外，用以確定最低評標價投標的因素應盡可能地貨幣化，或在招標文件的評標條款中規(guī)定相對的權(quán)重。
2．52 在工程和交鑰匙合同中，承包商負責交納全部的關(guān)稅和其它稅收，投標商在準備投標書時應把這些因素考慮進去。標書的評價和比較應以此為基礎(chǔ)。工程的評標應嚴格采用貨幣化的方式進行。任何因超過或低于某一事先確定投標估值即被自動淘汰的做法都是不可接受的。如果時間是一個關(guān)鍵的因素，則只有在合同條款中對非響應的投標進行同等處罰的情況下，評標時才可根據(jù)招標文件中規(guī)定的標準把提前完工給借款人帶來的價值考慮進去。
2．53 借款人應準備一份詳細的評標報告，評標報告中應說明建議授予合同的具體理由。
2．54 應借款人的要求，根據(jù)貸款協(xié)定中達成的協(xié)議條款和招標文件中的規(guī)定，評標時可以對下列情況給予一定幅度的優(yōu)惠：
（a） 在比較借款國制造的貨物的投標和國外制造的貨物的投標時，可給予在借款國國內(nèi)制造的貨物一定幅度的優(yōu)惠；和
（b） 對于人均國民生產(chǎn)總值低于規(guī)定限額的會員國的土建工程，在比較其合格的國內(nèi)承包商的投標和國外承包商的投標時，可給予其國內(nèi)承包商一定幅度的優(yōu)惠。
2．55 如果允許給予國內(nèi)制造的貨物或國內(nèi)承包商優(yōu)惠的話，其標書的評比應按照本指南附錄二中規(guī)定的方法和步驟進行。
投標有效期的延長
2．56 借款人應在原投標有效期內(nèi)完成評標和授標，以免引起不必要的延期。如有特殊情況必須延期的，則必須在投標有效期到期之前，以書面形式要求投標商延長投標有效期。延長的時間要根據(jù)評標以及獲得必要的批準和授標的情況盡可能地短些。如果是固定價合同，申請第二次延期和隨后的延期只有在延期申請中提供了報價的調(diào)整機制以反映延期內(nèi)合同投入物成本的變化的前提下才允許。無論何時要求延長投標有效期，均不得要求或允許投標商改動報價（基礎(chǔ)報價）或其它投標的條件。投標商有權(quán)拒絕延期的要求，其投標保證金也不應被沒收，但是對于那些愿意延長投標有效期的投標商應要求它們延長投標保證金的期限。
對投標商的資格后審
2．57 如果沒有對投標商進行資格預審，借款人應確定提供最低評標價投標的投標商是否有能力和資源有效地履行合同義務。滿足的標準應該按照招標文件中的規(guī)定。如果投標商沒有滿足要求，其投標應該予以拒絕。在這種情況下，借款人應對下一個最低評標價的投標商進行類似的審查。
授予合同
2．58 借款人應在投標有效期內(nèi)將合同授予滿足了能力和資源標準并且其投標已被確定為（i）實質(zhì)上響應了招標文件的要求和（ii）最低評標價的投標商。不應該要求投標商承擔招標文件以外的任務或修改原提交的投標書作為授予合同的條件。
廢除所有投標
2．59 通常招標文件中規(guī)定借款人可以廢除所有的投標。只有在缺乏有效的競爭或投標書沒有實質(zhì)上響應招標文件要求的情況下才能廢除。但是缺乏競爭性不應只以投標商的數(shù)量來確定。如果廢了標，在重新招標之前，借款人應對廢標的原因進行分析，并考慮對合同條款、合同范圍、設計和規(guī)格或上述綜合情況進行修改。
2．60 如果廢標是因為缺乏競爭性，應考慮擴大廣告的范圍。如果廢標是因為大部分標或全部的標沒有響應招標文件的要求，可以邀請原來通過資格預審的投標商提交新的投標書，或征得銀行的同意只要求那些第一階段提交投標的投標商提交新的投標書。
2．61 不允許單純?yōu)榱双@得最低價格而廢標和以同樣的招標和合同文件進行重新招標。如果最低評標價的投標大大超過借款人標前的估算成本，借款人應調(diào)查超出成本的原因并考慮按照前一段所述進行重新招標。另一種方法是，借款人可以與最低評標價的投標商進行談判，以嘗試通過減少合同范圍和（或）重新分配風險及減少合同價后而反映出的責任來取得滿意的合同。但是實質(zhì)性的減少合同范圍或修改合同文件可以要求重新招標。
2．62 在廢除所有投標、重新招標或與最低評標價的投標商進行談判之前，必須征得銀行的事先同意。
（四） 修改后的國際競爭性招標
快速支付業(yè)務
2．63 如果貸款資金是用于支付進口計劃，比如調(diào)整貸款和其它快速支付貸款，應采用簡化刊登廣告和貨幣規(guī)定的國際競爭性招標采購貸款協(xié)定中確定的大金額的合同。
