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《勞動(dòng)合同法》中違約金、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金適用技巧
作者:石家莊勞動(dòng)爭(zhēng)議律師部   出處:法律顧問網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com     時(shí)間:2009/12/25 14:05:00

《勞動(dòng)合同法》中違約金、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金適用技巧
《勞動(dòng)合同法》對(duì)實(shí)行了十余年的《勞動(dòng)法》約定的違約金和解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金制度作出了突破性的調(diào)整,違約金和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的適用范圍和標(biāo)準(zhǔn)等均與之前的相關(guān)制度有所不同,為了讓用人單位和勞動(dòng)者能夠更好的理解和適用《勞動(dòng)合同法》下的違約金和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度,現(xiàn)就其變化進(jìn)行對(duì)比分析,以其在應(yīng)用時(shí)起到拋磚引玉的作用。   
一、違約金
(一) 違約金的性質(zhì)
    1、概念:違約金,是指在法律許可的范圍內(nèi)由勞動(dòng)合同當(dāng)事人約定,在一方不履行勞動(dòng)合同時(shí)向另一方支付一定金額的貨幣。違約金可分為賠償性違約金和懲罰性違約金。
    2、主要特征:
    (1)應(yīng)用情形、標(biāo)準(zhǔn)的約定性。一是不違反法律的規(guī)定,二是必須在勞動(dòng)合同中有約定,沒有約定就沒有違約金的支付問題。
    (2)損失補(bǔ)償和懲罰的雙重性。如用人單位因出資培訓(xùn)而與勞動(dòng)者簽訂服務(wù)期條款,勞動(dòng)合同就此對(duì)勞動(dòng)者的辭職約定違約金,是補(bǔ)償因勞動(dòng)者辭職給企業(yè)造成的損失。另外,只要發(fā)生了勞動(dòng)合同中約定支付違約金的情形,不管是否有實(shí)際損害發(fā)生,就必須支付違約金,這是體現(xiàn)違約金的懲罰性。
    (3)主體的雙向性。在勞動(dòng)合同中用人單位和勞動(dòng)者都可以約定向?qū)Ψ街Ц哆`約金。
    3、《勞動(dòng)合同法》有關(guān)“違約金”的主要變化表現(xiàn)為:
    第一、原規(guī)定允許約定違約金,新規(guī)定只允許在培訓(xùn)服務(wù)期約定和競(jìng)業(yè)限制約定兩種情形下約定由勞動(dòng)者承擔(dān)違約金。違反第二十五條規(guī)定,用人單位與勞動(dòng)者徑自約定勞動(dòng)者違反勞動(dòng)合同期限的違約金責(zé)任,約定無效。
    第二,新規(guī)定對(duì)培訓(xùn)服務(wù)期約定的違約金總額予以封頂,即不得超過用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用;對(duì)已履行部分服務(wù)期限的勞動(dòng)者要相應(yīng)扣減違約金。
    第三,新規(guī)定對(duì)競(jìng)業(yè)限制的人員明確限于高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員,競(jìng)業(yè)限制的期限不得超過二年,在競(jìng)業(yè)限制期間應(yīng)按月向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。補(bǔ)償金的數(shù)額由雙方約定。
(二) 違約金的應(yīng)用情形
    A、 勞動(dòng)者向用人單位支付的違約金
    根據(jù)《勞動(dòng)合同法》,勞動(dòng)者從單位辭職提前30天書面告知即可。勞動(dòng)者要求解除或終止勞動(dòng)合同,僅兩種情況要交違約金。
    一是用人單位為勞動(dòng)者提供專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用,對(duì)其進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的。勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定,應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。違約金的數(shù)額不得超過用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用。用人單位要求勞動(dòng)者支付的違約金不得超過服務(wù)期尚未履行部分所應(yīng)分?jǐn)偟呐嘤?xùn)費(fèi)用。
    二是對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者,用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款,并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后,在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的,應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。
    B、 用人單位向勞動(dòng)者支付的違約金
