互換的性質(zhì)及特點(diǎn)

  　　互換在廣大農(nóng)村普遍存在，是一種小規(guī)模的土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)方式�；�換后的雙方均取得對方的土地承包經(jīng)營權(quán)，喪失自己的原土地承包經(jīng)營權(quán)。由此可看出：1.互換土地承包經(jīng)營權(quán)在性質(zhì)上是一種互易合同，雙方農(nóng)戶達(dá)成互換合同后，還應(yīng)與發(fā)包人變更原土地承包合同。2.互換表面上看是地塊的調(diào)換，實(shí)質(zhì)上是帶有物權(quán)讓渡性質(zhì)的土地承包經(jīng)營權(quán)的互換。權(quán)利交換后，原有的發(fā)包方與承包方的關(guān)系，變?yōu)榘l(fā)包方與互換后的承包方的關(guān)系，雙方的權(quán)利義務(wù)同時進(jìn)行了調(diào)整。3.從互換是相互之間經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓這一點(diǎn)上看，它與土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的另一種法定方式——轉(zhuǎn)讓較為相似。只不過，轉(zhuǎn)讓是土地承包經(jīng)營權(quán)與價款的交換，而互換則直接表現(xiàn)為相互間地塊的交換，無需交付價款。

  　　另外，依照農(nóng)村土地承包法第四十一條的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓要“經(jīng)發(fā)包方同意”，而互換則沒有這樣的限制。該法之所以這樣區(qū)別規(guī)定，主要是因為：互換只是相互間調(diào)換了耕種的地塊，并未使農(nóng)戶失去土地承包經(jīng)營權(quán)和基本生活保障，自然也不會對農(nóng)村社會穩(wěn)定造成負(fù)面影響。因而，無需經(jīng)發(fā)包方同意。

互換的原則及要求

  　　依照農(nóng)村土地承包法第三十二條、三十七條、三十八條及四十條的規(guī)定，互換土地承包經(jīng)營權(quán)的雙方應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：1.平等協(xié)商、自愿、有償；2.不得改變土地所有權(quán)的性質(zhì)和土地的農(nóng)業(yè)用途；3.流轉(zhuǎn)的期限不得超過承包期的剩余期限；4.受讓人須有農(nóng)業(yè)經(jīng)營能力；5.在同等條件下，本集體經(jīng)濟(jì)組織成員享有優(yōu)先權(quán)。

  　　除恪守上述原則外，互換雙方還必須注意以下幾點(diǎn)：1.以雙方通過家庭承包方式取得有效土地承包經(jīng)營權(quán)為前提；2.僅限于本集體經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)戶；3.是出于相互之間的耕種方便或者各自管理的需要；4.土地承包經(jīng)營權(quán)可以等價互換，也可以不等價互換，在不等價互換情況下，可用金錢補(bǔ)足差價；5.雙方當(dāng)事人之間應(yīng)當(dāng)訂立書面合同；6.應(yīng)報發(fā)包方備案；7.一般應(yīng)向縣級以上地方人民政府申請登記，未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。 

互換的效力審查與認(rèn)定

  　　近年來，土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)案件中的互換合同糾紛逐漸增多。在互換糾紛案件中，涉及未經(jīng)備案的合同效力、未經(jīng)物權(quán)登記的合同效力及改變農(nóng)業(yè)用途的合同效力的案件居多。

  　�。�.未經(jīng)備案的合同效力問題

  　　“備案”的基本含義是報告事由，存案以被查考。根據(jù)我國農(nóng)村土地承包法第三十七條規(guī)定，采取互換方式流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營權(quán)的，應(yīng)當(dāng)“報發(fā)包方備案”。法律這樣規(guī)定主要是因為:1.發(fā)包方作為土地的所有者，有權(quán)及時了解土地承包經(jīng)營權(quán)的變動情況,以便督促和檢查承包方積極履行合同義務(wù)。互換合同備案制度的確立，為發(fā)包方行使監(jiān)督權(quán)創(chuàng)造了條件。2.便于政府相關(guān)部門和司法機(jī)關(guān)正確認(rèn)定事實(shí)和適用法律，有助于及時解決當(dāng)事人之間因土地承包經(jīng)營權(quán)互換而發(fā)生的糾紛。

  　　然而，當(dāng)前我國農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)互換合同的備案制度尚不完備。在中西部一些地區(qū)，土地承包經(jīng)營權(quán)以傳統(tǒng)的口頭或證人證明等方式互換的情況大量存在，而備案制度是以存在書面合同為前提的，如果將合同備案設(shè)定為合同是否生效的必要條件，不利于保護(hù)廣大農(nóng)民的切身利益，不利于維護(hù)正常的流轉(zhuǎn)秩序，也不符合當(dāng)前我國農(nóng)村的客觀實(shí)際。所以，《最高人民法院關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問題的解釋》第十四條規(guī)定：“承包方依法互換土地承包經(jīng)營權(quán)，發(fā)包方僅以該土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)合同未報其備案為由，請求確認(rèn)合同無效的，不予支持。”按照這一規(guī)定，報備案并非此類合同生效的必要條件。