2．64 簡化后的國際競爭性招標采購不要求采購總公告。具體的采購通告除刊登在（i）發(fā)展商業(yè)報上；或（ii）跨國家廣泛發(fā)行報紙、期刊或技術(shù)刊物上之外，還至少在借款國全國發(fā)行的一家報紙上（如果有的話以及在官方雜志上）刊登。投標的期限可以縮短到四周。投標和支付的貨幣可以僅限一種國際貿(mào)易中通用的貨幣。
商品的采購
2．65 一些商品的市場價格，比如糧食、牲畜飼料、食用油、燃料、化肥以及金屬等，隨著某一特定時間的供需變化而波動。許多商品在開辦的商品市場上都有報價。采購通常涉及到分批量的授予合同以保證安全供貨以及在一定期限內(nèi)多次訂貨以充分利用有利的市場條件和壓低庫存量�？梢蕴岢鲆粋�通過資格預審的投標商的名單，以定期地向這些投標商發(fā)招標邀請。邀請投標商的報價可以和裝運時或裝運前的市場價格結(jié)合起來。投標有效期應盡可能地短些。市場上商品的標價通常采用單一貨幣，因而招標和支付的貨幣可以采用單一貨幣。招標文件中應該明確規(guī)定使用的貨幣。如果不要求提供投標保證金或者通過資格預審的投標商提交的是在某一規(guī)定的期限內(nèi)長期有效的投標保證金，招標文件中可以允許采用電傳或傳真投標。應該使用與市場慣例相一致的標準的合同條款和格式。
三、其它采購方式
總則
3．1 在有些情況下，國際競爭性招標并不是最經(jīng)濟、最有效和采購方式，而其它采購方式可能更加合適。具體的采購方法和這些方法所適用的貨物和工程的類別，是由銀行和借款人之間達成的協(xié)議決定的，并在貸款協(xié)定中予以規(guī)定，銀行關(guān)于給予國內(nèi)制造的貨物和承包商的評標優(yōu)惠的政策只適用于國際競爭性招標，不適用于其它采購方式。在不適合國際競爭性招標的情況下，一般考慮的比較常用的采購方法，在本節(jié)中將予以說明。
有限國際招標（LIB）
3．2 有限國際招標實質(zhì)上是一種不公開刊登廣告，而通過直接邀請投標商投標的國際競爭性招標。有限國際招標作為一種合適的采購方式，適用于以下幾種情況：（1）合同金額小，或（2）供貨商數(shù)目有限，或（3）有其它作為例外的理由可不完全按照國際競爭性招標的程序進行采購。采用有限國際招標時，借款人應從足夠廣泛的潛在的供貨商名單中尋求投標，以保證價格具有競爭性。該名單應該把所有為數(shù)不多的供貨商都包括在內(nèi)。在有限國際招標的評標中，國內(nèi)優(yōu)惠不適用。國際競爭性招標的程序除廣告和優(yōu)惠外，其它一切方面均適用。
國內(nèi)競爭性招標
3．3 國內(nèi)競爭性招標是借款國國內(nèi)公共采購中通常采用的競爭性招標程序，而且是最有效和最經(jīng)濟地采購那些因性質(zhì)或范圍不大可能吸引外國廠商和承包商競爭的貨物和工程的方式。這些程序要被接受用于銀行貸款項目采購就必須對其進行審查和修改以確保經(jīng)濟、有效、透明以及保持和本指南第一節(jié)的規(guī)定相一致，國內(nèi)競爭性招標對于那些因為以下幾種原因預計外國廠商不會感興趣的采購可能最合適。（i）合同的金額小，（ii）工程地點分散或時間拖得很長；（iii）勞動密集型的工程，（iv）貨物或工程的當?shù)貎r格低于國際市場價格。在行政或財務負擔明顯超過了國際競爭性招標的優(yōu)惠的情況下，也可以采用國內(nèi)競爭性招標。
3．4 國內(nèi)競爭性招標不需要發(fā)布采購總公告，廣告只刊登在國家刊物或官方雜志上，招標文件可使用本國官方語言書寫，投標和付款的貨幣一般采用本國貨幣，應該給予投標商充分的投標時間，為了保證合理的價格，應該提供充分的競爭，評標和授予合同中所采用的方法應該通知所有的投標商，不得任意亂用。如果外國廠商愿意參加投標，應該允許他們參加。
詢價采購（國際和國內(nèi)詢價采購）
3．5 詢價采購是對幾個供貨商（通常至少三家）的報價進行比較以確保價格具有競爭性的一種采購方式。這種采購方式適合于采購小金額貨架交貨的現(xiàn)貨或標準規(guī)格的商品。詢價單上應注明貨物的簡介、數(shù)量以及要求的交貨時間和地點。報價可以采用電傳或傳真的形式進行。報價的評審應按照買方公共或私營部門的良好的慣例來進行。訂單中應包括已接受報價的條款。