由用人單位向勞動(dòng)者支付違約金的情形雖然很少,但也是存在的,它的發(fā)生也是基于雙方的約定,但建議用人單位盡量避免此類約定。法律對(duì)用人單位向勞動(dòng)者支付違約金沒有限制性的規(guī)定,可由雙方在勞動(dòng)合同中約定。
(三)違約金支付標(biāo)準(zhǔn)
    1、由用人單位為勞動(dòng)者提供專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用而約定違約金的,違約金數(shù)額的約定不得超過用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用。用人單位要求勞動(dòng)者支付的違約金不得超過服務(wù)期尚未履行部分所應(yīng)分?jǐn)偟呐嘤?xùn)費(fèi)用。
    對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者,用人單位與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款的,違約金的數(shù)額可以約定,但數(shù)額畸高顯示公平的可申請(qǐng)變更。
    當(dāng)用人單位與勞動(dòng)者有竟業(yè)限制約定時(shí),要注意竟業(yè)限制的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問題,防止因單位沒有及時(shí)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償而導(dǎo)致竟業(yè)限制條款無效,從而最終導(dǎo)致違約金條款隨之無效。
    2、勞動(dòng)者與用人單位約定由單位支付違約金的,由雙方約定,但數(shù)額畸高顯示公平的也可申請(qǐng)變更。
    盡量避免由用人單位向勞動(dòng)者支付違約金條款的約定,一旦約定就要盡量避免違約情形發(fā)生,若勞動(dòng)者違約在先則單位可以以此為抗辯理由免除該項(xiàng)違約金。
二、 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金
(一) 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的性質(zhì)
    1、概念:經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,是基于勞動(dòng)法律的規(guī)定,由用人單位在法定情形下支付給勞動(dòng)者的補(bǔ)償款項(xiàng)!秳趧(dòng)合同法》主要介紹三種類型的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金:用人單位解約經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、勞動(dòng)者解約經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、竟業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    2、主要特征:
    (1)概念的特殊性。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金是勞動(dòng)法上特有的規(guī)定,即僅存在于勞動(dòng)法中。
    (2)應(yīng)用情形和標(biāo)準(zhǔn)的法定性。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金是法定的,它是基于法律的規(guī)定而產(chǎn)生,它也是在法定情形發(fā)生的前提下,才發(fā)生的支付義務(wù)。
    (3)主體的單向性。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金是由用人單位支付給勞動(dòng)者的款項(xiàng)。
    3、《勞動(dòng)合同法》有關(guān)“經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金”的主要變化表現(xiàn)為:
    第一、新規(guī)定以法律的形式規(guī)定了勞動(dòng)者因用人單位違法行為而解除勞動(dòng)合同,用人單位也應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那樾危ㄔ?guī)定為司法解釋),另外還增加了用人單位未為職工繳社保費(fèi),違法的規(guī)章制度損害職工利益,以欺詐、脅迫手段或者乘人之危訂立或變更勞動(dòng)合同,違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)危及職工安全等幾種職工有權(quán)解除合同并要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那樾巍?
    第二,新規(guī)定增加了特定情況下,固定期限勞動(dòng)合同期滿終止,以及因用人單位破產(chǎn)、關(guān)閉、撤銷、解散、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照而終止勞動(dòng)合同,也應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那樾巍?
第三,新規(guī)定增加了企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整裁員以及其他客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化致使勞動(dòng)合同無法履行而裁員應(yīng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那樾巍?
