「摘要」 本文在闡述了 “非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題的由來、外國對(duì)華反傾銷中 “非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題的“依據(jù)”后，有針對(duì)性坡提出了對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上提出了應(yīng)對(duì)出路：從微觀而言，企應(yīng)積極應(yīng)訴，在目標(biāo)市場(chǎng)設(shè)立生產(chǎn)企業(yè)；從宏觀而言，國家對(duì)外積極爭(zhēng)取、對(duì)內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)改革、引導(dǎo)出口企業(yè)轉(zhuǎn)變貿(mào)易觀念。
「關(guān)鍵詞」非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位 國際貿(mào)易 依據(jù) 認(rèn)識(shí) 出路
一、問題的提出
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題并未因我國加入WTO口企業(yè)因此面臨兩難境地：置之不理，則企業(yè)出口產(chǎn)品將被采用替代國價(jià)格確定傾銷幅度，按此而得到解決。按我國入世首席談判代表龍永圖的說法，“這個(gè)就是我們?nèi)胧勒勁兄辛粝碌奈舶汀雹�。不少中國出�?biāo)準(zhǔn)征收的高額反傾銷稅將使企業(yè)產(chǎn)品退出進(jìn)口國市場(chǎng)；如果證明本企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，證明過程之復(fù)雜，應(yīng)訴時(shí)間之漫長，而且沒有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，是無法承受這些成本的，這使得許多企業(yè)知難而退，最終往往又意味著出口無法進(jìn)行。2003年國際上針對(duì)中國的反傾銷和保障措施立案數(shù)創(chuàng)歷年最高，涉案金額約占全年外貿(mào)出口總額4383.7億美元的0.5%，相對(duì)比例雖然不高，但絕對(duì)數(shù)字卻很大，即當(dāng)年有價(jià)值22億美元的出口貨物被立案。⑵雖然這其中有價(jià)值約一半的貨物勝訴⑶，但考慮到中國出口企業(yè)一般規(guī)模較小的因素，應(yīng)該說這是一筆不小的金額。
截止目前，已有36個(gè)國家承認(rèn)中國完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位⑷，但是這些國家無論與中國的貿(mào)易額，還是對(duì)華反傾銷訴訟立案數(shù)上都只是“輕量級(jí)選手”，要取得壓倒性的勝利，必須贏得美國、歐盟、日本等我國主要貿(mào)易伙伴的支持。然而，它們要根據(jù)各自國內(nèi)法考察中國的經(jīng)濟(jì)體制，這是一條漫長而繁復(fù)的道路�？梢灶A(yù)見，隨著我國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題將是我國更多出口企業(yè)“不堪承受之重”。在閱讀眾多資料的基礎(chǔ)上，筆者發(fā)現(xiàn)，我們以往在此問題上的誤區(qū)還不少，基于問題的復(fù)雜性與重要性，筆者不吝筆陋，求教于學(xué)界師長。
二、非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題的由來及中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題的有關(guān)依據(jù)
（一）非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題的由來
“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”一詞最早出現(xiàn)在美國《1930年關(guān)稅法》對(duì)反傾銷的規(guī)定中，起因于“國家控制經(jīng)濟(jì)”的概念，主要是由于社會(huì)主義國家的出現(xiàn)，進(jìn)口國發(fā)現(xiàn)在反傾銷調(diào)查中很難按其市場(chǎng)價(jià)格來計(jì)算傾銷幅度。⑸該法還制定了判定一國是否屬于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”的6項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。此后，歐共體、加拿大等也制定并實(shí)施了有關(guān)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”的反傾銷法律以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，關(guān)于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的規(guī)定被納入多邊貿(mào)易規(guī)則，體現(xiàn)在《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》有關(guān)條款和世貿(mào)組織《反傾銷協(xié)定》中。