3．6 國際詢價采購應該邀請至少兩個不同國家的三個供貨商來報價。如果借款國國內(nèi)能有一個以上的廠家提供所需要的貨物，而且其價格具有競爭性，則可以采用國內(nèi)詢價采購。
直接簽訂合同
3．7 直接簽訂合同是一種沒有競爭（單一來源的）的采購方式，這種方式適用于下列情況：
（a） 現(xiàn)有的貨物或工程合同是按照銀行接受的程序而授予的，可能需要續(xù)簽以增購或增建類似性質(zhì)的貨物或工程。在這種情況下銀行認為進一步的競爭并不會有任何好處，而且續(xù)簽合同的價格是合理的。如果事先能考慮到有可能要續(xù)簽，在原合同中應包括續(xù)簽的條款。
（b） 為了使設備或零配件標準化，以便和現(xiàn)有設備相配套，向原供貨商增加訂貨可以被認為是合理的。證明這種采購合理的條件是：原有設備必須是適用的，新增部分的數(shù)量一般應少于原采購的數(shù)量，價格應該合理，以及對另行采購其它廠商設備的好處已予以考慮并且拒絕的理由可為銀行所接受。
（c） 所需設備具有專賣性質(zhì)，只能從一家廠商獲得。
（d） 負責工藝設計的承包商要求從具體某一家供應商采購關(guān)鍵性部件，并以此作為性能保證的條件。
（e） 特殊的情況，比如對付自然災害。
自營工程
3．8 自營工程，即借款人使用自己的人員和設備進行建設的工程，采用這種方式承建某些種類工程是惟一可行的方法，下列情況可采用自營工程：
（a）事先無法確定所涉及的工程量；
（b）工程小而分散或位于邊遠地區(qū)，有資格的建設單位不可能以合理的價格參加投標；
（c）要求必須在不破壞在建項目的情況下進行施工；
（d）不可避免的工作中斷的風險由借款人承擔要比由承包商承擔更合適；
（e）需要迅速采取行動的緊急情況。
從聯(lián)合國機構(gòu)采購
3．9 在有些情況下，從聯(lián)合國的專門機構(gòu)（作為供貨商）采購那些小批量的現(xiàn)貨，主要指教育、衛(wèi)生及農(nóng)村供水和衛(wèi)生方面的貨物，可能是最經(jīng)濟和有效的采購方式。
采購代理
3．10 在借款人缺乏必要的組織、資源和經(jīng)驗時，借款人可能希望或銀行要求借款人聘請一家專門從事國際采購的公司作為代理。采購代理必須代表借款人嚴格遵循貸款協(xié)定中規(guī)定的所有采購程序，包括使用標準的招標文件、審查程序和文件要求。這一條也適用于聯(lián)合國機構(gòu)作為采購代理的情況。管理承包商的聘請可以采取類似的方法，付費承包包括在緊急情況下重建、修復、恢復和新建和零散工程或涉及到許多小承包商的工程。
驗收代理
3．11 裝運前的檢驗和進口的驗收是保護借款人的措施之一，特別對那些有大量進口計劃的國家來說更是如此。檢驗和驗收通常包括質(zhì)量、數(shù)量和價格的合理性。國際競爭性招標采購的進口貨物不進行價格核定，只核定質(zhì)量和數(shù)量。但是不通過國際競爭性招標采購的進口貨物可以另外進行價格核定。對驗收代理通常根據(jù)貨物的價值支付一定的費用。國際競爭性招標評標中不得考慮進口貨物的驗收費用。
中間金融機構(gòu)貸款的采購
3．12 如果貸款是貸給一個中間金融機構(gòu)的，比如一個農(nóng)業(yè)信貸機構(gòu)或開發(fā)金融公司，由該機構(gòu)向子項目的受益者比如個體、私營企業(yè)或公共部門的獨立的商業(yè)企業(yè)進行轉(zhuǎn)貸。采購通常由各個受益者按照銀行可接受的當?shù)厮綘I部門或商業(yè)慣例進行。不過，即使在這種情況下，對于那些單臺設備很大的采購或遇到可以對大量的相同的貨物打捆進行大批量采購的，國際競爭性招標可能是較為有效和經(jīng)濟的采購方式。
BOT和類似私營部門投資的采購
3．13 如果銀行參與對一個通過BOO（建設、擁有和經(jīng)營）或BOT（建設、經(jīng)營和轉(zhuǎn)讓）或BOOT（建設、擁有、經(jīng)營和轉(zhuǎn)讓）方式采購的項目或類似的私營部門投資的項目提供貸款，采購程序應采用下列任一程序，該程序在評估報告、行長報告和貸款協(xié)定中有詳細的規(guī)定。
