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外貿(mào)律師  
外資參股證券公司設(shè)立申請(qǐng)表
作者:石家莊國(guó)際貿(mào)易律師編輯   出處:法律顧問網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com     時(shí)間:2010/9/25 17:19:00

編號(hào):
 
    外資參股證券公司   
       設(shè)立申請(qǐng)表
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
            中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制
 
填表說明
 
一、      本申請(qǐng)表一式二份。
二、請(qǐng)打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外,請(qǐng)采用正楷漢字和阿拉伯?dāng)?shù)字,且字跡清晰,語言簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。
二、      每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫,如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或
個(gè)人時(shí),請(qǐng)?zhí)顚憽盁o”;如果表格空間不夠,請(qǐng)另附A4紙說明。
四、填報(bào)的情況應(yīng)為最新情況。股東的最新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與其最近一期經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表中的數(shù)據(jù)不一致的,應(yīng)當(dāng)說明產(chǎn)生差異的原因及數(shù)額。
五、外資參股證券公司的注冊(cè)資本、中方股東出資額及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的單位為人民幣萬元,外方股東的出資額單位同時(shí)使用人民幣萬元和美元萬元;外方股東的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位為美元萬元。
六、填報(bào)的情況必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。填報(bào)本表后、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)前,有關(guān)情況發(fā)生重大變化的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)即時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交修改后的文件和申請(qǐng)表。
 
 
 
一、              擬設(shè)立的外資參股證券公司基本情況
公司名稱
 
 
注冊(cè)地址
 
 
注冊(cè)資本
 
 
凈資本
 
業(yè)務(wù)范圍
 
 
 
 
 
擬任董事長(zhǎng)及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理姓名
 
 
 
具備證券從業(yè)資格人員人數(shù)
 
會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員人數(shù)
 
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施情況
 
 
 
股東姓名或名稱
 
出資額
出資比例
出資方式
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
二、中方股東情況
姓名或名稱
 
 
注冊(cè)地址
 
 
注冊(cè)時(shí)間
 
注冊(cè)資本
 
營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)
 
營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)機(jī)關(guān)
 
業(yè)務(wù)范圍
 
 
 
董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相當(dāng)職務(wù)人員
 
資產(chǎn)總額
 
凈資產(chǎn)額
 
 
負(fù)債總額
 
或有負(fù)債
 
或有負(fù)債/凈資產(chǎn)
 
是否能清償?shù)狡趥鶆?wù)
 
未分配利潤(rùn)
 
累計(jì)虧損/注冊(cè)資本
 
是否曾受司法機(jī)關(guān)處罰?如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)、處罰時(shí)間、處罰種類和處罰原因
 
是否曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰?如是,請(qǐng)說明處罰時(shí)間、種類和原因
 
是否曾受其他行政機(jī)關(guān)處罰?如是,請(qǐng)說明處罰時(shí)間、種類和原因
 
是否曾受所在行業(yè)自律組織處分?如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)、處分時(shí)間、處分種類和處分原因
 
高級(jí)管理人員是否曾受司法或行政處罰?如是,請(qǐng)說明被處罰人姓名、處罰機(jī)關(guān)、處罰時(shí)間、處罰種類和處罰原因
 
高級(jí)管理人員是否曾受自律組織處分?如是,請(qǐng)說明被處分人姓名、處分機(jī)構(gòu)、處分時(shí)間、處分種類和處分原因
 
 
股權(quán)結(jié)構(gòu)
 
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人及其直接間接持股比例
 
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、受申請(qǐng)人控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否存在《證券公司管理辦法》第九條所列情形?如存在,請(qǐng)具體說明
 
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、受申請(qǐng)人控制的機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級(jí)管理人員是否曾受司法、行政機(jī)關(guān)的處罰或自律組織的處分?如是,請(qǐng)具體說明
 
 
 
 
 
受申請(qǐng)人控制的機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否有破產(chǎn)或被政府撤銷的情形?如有,請(qǐng)說明破產(chǎn)或被撤銷機(jī)構(gòu)的名稱、與申請(qǐng)人的關(guān)系、破產(chǎn)或被撤銷的時(shí)間、導(dǎo)致破產(chǎn)或被撤銷的主要原因
 
 
 
 
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、受申請(qǐng)人控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)及其高級(jí)管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟?如是,請(qǐng)說明具體情況
 
 
 
 
 
 
 
本機(jī)構(gòu)及本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查,確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述,并承諾:如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述,本機(jī)構(gòu)及本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。
 