(二)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的應(yīng)用情形
  A、單位解約支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的類型:
    1、用人單位首先提出經(jīng)協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同的,用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    2、非過失性辭退,用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第40條之規(guī)定,有如下情形,用人單位提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后可解除勞動(dòng)合同:(1)勞動(dòng)者患病或者非因工負(fù)傷,在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作,也不能從事由用人單位另行安排的工作的;(2)勞動(dòng)者不能勝任工作,經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位,仍不能勝任工作的;( 3)勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化,致使勞動(dòng)合同無法履行,經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商,未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的。
    3、用人單位依法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員的,需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    勞動(dòng)合同法第41條之規(guī)定,有下列情形之一,需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的,可依法裁減人員:(1)依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定進(jìn)行重整的;( 2)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難的;( 3)企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整,經(jīng)變更勞動(dòng)合同后,仍需裁減人員的;(4)其他因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化,致使勞動(dòng)合同無法履行的。
    4、特殊情形下因用人單位的原因?qū)е聞趧?dòng)合同終止,用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第44條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定,特殊情形下勞動(dòng)合同終止是指:(1)用人單位被依法宣告破產(chǎn)導(dǎo)致勞動(dòng)合同終止的;(2)用人單位被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷或者用人單位決定提前解散導(dǎo)致勞動(dòng)合同終止的。這兩種情形下導(dǎo)致勞動(dòng)合同終止,勞動(dòng)者無任何過錯(cuò),用人單位須支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    B、 勞動(dòng)者依法解約獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的類型
    1、勞動(dòng)者被迫依法解除勞動(dòng)合同的,用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第38條之規(guī)定,勞動(dòng)者被迫解除勞動(dòng)合同有如下情形:( 1)用人單位未按照勞動(dòng)合同約定提供勞動(dòng)保護(hù)或者勞動(dòng)條件的;( 2)未及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的;(3)未依法為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的,用人單位未繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)或者繳納標(biāo)準(zhǔn)低于法定標(biāo)準(zhǔn)的,均為未依法為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi);(4)用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定,損害勞動(dòng)者權(quán)益的;( 5)因本法第二十六條第一款規(guī)定的情形致使勞動(dòng)合同無效的;主要是用人單位以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危,使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動(dòng)合同的;用人單位免除自己的法定責(zé)任、排除勞動(dòng)者權(quán)利的;用人單位違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的;( 6)法律、行政法規(guī)規(guī)定勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同的其他情形(注意:勞動(dòng)者根據(jù)用人單位以上違法情形解除勞動(dòng)合同的,應(yīng)當(dāng)通知用人單位)。
    2、用人單位以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強(qiáng)迫勞動(dòng)者勞動(dòng)的,或者用人單位違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)危及勞動(dòng)者人身安全的,勞動(dòng)者可以立即解除勞動(dòng)合同,不需事先告知用人單位,但用人單位要依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    3、固定期限勞動(dòng)合同期滿終止時(shí),用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    《 勞動(dòng)合同法》規(guī)定,除用人單位維持或者提高勞動(dòng)合同約定條件續(xù)訂勞動(dòng)合同,勞動(dòng)者不同意續(xù)訂的情形外,依照本法第44條第1項(xiàng)規(guī)定終止固定期限勞動(dòng)合同的,需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。適用本條規(guī)定時(shí)應(yīng)當(dāng)作如下理解:( 1)勞動(dòng)合同期滿時(shí),用人單位同意續(xù)訂勞動(dòng)合同,且維持或者提高勞動(dòng)合同約定條件,勞動(dòng)者不同意續(xù)訂的,勞動(dòng)合同終止,用人單位不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金;( 2)如果用人單位同意續(xù)訂勞動(dòng)合同,但降低勞動(dòng)合同約定條件,勞動(dòng)者不同意續(xù)訂的,勞動(dòng)合同終止,用人單位應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金;(3)如果用人單位不同意續(xù)訂,無論勞動(dòng)者是否同意續(xù)訂,勞動(dòng)合同終止,用人單位應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
    C、竟業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金
    根據(jù)勞動(dòng)合同法第23條之規(guī)定,對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者,用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款,并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后,在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。
