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國(guó)際貿(mào)易  
證券員工違規(guī)代客理財(cái)致客戶資金損失誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)責(zé)
作者:石家莊公司金融律師部編輯   出處:法律顧問(wèn)網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com     時(shí)間:2009/12/17 9:42:00

證券員工違規(guī)代客理財(cái)致客戶資金損失誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)責(zé)
法院終審判決客戶明知違規(guī)而授權(quán) 證券公司不擔(dān)責(zé)
作者: 高春乾 楊清惠   

     中國(guó)法院網(wǎng)訊   王某、李某分別與某證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)》,后王某、李某授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部職員丁某操作其帳戶,后丁某理財(cái)不當(dāng)造成資金賬戶損失巨大,王某、李某一氣之下將丁某的雇主證券營(yíng)業(yè)部告上法庭,要求證券營(yíng)業(yè)部賠償兩人經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)1700余萬(wàn)元。近日,北京市第一中級(jí)人民法院終審認(rèn)定,證券營(yíng)業(yè)部沒(méi)有授權(quán)丁某操作客戶帳戶,且證券營(yíng)業(yè)部制定了一系列文件告知客戶相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及雙方的責(zé)任與義務(wù),王某、李某應(yīng)知道證券營(yíng)業(yè)部職員沒(méi)有權(quán)力操作客戶帳戶,卻仍進(jìn)行授權(quán),證券營(yíng)業(yè)部對(duì)丁某的行為不擔(dān)責(zé),判決駁回王某、李某的訴訟請(qǐng)求。

    王某、李某分別于2006年9月、2007年5月與某證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)》,其后李某授權(quán)王某負(fù)責(zé)其賬戶操作。由于賬戶資金巨大,王某授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部職員丁某管理自己的賬戶和李某帳戶,丁某設(shè)立了交易密碼,由王某向丁某下達(dá)交易指令,丁某按王某指令進(jìn)行股票買賣和資金轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行交易。后王某發(fā)現(xiàn),在沒(méi)有其交易指令時(shí),賬戶內(nèi)仍經(jīng)常發(fā)生大額的對(duì)敲交易。王某、李某認(rèn)為,丁某為獲取獎(jiǎng)金在自己賬戶內(nèi)進(jìn)行了大量的對(duì)敲交易,造成了巨額印花稅與交易手續(xù)費(fèi)支出,遂向法院起訴,要求其雇主證券公司營(yíng)業(yè)部賠償兩人損失共計(jì)1700余萬(wàn)多元。證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)為丁某私自接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行證券交易的行為,違反了法律規(guī)定及公司內(nèi)部規(guī)章,屬于個(gè)人行為而非職務(wù)行為。王某、李某對(duì)于丁某的違法行為是明知的,證券營(yíng)業(yè)部對(duì)其損失不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

    《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十六條規(guī)定:“證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任”,第一百四十三條規(guī)定:“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格”,該法條中規(guī)定的全權(quán)委托是指客戶出于投資獲利的愿望,在委托證券公司代其買賣證券時(shí),對(duì)證券的買進(jìn)或賣出,或者買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格不加任何限制,完全由證券公司代為決定。法院認(rèn)為證券營(yíng)業(yè)部職員丁某的職責(zé)范圍不包括掌握客戶交易密碼、操作客戶帳戶,證券營(yíng)業(yè)部也沒(méi)有授意丁某從事上述行為,丁某的行為不能代表證券公司的意志,所以,丁某代客理財(cái)不是職務(wù)行為。證券公司制定的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》和風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)等一系列文件,告知了客戶證券營(yíng)業(yè)員業(yè)務(wù)范圍,提示了客戶相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及注意事項(xiàng),已盡到責(zé)任義務(wù),王某、李某應(yīng)明知丁某是違規(guī)代客理財(cái)。法院據(jù)此認(rèn)為證券營(yíng)業(yè)部沒(méi)有責(zé)任,做出上述判決。




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