  　　需注意的是，備案與否雖不能成為互換合同是否生效的必要條件，但這并不否定流轉(zhuǎn)合同備案的重要性。實(shí)踐中，仍然要注重教育、引導(dǎo)、督促互換土地的當(dāng)事人依法辦事，共同維護(hù)土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的基本秩序。

  　�。�.未經(jīng)物權(quán)登記的合同效力問題

  　　我國物權(quán)法第九條規(guī)定：“不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外�！痹撘�(guī)定明確了登記系不動產(chǎn)物權(quán)變動必要條件的基本原則，只在法律另有特別規(guī)定的情形下除外。而這里的除外規(guī)定，就包括土地承包經(jīng)營權(quán)這種用益物權(quán)的變動情況。所以該法第一百二十七條規(guī)定：“土地承包經(jīng)營權(quán)自土地承包經(jīng)營權(quán)合同生效時設(shè)立�！迸c此對應(yīng)的是，我國農(nóng)村土地承包法第二十二條也規(guī)定：“承包合同自成立之日起生效。承包方自承包合同生效時取得土地承包經(jīng)營權(quán)�！睆囊陨弦�(guī)定也可看出，土地承包經(jīng)營權(quán)的互換，只要雙方當(dāng)事人達(dá)成一致的意思表示，該互換合同就發(fā)生法律效力，登記并非互換合同成立的必要條件。

  　　當(dāng)然，農(nóng)村土地承包法第三十八條也規(guī)定，土地承包經(jīng)營權(quán)采取互換方式流轉(zhuǎn)，“當(dāng)事人要求登記的，應(yīng)當(dāng)向縣級以上地方人民政府申請登記。未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人�！边@里的登記是一種物權(quán)變動的公示方法。在登記要件主義下，登記是法律強(qiáng)制性要求，未經(jīng)登記不能發(fā)生物權(quán)變動的效果；在登記對抗主義模式中，登記并非強(qiáng)制性要求，當(dāng)事人可以自由選擇，但是，未經(jīng)登記的受讓人取得的物權(quán)不能對抗善意第三人。

  　　互換的效力之所以不以登記為必要條件，是因為：登記的主要目的在于將權(quán)利變動的事實(shí)予以公示，使他人明確權(quán)利人狀況。而土地承包經(jīng)營權(quán)的互換多是在本集體經(jīng)濟(jì)組織的成員之間進(jìn)行，互相比較熟悉，即使不辦理登記，權(quán)屬一般也比較清楚，從公示、公信的角度看，登記的必要性也不大。實(shí)際上，在目前制度尚不健全、地塊大量分散的情況下，要求互換土地一概必須登記也不太現(xiàn)實(shí)。而且會給農(nóng)民帶來不必要的麻煩，甚至有可能因產(chǎn)生費(fèi)用而給農(nóng)民增加負(fù)擔(dān)。

  　�。�.改變農(nóng)業(yè)用途的合同效力問題

  　　何為“改變農(nóng)業(yè)用途”的行為，現(xiàn)行相關(guān)法律沒有具體的矢量界定，這類行為如何規(guī)制？有關(guān)的法律規(guī)定也不不太一致：（１）農(nóng)村土地承包法第三十三條把“不得改變土地的農(nóng)業(yè)用途”，作為土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一。但該法“總則”部分第八條的表述文字又為“未經(jīng)依法批準(zhǔn)不得將承包地用于非農(nóng)建設(shè)”，且在該法第十七條中又規(guī)定“維持土地的農(nóng)業(yè)用途，不得用于非農(nóng)建設(shè)”。（２）土地管理法第四條的規(guī)定是：“嚴(yán)格限制農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地�！保ǎ常┪餀�(quán)法第一百二十八條的規(guī)定為：“非經(jīng)依法批準(zhǔn)，不得將承包地用于非農(nóng)建設(shè)�！保ǎ矗┺r(nóng)業(yè)部發(fā)布的《農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》第十二條則規(guī)定：“禁止改變流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)業(yè)用途。”

  　　上述條文不只文字表達(dá)不一樣，內(nèi)涵和外延也有差別，司法實(shí)踐中容易在把握上產(chǎn)生偏差。盡管這樣，筆者覺得，以下兩種情形，可認(rèn)定為“改變農(nóng)業(yè)用途”的行為：一、占用耕地建房、建窯、建墳的行為；二、在耕地上挖砂、采石、采礦、取土等破壞植被的行為。互換行為出現(xiàn)這兩種情形一般應(yīng)認(rèn)定是無效的。因為，上述法律條文雖然表述不一，但對此類行為，在價值取向上基本上是禁止的；現(xiàn)行政策中，也把“不得改變土地用途”確定為土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的三大原則之一。中共中央、國務(wù)院《關(guān)于2009年促進(jìn)農(nóng)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展農(nóng)民持續(xù)增收的若干意見》也重申、強(qiáng)調(diào)了這一精神。

  　　我國合同法第五十二條規(guī)定，合同如“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”，則無效。在互換土地中改變農(nóng)業(yè)用途系違反國家法律和現(xiàn)行政策禁止性規(guī)定的行為，禁止性規(guī)定包括在強(qiáng)制性規(guī)定之中，應(yīng)認(rèn)定該行為屬無效行為。

（作者系云南省石林縣人民法院副院長）