世貿(mào)組織《反傾銷協(xié)定》本身沒有對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家和涉及到這些國家的傾銷問題作出任何指導(dǎo)性的界定。但關(guān)貿(mào)總協(xié)定附件九“注釋和補(bǔ)充規(guī)定”中“關(guān)于第6條第1款的注釋2”指出，來自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的產(chǎn)品價(jià)格不具有可比性，特別是那些貿(mào)易完全由國家壟斷或?qū)嵸|(zhì)上由國家壟斷并由國家規(guī)定國內(nèi)價(jià)格的進(jìn)口產(chǎn)品，在確定其正常價(jià)值時(shí)存在困難，即在此種情形下，進(jìn)口締約國可能發(fā)現(xiàn)與這種國家的國內(nèi)價(jià)格作嚴(yán)格的比較并不總是適當(dāng)?shù)�。盡管這一注釋強(qiáng)調(diào)對(duì)來自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格與國內(nèi)價(jià)格作比較時(shí)存在潛在的困難，但是并沒有建議用其他的標(biāo)準(zhǔn)來作為計(jì)算正常價(jià)值的基礎(chǔ)。
然而，正是這一注釋性規(guī)定，在歐美的反傾銷法中被用來作為排除許多國家適用通常正常價(jià)值規(guī)則的國際法上的理論根據(jù)，它們?cè)诜磧A銷法中通常規(guī)定采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國或進(jìn)口國的價(jià)格來確定自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家進(jìn)口的受調(diào)查的產(chǎn)品的正常價(jià)值，而這種被選定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國或進(jìn)口國往往被稱為“替代國”（Surrogate country）或 “類比國”（Analogue country）。
�。ǘ┲袊鞘袌�(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題的依據(jù)
盡管世界上大部分國家的經(jīng)濟(jì)制度選擇了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但其形態(tài)卻多種多樣、差別較大，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的寥寥幾條標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)不能涵蓋市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的豐富內(nèi)涵。而有的標(biāo)準(zhǔn)純粹是為了“難為”像中國這樣所謂的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”而設(shè)立的，它并不具有科學(xué)性，且?guī)в泻軓?qiáng)的階段性特征。如鑒于中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的快速發(fā)展，歐盟不得不于1998年修改有關(guān)法律，將中國從“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”中刪除，給予中國所謂“準(zhǔn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”待遇，但同時(shí)規(guī)定了5條苛刻的標(biāo)準(zhǔn)，中國企業(yè)只有全部符合這些標(biāo)準(zhǔn)，歐盟才在反傾銷調(diào)查個(gè)案中不使用替代國標(biāo)準(zhǔn)。就連歐盟法律界人士都承認(rèn)，“即使歐盟企業(yè)也很難達(dá)到全部5條標(biāo)準(zhǔn)”。
在入世談判的過程中，我國始終努力爭(zhēng)取被作為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”對(duì)待的地位，但這一目標(biāo)最終并沒有實(shí)現(xiàn)。根據(jù)中美世貿(mào)協(xié)定的規(guī)定，美國可以在15年內(nèi)，將中國作為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”看待。這個(gè)協(xié)議實(shí)際上成為中國與其他WTO成員國協(xié)議的主要模板。這個(gè)協(xié)議的許多規(guī)定也最終在《中國加入世貿(mào)組織議定書》中得到體現(xiàn)。所以， 關(guān)于中國在反傾銷案中非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題的主要協(xié)議性依據(jù)是《中美關(guān)于中國加入世貿(mào)組織雙邊協(xié)議（U.S.-China Bilateral WTO Agreement）》（以下簡稱《中美世貿(mào)協(xié)定》）和《中國加入世貿(mào)組織議定書》�！吨袊尤胧蕾Q(mào)組織議定書》第15條明確規(guī)定了中國和中國出口企業(yè)的證明責(zé)任：
“如受調(diào)查的生產(chǎn)者能夠明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO進(jìn)口成員可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法�！�
“一旦中國根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法證實(shí)其是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，則（a）項(xiàng)的規(guī)定即應(yīng)終止，但截止加入之日，該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法中須包含有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。無論如何，（a）項(xiàng)（ii）目的的規(guī)定應(yīng)加入之日后15年內(nèi)終止。此外，如中國根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法證實(shí)一特定產(chǎn)業(yè)部門具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則（a）項(xiàng)中的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條款不得再對(duì)該產(chǎn)業(yè)部門適用。”⑴
