關(guān)于改進私募基金管理人登記備案相關(guān)工作的通知

各私募基金管理人：

為促進私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，加強以信息披露為核心的私募行業(yè)自律管理，進一步提高登記備案電子化水平和工作效率，便利私募基金管理人辦理登記備案事項，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）現(xiàn)就私募基金登記備案相關(guān)工作安排通知如下：

一、提供私募基金登記備案電子證明

自本通知發(fā)布之日起，基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)開設(shè)私募基金管理人登記備案電子證明功能。已登記的私募基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，自行下載或打印“私募基金管理人登記證明”及“私募投資基金備案證明”，不必再到協(xié)會現(xiàn)場領(lǐng)取�；�金業(yè)協(xié)會自2015年1月1日起不再發(fā)放紙質(zhì)的私募投資基金管理人登記證書和私募基金備案證明。

私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會對私募基金登記備案信息不做實質(zhì)性事前審查。相關(guān)登記備案僅作為對私募投資基金管理人登記備案情況的確認。私募基金登記備案不構(gòu)成對其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

基金業(yè)協(xié)會在自律管理中如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人利用登記備案證明不當增信或從事其他違法違規(guī)活動的，將按照《基金業(yè)協(xié)會自律處分實施辦法》采取相應(yīng)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，移送中國證監(jiān)會處理。

二、推行私募基金管理人分類公示

為加強私募基金自律管理，推動行業(yè)誠信建設(shè)，基金業(yè)協(xié)會近期將實行私募基金管理人分類公示制度，主要按照私募基金管理人填報的管理規(guī)模、運作合規(guī)情況、誠信情況等信息，對私募基金管理人進行分類公示。

三、重申私募基金登記備案工作要求

根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類私募基金管理人在開展私募投資基金業(yè)務(wù)前，應(yīng)當在基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記手續(xù)；各類私募基金募集完畢后應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行備案手續(xù)。未履行登記備案義務(wù)的，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條處理。

正在申請管理人登記和基金備案的機構(gòu)應(yīng)確保填報信息及更新信息的及時、真實、準確、完整，報送其正在運作的所有私募基金情況，并根據(jù)基金業(yè)協(xié)會要求及時補正、定期更新相關(guān)登記備案信息。私募基金管理人應(yīng)當對其填報的登記備案信息承擔法律責任。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一四年十二月三十一日