（a）BOO/BOT/BOOT或類似性質(zhì)的合同項下企業(yè)的挑選應按照銀行可接受的國際競爭性招標或有限國際招標的程序進行，挑選工作可能包括幾個階段，以便實現(xiàn)評價標準的最佳組合，這些評價標準有：所提供的貸款的成本和特點、提供的設施的性能規(guī)格、向使用者或買方收取的費用、該設施給借款人或買方帶來的其他收入以及設施的折舊期。按照該方法挑選的企業(yè)因此應該采用自己的程序從合格來源地自由采購建立這些設施所需的貨物、土建和服務。在此情況下，評估報告、行長報告和貸款協(xié)定中應該規(guī)定銀行貸款支付的該企業(yè)實際發(fā)生費用的種類。
（b）如果該企業(yè)不是按照上述（a）段的規(guī)定挑選的，設施所需的并由銀行貸款支付的貨物、工程或服務應該按照國際競爭性招標或有限國際招標的程序進行采購。
銀行提供擔保的貨款的采購
3．14 如果銀行對另一個貸款方提供的貸款的償還提供擔保的話，由該貸款支付的貨物和工程的采購應按照經(jīng)濟和有效和原則以及按照符合1．5段要求的程序進行采購。
社區(qū)參與采購
3．15 出于項目持續(xù)性的考慮或為實現(xiàn)項目某種特定的社會目標，挑選的項目內(nèi)容需要（i）當?shù)厣鐓^(qū)和/或非政府組織參與的，或（ii）需要增加使用當?shù)氐膶Ｓ屑夹g(shù)和材料的，或（iii）使用勞動密集型和其他合適的技術(shù)，在此情況下，采用的采購程序、規(guī)格和合同分包應該反映這些要求，但前提條件是這些要求要有效。使用的程序應該在評估報告、行長報告和貸款協(xié)定有明確規(guī)定。
附件一：
銀行對采購決定的審查
采購的計劃安排
1．銀行應該對借款人提出來的采購安排，包括合同分包、適用的程序以及采購的時間安排進行審查，確保其符合本指南和擬議的實施計劃和支劃的要求，借款人應該將那些可能嚴重影響項目合同按時順利實施的采購進程的延誤或其它改動通知銀行，并就糾正的措施與銀行達成一致。
事先審查
2．根據(jù)貸款協(xié)定的規(guī)定，采購活動中須經(jīng)銀行事先審查的事項有：
（a） 進行資格預審的，借款人應在發(fā)出資格預審邀請之前，將使用的文件草稿包括資格預審通告的內(nèi)容、資格預審問題清單、評審方法連同廣告刊登的程序報送銀行，并按照銀行的合理要求對該程序和文件進行修改。借款人在將資格預審的結(jié)果通知申請者之前，應把通過資格預審的投標商名單連同一份他們的資格和預審中拒絕任何申請者的理由—起報送銀行，征求意見，如果銀行提出合理要求，借款人應對該名單進行刪除和修改。
（b） 在招標之前，借款人應將招標文件草稿包括招標通告，投標須知（包括評標和授標的基礎(chǔ)）；土建工程、貨物供應或設備安裝的合同條款和技術(shù)規(guī)格，連同刊登廣告的程序，一并報送銀行審查。如銀行提出合理要求，借款人應對該文件或程序進行相應的修改，對招標文件作出的任何進一步的修改，在向預期的投標商發(fā)售之前，應征得銀行的同意。
（c） 借款人在收到投標書和完成評標之后，在作出授予合同的最后決定之前，應將評標報告和授予合同的建議以及銀行合理要求的其它材料報送銀行，使銀行有足夠的時間進行審議。（如果銀行有要求的話，評標報告可以由銀行接受的專家來準備）。如果銀行認為合同的授予不符合貸款協(xié)定的規(guī)定，銀行會及時通知借款人，并說明作出這一決定的理由。
（d） 如果借款人要求延長投標有效期以便有足夠時間完成評標、獲得必要的批準和澄清以及授標的話，在第一次延期時若延期時間超過60天，則應事先征得銀行的同意，而對于以后的所有延期，不管其期限如何，都應事先征得銀行的同意。
（e） 合同條款未經(jīng)銀行同意，不得與招標文件或承包商的資格預審文件（如果有的話）中的條款有實質(zhì)性的出入。
（f） 在合同簽字后，第一次根據(jù)該合同向銀行申請從貸款帳戶中提款之前，應立即向銀行報送合同副本一式兩份。如果合同的付款是從專用帳戶中支付的，則在從專用帳戶支付第一筆款項之前應向銀行提交一份合同副本。
（g） 所有的評標報告應該按照銀行提供的格式附上一份采購匯總表。合同的簡介和金額連同中標商的名稱和地址，待借款人合同簽字確認后應由銀行對外發(fā)布。
合同修改
3．如果是需事先審查的合同，則在延長合同執(zhí)行期、同意修改或放棄合同條款，包括根據(jù)該合同發(fā)布任何使原合同金額的增加累計超過原合同價的15%的變更通知或變更令（除特別緊急的情況之外）之前，借款人應將該提議的延期、修改或變更令以及相關(guān)原因通知銀行。如果銀行認為該建議與貸款協(xié)定的規(guī)定不符的話，銀行會及時通知借款人并說明原因。所有的合同修改書均應報送銀行一份備案。