 
 
 
 
 
 
中方股東(蓋章)                法定代表人        
 
                               年    月     日
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
三、外方股東情況
機(jī)構(gòu)名稱
 
 
中文                                
 
英文                                
注冊(cè)地址
 
注冊(cè)時(shí)間
 
 
注冊(cè)資本及實(shí)收資本
 
 
注冊(cè)證書號(hào)
 
 
證券業(yè)務(wù)許可證號(hào)
 
董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席合規(guī)檢查官或合規(guī)負(fù)責(zé)人姓名
 
 
 
 
所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍
 
 
 
 
 
開始經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的時(shí)間、地點(diǎn)及業(yè)務(wù)類型
 
 
 
 
所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱
 
 
 
 
資產(chǎn)總額
 
 
 
凈資產(chǎn)額
 
 
負(fù)債總額
 
或有負(fù)債
 
 
或有負(fù)債/凈資產(chǎn)
 
是否能清償?shù)狡趥鶆?wù)
 
未分配利潤(rùn)
 
累計(jì)虧損/實(shí)收資本
 
申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況是否符合當(dāng)?shù)胤杉敖鹑诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求
  規(guī)定項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)
公司近三年實(shí)際情況
項(xiàng)目
標(biāo)準(zhǔn)
   年
   年
   年
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的處罰?如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)及處罰時(shí)間、種類和原因
 
 
 
 
是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分?如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)及處分時(shí)間、種類和原因
 
 
 
 
 
 
 
 
 
高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的處罰?如是,請(qǐng)說明被處罰人姓名、職務(wù)及處罰機(jī)關(guān)與處罰時(shí)間、種類和原因
 
高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織處分?如是,請(qǐng)說明被處分人姓名、職務(wù)及處分機(jī)構(gòu)與處分時(shí)間、種類和原因
 
申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員是否涉嫌違法違規(guī)行為正受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或自律組織的調(diào)查?如是,請(qǐng)說明調(diào)查機(jī)構(gòu)、被調(diào)查人的姓名或名稱、被調(diào)查的原因及目前的進(jìn)展情況
 
 
申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟?如是,請(qǐng)說明具體情況
 
 
 
股權(quán)結(jié)構(gòu)
 
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊(cè)地及其直接間接持股比例
 
 
 
被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的名稱、注冊(cè)地
 
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的處罰?如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處罰機(jī)構(gòu)名稱及與申請(qǐng)人的關(guān)系
 
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分?如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處分機(jī)構(gòu)名稱及與申請(qǐng)人的關(guān)系
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的處罰?如是,請(qǐng)說明處罰機(jī)關(guān)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處罰人姓名、所在機(jī)構(gòu)及所在機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)人的關(guān)系
 
 
 
 
 
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)的高級(jí)管理人員是否曾受到所在地或業(yè)務(wù)開展地自律組織的處分?如是,請(qǐng)說明處分機(jī)構(gòu)及處罰時(shí)間、種類和原因,被處分人姓名、所在機(jī)構(gòu)及所在機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)人的關(guān)系
 
 
 
 
 
受申請(qǐng)人控制的機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否有破產(chǎn)或被政府撤銷的情形?如有,請(qǐng)說明破產(chǎn)或被撤銷機(jī)構(gòu)的名稱、與申請(qǐng)人的關(guān)系、破產(chǎn)或被撤銷的時(shí)間、導(dǎo)致破產(chǎn)或被撤銷的主要原因
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
控股股東、實(shí)際控制人、被申請(qǐng)人實(shí)際控制的主要機(jī)構(gòu)及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)及其高級(jí)管理人員是否曾經(jīng)或正在涉及民事訴訟?如是,請(qǐng)說明具體情況
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
本機(jī)構(gòu)及本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查,確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述,并承諾:如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述,本機(jī)構(gòu)及本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
外方股東(蓋章)                法定代表人        
 
                               年    月     日
 
 
三、       須與申請(qǐng)表一同提交的文件
(一)設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案
(二)股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)      印件
(三)外資參股證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理任職資格申請(qǐng)表
(四)申請(qǐng)前一年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
(五)境外股東所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的說明函
(六)境內(nèi)外股東的組織結(jié)構(gòu)圖
(七)業(yè)務(wù)開展計(jì)劃
(八)內(nèi)部控制制度
(九)檔案儲(chǔ)存制度
(十)模擬凈資本計(jì)算表
(十一) 具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的法律意見書
境內(nèi)外股東的法定代表人或授權(quán)代表簽名:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

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