(三)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付標(biāo)準(zhǔn)
    勞動(dòng)合同法第47條規(guī)定:經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限,每滿一年支付一個(gè)月工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者支付。六個(gè)月以上不滿一年的,按一年計(jì)算;不滿六個(gè)月的,向勞動(dòng)者支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。具體標(biāo)準(zhǔn)如下:
    1、年限計(jì)算標(biāo)準(zhǔn):按勞動(dòng)者在本單位工作的年限,每滿一年支付一個(gè)月工資的標(biāo)準(zhǔn),六個(gè)月以上不滿一年的,按一年計(jì)算;不滿六個(gè)月的,支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。(注意這里是“本單位工作的年限”,不是“本單位連續(xù)工作年限”)
    2、補(bǔ)償年限的限定:《勞動(dòng)合同法》規(guī)定,勞動(dòng)者月工資高于用人單位所在直轄市、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公布的本地區(qū)上年度職工月平均工資三倍的,向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)按職工月平均工資三倍的數(shù)額支付,向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)哪晗拮罡卟怀^十二年。這里《勞動(dòng)合同法》僅對(duì)高收入者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作了補(bǔ)償年限和補(bǔ)償基數(shù)的限制,對(duì)普通勞動(dòng)者是沒有限制的,只要?jiǎng)趧?dòng)者月工資不高于用人單位所在直轄市、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公布的本地區(qū)上年度職工月平均工資的三倍,就不存在“三倍”和“12年”的計(jì)算封頂。
    3、工資計(jì)算基數(shù):《勞動(dòng)合同法》簡(jiǎn)化了工資的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),規(guī)定工資是指勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同解除或者終止前十二個(gè)月的平均工資。這里的“工資”是指勞動(dòng)者的應(yīng)得工資,一般包括:計(jì)時(shí)工資、計(jì)件工資、獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼、加班加點(diǎn)工資、特殊情況下支付的工資。
    4、 新法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同在新法施行后解除或者終止,經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)闹Ц斗椒ǎ?/B>《勞動(dòng)合同法》第97條第三款規(guī)定:本法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同在本法施行后解除或者終止,依照本法第四十六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù),?jīng)濟(jì)補(bǔ)償年限自本法施行之日起計(jì)算;本法施行前按照當(dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定,用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù),按照?dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
三、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和違約金的關(guān)系
    經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和違約金的性質(zhì)和功能各不相同,兩者可以并存。如果勞動(dòng)合同中約定了違約金條款,用人單位違反規(guī)定或合同約定解除勞動(dòng)合同,勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)要求用人單位同時(shí)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和違約金。
    經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和違約金的區(qū)別如下:
    第一,經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金是法定的,而違約金是約定的。除《勞動(dòng)合同法》 第40條第2款規(guī)定的“競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金”為約定外,其它經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的范圍﹑條件和標(biāo)準(zhǔn)等由法律明確規(guī)定,而非當(dāng)事人預(yù)先約定,只要法律規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的情形出現(xiàn),即使不在勞動(dòng)合同中規(guī)定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,用人單位也必須給付。違約金則由雙方在勞動(dòng)合同中約定,勞動(dòng)合同中無此約定,則無須給付違約金。
    第二,經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金沒有懲罰性,違約金則從性質(zhì)上分為懲罰性違約金和賠償性違約金。用人單位在法定條件下與勞動(dòng)者解除合同,如《勞動(dòng)合同法》 第40條、第41條所規(guī)定的勞動(dòng)者無法勝任工作而解除合同和經(jīng)濟(jì)性裁員等,是用人單位調(diào)整人員﹑促進(jìn)發(fā)展的手段,是要給予鼓勵(lì)和保護(hù)的,法律規(guī)定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的目的不是對(duì)用人單位的懲罰。
    第三,經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金無需過錯(cuò),違約金一般則以過錯(cuò)作為構(gòu)成要件!秳趧(dòng)合同法》 第22條第2款規(guī)定“勞動(dòng)者不能勝任工作,經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位,仍不能勝任工作的”,即用人單位沒有違約的情況下解除勞動(dòng)合同,也需要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,這與違約金一般以過錯(cuò)作為構(gòu)成要件的要求也是不同的。
    第四,經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金只約束用人單位,而違約金則約束勞動(dòng)合同雙方當(dāng)事人。這就表現(xiàn)為違約金主體的雙向性和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金主體的單向性。目前我國(guó)勞動(dòng)合同違約金的適用對(duì)象主要是勞動(dòng)者,極少有用人單位違約解除勞動(dòng)合同支付違約金的現(xiàn)象。如果勞動(dòng)合同中明確約定了用人單位支付違約金的條款,法律應(yīng)當(dāng)予以支持,用人單位也應(yīng)該遵守。違約金條款應(yīng)平等地約束勞動(dòng)合同雙方當(dāng)事人。

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