事后審查
4．至于不受上述第2段的約束的合同，借款人應在合同生效后，第一次根據(jù)該合同向銀行申請從貸款賬戶中提款之前，將該合同副本一式兩份連同對各個投標書的分析、合同授予建議以及銀行合理要求的其它資料及時報送銀行。如果合同付款是從專用賬戶中支付的，則合同副本連同需要送給銀行的其它資料應在向銀行申請第一筆回補之前送給銀行。如果銀行認為授予的合同或合同本身與貸款協(xié)定不符時，銀行會及時通知借款人并說明理由。這些規(guī)定不適用于那些根據(jù)費用支出報表提款的合同，因為根據(jù)費用支出報表提款的所有文件由借款人保存，以供獨立的審計師和銀行檢查團進行審查。
翻譯
5．如果通過國際競爭性招標授予的合同是授給當?shù)赝稑松痰模贤Z言可使用本國語言，借款人應將合同翻譯成英語、法語或西班牙語，連同合同副本一式兩份報給銀行，如果該合同后來作了修改，應將修改書的翻譯本報給銀行。
附件二：
國內(nèi)優(yōu)惠
國內(nèi)制造的貨物的優(yōu)惠
1．借款人可征得銀行同意，在國際競爭性招標評標中給予本國制造的貨物的投標一定的優(yōu)惠。在此情況下，招標文件應明確寫明給予國內(nèi)制造的貨物的優(yōu)惠以及享受優(yōu)惠的投標的資格文件。制造商或供貨商的國籍不是該合格性的條件。評標的方法和步驟應按照以下規(guī)定辦理。
2．A組：投標提供的是借款國國內(nèi)制造的貨物，而且投標商已向借款人和銀行滿意地證明（i）來自借款國的勞務、原材料和部件將占該產(chǎn)品廠價的30%以上，和（ii）制造或組裝該貨物的生產(chǎn)線至少從遞交投標之日起已制造或組裝過該貨物。
B組：所有其它的提供來自借款國國內(nèi)貨物的投標。
C組：提供來自國外的和直接進口的貨物的投標。
3．A組投標商報的出廠價中應包括在國內(nèi)市場上購買的和進口的基礎(chǔ)材料或部件已繳納或支付的所有關(guān)稅和其它稅收。類似的是，B組投標商的報價中應該包括部件和原材料的關(guān)稅和其它稅。A組投標商和B組投標商的報價中不包括對成品征收的銷售稅和類似的稅。C組投標商的報價應該是CIF到岸價或CIP邊境或其它目的地的價格，不包括關(guān)稅和其它進口稅。
4．第一步，應對每組投標的評標結(jié)果在本組內(nèi)進行比較，以確定本組中最低評標價的投標，然后將每組的最低評標價進行相互比較，如果比較的結(jié)果是A組或B組中的投標的評標價最低，則該最低評價的投標應該中選被授予合同。
5．按照上文第4段比較的結(jié)果，如果評標價最低的投標出自C組，則應將C組中所有的投標加上金額相當于（i）非關(guān)稅減名進口商C組投標的貨物時必須繳納的關(guān)稅和其他相關(guān)進口費用的金額：或者（ii）如果上述關(guān)稅和費用超過種貨物CIF到岸價或CIP的15%的話，以這貨物CIF或CIP價格15%為準；然后再和A組的最低評標價的投標進行比較，如經(jīng)進一步的比較，A組的投標的評標價仍是最低，就應該中選被授予合同，如果比較的結(jié)果并非如此，而是C組的投標被確定為最低評標價的投標，則該投標應該中選被授予合同。
6．如果是單一責任制的合同如供貨與安裝合同或交鑰匙合同〈sup〉44〈/sup〉，設備中許多可分離的品目被劃在一個合同包中，在此情況下，國內(nèi)優(yōu)惠只適用于該合同中中國內(nèi)制造的設備，而不是整個合同包。國外供應的設備應該報CIF價或CIP價，國內(nèi)供應的設備報出廠價（不包括銷售稅和其它類似的稅）；所有其它競爭比如設計、土建工程、安裝和監(jiān)督應該單獨報價。這種投標既不能劃入A組、B組，也不能進入C組。比較時，將借款國以外供應的設備投標的CIF或CIP價格部分加上非關(guān)稅減免進口商繳納的關(guān)稅和其它稅或15%，以兩者最低者為準。如果一個包中的各個設備的關(guān)稅不同，就應該采用各個設備的關(guān)稅。合同包中的相關(guān)服務或土建工程不享受優(yōu)惠。
國內(nèi)承包商的優(yōu)惠
7．對于通過國際競爭性招標授予的土建工程合同，借款人可征得銀行同意，給予國內(nèi)承包商〈sup〉45〈/sup〉7．5%的優(yōu)惠，但應符合下列條件；
（a） 應該要求申請享受國內(nèi)優(yōu)惠的承包商提供包括所有權(quán)在內(nèi)的資料，作為資格文件的一部分。這些文件用來確定根據(jù)借款人制定的銀行接受的分類方法某個承包商或幾個承包商是否享受國內(nèi)優(yōu)惠。招標文件應該明確規(guī)定國內(nèi)優(yōu)惠以及評標時國內(nèi)優(yōu)惠實施的方法。
（b） 借款人在收到標書和完成評標之后，應將符合要求的投標按下列類別分組：
（i） A組：有資格享受國內(nèi)優(yōu)惠的國內(nèi)承包商提交的投標。
（ii） B組：其它承包商提交的投標。
為便于評審和比較，對B＋組的投標應加上相當于投標金額7．5%的金額。
附件三：
支付
1．項目的實施和項目中貨物、土建工程和服務的付款都是借款人的責任。銀行作為一方根據(jù)其協(xié)定條款的要求確保貸款資金的支付是按照發(fā)生的費用進行支付的。貸款資金的支付只有在借款人要求才能進行。證明貸款資金是按照貸款協(xié)定使用的證明文件應和借款人的提款申請書一起報銀行。付款可以（i）償還支付借款人用自由資金墊付的費用；（ii）直接付給第三方（通常是給供貨或咨詢專家）或者（iii）根據(jù)世界銀行按照商業(yè)銀行的信用證開出的特別承諾的費用，付給商業(yè)銀行。
2．根據(jù)特殊需要普遍采用的兩種方法是費用支出報表（SOE）〈sub〉s〈/sub〉的專用帳戶（SA〈sub〉s〈/sub〉）付款。費用支出報表方法用于償還支付借款人在文件繁瑣或特別多的情況下的付款（比如自營工程實施的土建工程的費用，或小合同或訂貨單的付款）。根據(jù)費用支出報表的提款，借款人只提交費用支出的詳細表格，把實際的證明文件留在實地供后來的獨立的審計師和銀行檢查團進行檢查。
3．專用帳戶是存放銀行貸款預付款的周轉(zhuǎn)金帳戶，借款人使用專用帳戶支付銀行承擔的國內(nèi)貨幣和國外貨幣的合格支出專用帳戶的主要目的是幫助借款人克服資金周轉(zhuǎn)的困難，加快支付。借款人可從專用帳戶中向承包商、供貨商和其它活動支付應付的款項。銀行在收到提款申請以及輔助的證明文件后會定期補充專用帳戶。到貸款支付結(jié)束時，銀行會開始回收獲得預付款余額的全部文件。
4．貸款協(xié)定和支會信詳細規(guī)定了貸款的支付程序，包括追溯貸款，采用費用支出報表支付的合格內(nèi)容，開設專用帳戶的要求以及申請書的最小金額。最小金額隨貸款的規(guī)模和項目的性質(zhì)而有所不同。如果有專用帳戶的話，最小的金額一般在預付給專用帳戶的總金額的10%到33%之間，招標文件中的付款方法應該考慮適合于該貸款的支付程序。
5．銀行完整的支付程序在支付手冊中有明確的規(guī)定。
附件四：
投標商指南
目的
1．本附錄向愿意參加銀行貸款采購的投標商提供指南。
采購的責任
2．正如本指南第1．2段所強調(diào)的，借款人是法定的采購負責者，借款人負責招標、接收投標、評標和授予合同。合同是由借款人和供貨商或承包商簽訂的，銀行不是合同的一方。
銀行的作用
3．正如本指南第1．11段所述，銀行負責審查采購程序、采購文件、評標報告、授標建議和合同以明確采購是按照協(xié)議的程序和貸款協(xié)定的要求進行的。如果是大型的合同（通常在每個貸款協(xié)定上確定了美元的限額），根據(jù)本指南附錄一的規(guī)定，采購文件在發(fā)布之前要通過銀行審查，而且在采購的過程中（甚至授予合同以后）如果銀行判定實質(zhì)上沒有按照雙方協(xié)議的程序來做，銀行可以宣布為采購失誤。采購失誤在本指南第1．13段有明確規(guī)定。不過，即使借款人在收到銀行“無異議”的通知之后已授予了合同，如果銀行“無異議”的決定是基于借款人提供的不完整、不準確或錯誤導向的信息作出的，或者如果根據(jù)法院的判決合同的授予有腐敗的行為，銀行將會宣布采購失誤。
4．銀行出版了各種采購的標準的招標文件，正如本指南第2．12段所述，借款人必須使用這些招標文件，可根據(jù)本國和具體項目的情況盡可能少做改動，資格預審文件和招標文件由借款人負責定稿和對外發(fā)布。
關(guān)于招標的信息
5．關(guān)于國際競爭性招標的招標機會的信息可以從采購總公告和具體的資格預審通告或招標通告中得到。關(guān)于采購總公告和具體的資格預審或招標通告在本指南第2．7和2．8段中有明確規(guī)定，關(guān)于投標的一般性指南〈sup〉47〈/sup〉以及關(guān)于新項目的商務機會的提前信息可以通過訂閱聯(lián)合國發(fā)展商業(yè)報以及從公共信息中心獲得〈sup〉48〈/sup〉。評估報告在貸款批準后就可以從公共信息中心那里得到。
投標商的角色
6．投標商一旦收到資格預審文件或招標文件，就應該認真地進行研究，從而確定自己是否能滿足技術(shù)、商務和合同條件，如果能夠滿足，就可以著手準備投標書。然后投標商應該著重審查這些文件中是否有含糊不清、遺漏或自相矛盾的地方、或者有不明確或帶有歧視性或限制性的技術(shù)規(guī)格或其它條件，如果有的話，投標商應該要求借款人進行澄清，澄清應該采取書面形式在招標文件中規(guī)定的時間內(nèi)進行。
7．挑選中標商的標準和方法在招標文件中有明確規(guī)定，一般寫在投標須知和技術(shù)規(guī)格中。如果對這些規(guī)定不清楚的話，投標商應該要求借款人進行澄清。
8．關(guān)于這一點，應該著重強調(diào)的是借款人發(fā)布的具體的招標文件只管每一項具體的采購，這在本指南1．1段中已有規(guī)定，如果投標商覺得文件中的一些規(guī)定與本指南不符的話，仍應向借款人提出來。
9．投標商的責任是在提交投標書之前，指出招標文件中含糊不清、相互矛盾或遺漏的問題，以保證提交一份完全符合要求的投標書，包括招標文件中要求的證明文件。不滿足主要（技術(shù)和商務）要求的投標將予以廢標。如果投標商希望對非關(guān)鍵性的要求提出偏離或提出替代性的方案，投標商應該先對完全符合要求的投標報價，然后在其提出的偏離或替代方案可接受的條件下單獨注明價格調(diào)整。一旦借款人收到投標書并已公開開標，就不得要求或允許投標商改變投標價格或投標的實質(zhì)內(nèi)容。
保密性
10．正如第2．46段所述，在通知中標之前，評標的過程應該是保密的。這樣做的主要目的是使借款人和銀行的審查人員能夠擺脫不正當?shù)母深A。如果在這一階段一個投標商希望向借款人和銀行提供額外的資料以及引起他們的注意的話，它應該以書面形式提供。
銀行采取的措施
11．投標商可以把給借款人提出問題的函電復印件寄給銀行，或者在借款人沒有迅速作出答復或函電是抱怨借款人的，投標商也可以直接給銀行寫信。所有這些函電都應該發(fā)給負責借款國有關(guān)行業(yè)處的處長，并抄送地區(qū)采購顧問。
12．銀行在收到這些函電后，在投標截止期之前，將收到的函電連同銀行的評議意見或建議交給借款人來辦理或作出答復。
13．開標以后收到的投標商的函電將作如下處理：如果合同不需要銀行事先審查，函電將寄給借款人供其考慮和采取適當?shù)男袆�，以及銀行人員在隨后的項目監(jiān)督時采取的行動進行檢查。如果是需要事先審查的合同，銀行經(jīng)與借款人磋商對這些函電進行審查。如果完成審查還需要借款人提供額外的資料，銀行將要求借款人取得這些資料并進行評議，或?qū)⑦@些信息資料寫入評標報告。銀行在對這些函電進行全面審查和考慮之后，才能完成整個審查工作。
14．除收到通知之外，在通知授予合同之前，銀行在采購評標和審查過程中不參與與任何投標商的討論或往來。
匯報情況
15．發(fā)出中標通知書之后，如果投標商希望知道它為什么沒有被選中，它應該向借款人提出來，如果投標商對答復不滿意并希望和銀行開會的話，它可以向借款國所屬地區(qū)的采購顧問提出來，地區(qū)采購顧問將安排和適當?shù)募墑e的有關(guān)人員開會。在討論中，只討論該投標商的投標而不討論其競爭對手的投標。
注解
1．國際復興開發(fā)銀行及國際開發(fā)協(xié)會的采購要求是一樣的，本指南中提及的銀行既包括國際復興開發(fā)銀行也包括國際開發(fā)協(xié)會，提及的貸款也包括信貸和項目準備基金。貸款協(xié)定既包括開發(fā)信貸協(xié)定也包括項目協(xié)定。
2．本指南中提及的“貨物”及“工程”包括相關(guān)的服務，比如運輸、保險、安裝、調(diào)試、培訓和初期的維修�！柏浳铩卑ㄉ唐�、原材料、機械、設備和工業(yè)廠房。本指南的規(guī)定還適用于根據(jù)實施可測量的實物產(chǎn)出如鉆孔、制圖和類似的業(yè)務進行招標和簽訂合同的服務。本指南不適用于咨詢服務，咨詢服務使用現(xiàn)行的“世界銀行借款人和世界銀行作為執(zhí)行機構(gòu)聘請咨詢專家指南”（下稱《咨詢專家指南》）。
3．本指南中所使用的“Bid”和“Tender”含義相同。
4．在有些情況下，借款人只作為一個中介，項目是由另一個機構(gòu)或?qū)嶓w負責執(zhí)行的。本指南中的借款人也包括這些機構(gòu)和實體，以及轉(zhuǎn)貸安排項下的子借款人。
5．略
6．見第1．6段。
7．本指南中的“承包商”僅指那些提供施工服務的企業(yè)。
8．見第1．6段。
9．略
10．見第2．5段。
11．略
12．根據(jù)適當情況，用“信貸”、“國際開發(fā)協(xié)會”和“信貸協(xié)定”代替“貸款”、“國際復興開發(fā)銀行”
13．見第1．6段。
14．本指南中的“廠房”是指安裝在生產(chǎn)設施上的設備。
15．見評標程序第2．48段至2．53段。
16．在施工中，管理承包商通常不直接負責施工，而是把合同承包出去，負責其它承包商的工作，承擔全部責任，以及價格風險、質(zhì)量和工期。相反，施工管理者是借款人的咨詢專家或代理，但它不承擔風險。
17．除兩步招標外，銀行不接受雙信封或三信封制，即同時要投標商單獨報資格、技術(shù)和價格建議書，但在不同時間依次進行開標和評標。
18．發(fā)展商業(yè)報是位于美國紐約聯(lián)合國大廈的聯(lián)合國公共信息部出版的刊物。發(fā)展商業(yè)報在位于華盛頓的H街1818號的世界銀行設有一個辦公室。
19．略
20．見第2．54段至2．55段。
21．略
22．參見國際商會（設在法國巴黎Cours Albertl 38號）出版的《國際貿(mào)易慣例術(shù)語解釋通則》1990年版。CIF到岸價指成本、保險和海運費。CIP成本運費付至是指多式聯(lián)運下的成本、運費和保險。這兩種合同都是關(guān)稅未付。關(guān)稅的支付由借款人負責。
23．出廠價應該包括制造或組裝投標的設備所用的部件和原材料或以前進口的貨物已支付或?qū)⒅Ц兜乃嘘P(guān)稅、銷售稅和其它稅。
24．見第1．6段。
25．借款人可能偏向于投標價中不包括對進口的設備征收的關(guān)稅，因為不太容易確定。
26．略
27．歐洲貨幣單位也是合格的貨幣。
28．略
29．但是可以理解為，國際投資爭端解決中心的官員可以被指定為仲裁員。
30．留出充足的時間把投標書運到公開開標的地點。
31．見第2．49段關(guān)于糾正的規(guī)定。
32．見第2．51段。
33．除非招標文件中具體規(guī)定交鑰匙合同。（見第2．22段和腳注25。）
34．銀行每年確定的國民生產(chǎn)總值。
35．是指“最低評標價的投標商”和“最低評標價的投標”。
36．其它采購通常是按照私營或公共實體進口時遵循的程序或者按照銀行可接受的其它商業(yè)慣例一辦理。
37．合同不得分割太小，合同太小不利于國際競爭性招標。任何把一個合同分成幾個小合同包的建議都必須得到銀行事先同意。
38．政府所屬的施工企業(yè)是非自主經(jīng)營和獨立核算的，也可以作為自營工程單位“自營工程”。
39．咨詢專家指南適用于挑選采購代理和驗收代理，采購代理或驗收代理的成本或費用是可以用銀行貸款償還支付的，但前提條件是在貸款協(xié)定中要有規(guī)定以及挑選聘用的條款和條件是銀行可接受的。
40．BOO：建設、擁有、經(jīng)營。BOT：建設、經(jīng)營、轉(zhuǎn)讓。BOOT：建設、擁有、經(jīng)營、轉(zhuǎn)讓。
41．象收費道路、隧道、碼頭、橋梁、電站、污水處理廠和供水系統(tǒng)這樣的項目。
42．參見附錄三。
43．參見第2．15段。
44．只有投標中不包括關(guān)稅和進口的貨物報價報的是到岸價或成本、運費付至……時，這些規(guī)定才適用。
45．只有那些符合要求的國家的國內(nèi)承包商才能享受優(yōu)惠。見第2．54段（b）
46．在資格預審和/或招標階段。
47．《國際商務機會指南》。
48．聯(lián)合國發(fā)展商業(yè)報的地址見腳注18．公共信息中心的地址是世界銀行的地址，即美國華盛頓哥倫比亞。