根據(jù)該條規(guī)定，中國企業(yè)在反傾銷應(yīng)訴中面臨著兩個(gè)問題：（1）按照WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法中有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇；（2）正常價(jià)值的計(jì)算方法依賴于WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法規(guī)定。也就是說中國在加入WTO后15年內(nèi)，必須依照每一個(gè)成員國的國內(nèi)法，逐個(gè)去論證自己是否符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件；如果未能獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇，計(jì)算正常價(jià)值的方法也由各國自由適用。
三、對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的認(rèn)識(shí)
1.“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題具有歧視性。其一，其沒有準(zhǔn)確的國際法依據(jù)。其二，這是一種類似于“有罪推定”的判斷思維，即首先認(rèn)定一些國家是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”，再來排除；這與美國、歐盟等西方國家一貫推崇無罪推定思路相矛盾。其三，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”并沒有嚴(yán)格的判斷標(biāo)準(zhǔn)。其四，我國入世時(shí)接受“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”本身就是基于全局的一種妥協(xié)戰(zhàn)略。
2.“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”不等于我國不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家。早在1992年至1993年，當(dāng)時(shí)的世界銀行調(diào)查報(bào)告和美國CIA的調(diào)查報(bào)告就已經(jīng)確認(rèn)，中國90%的消費(fèi)品價(jià)格已經(jīng)放開和自由化，不再有國家的干預(yù)和指令性計(jì)劃。⑴到目前，除了少數(shù)關(guān)于國計(jì)民生的工業(yè)原料、糧食、食鹽、煙草由國家專營外（這符合國際通行做法），其余商品都已放開。從20世紀(jì)90年代初至今，中小企業(yè)所有制已全面私有化，因而從經(jīng)濟(jì)體制上基本完成了轉(zhuǎn)型過程。⑵中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革從1988年、1993年、1999年、2004年四次憲法修正案中可見一斑。所以，國際貿(mào)易中，我國被當(dāng)成“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”，并不能否認(rèn)我國已經(jīng)基本建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制這是事實(shí)。
3.除了考慮經(jīng)濟(jì)因素外，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題還要到考慮其政治因素及貿(mào)易保護(hù)主義色彩。其一，美國、歐盟在與中國進(jìn)行中國入世問題談判時(shí)，把是否給予中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問題作為一個(gè)談判籌碼，“一個(gè)目的是迫使發(fā)展中國家開放市場(chǎng)”⑶；因?yàn)橹袊鵁o法接受開放中國的資本市場(chǎng)，人民幣資本項(xiàng)目下可兌換的要求，作為妥協(xié)，接受了“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。其二，早在20世紀(jì)70年代前南斯拉夫被歐盟等國認(rèn)可為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，是基于政治上的考慮；到了20世紀(jì)90年代部分東歐國家被歐盟認(rèn)可為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，以及比中國市場(chǎng)化改革要落后得多的俄羅斯近年來被認(rèn)可為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，這不能不使人對(duì)歐美國家國內(nèi)法上關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)肅性和科學(xué)性產(chǎn)生懷疑。
4.應(yīng)對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題，對(duì)內(nèi)深化改革不容忽視。目前國內(nèi)有一種比較流行的觀點(diǎn)，積極與貿(mào)易伙伴進(jìn)行談判，爭(zhēng)取其承認(rèn)中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。但是，即使是所有貿(mào)易伙伴都承認(rèn)中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，也并不意味著我國此后不再會(huì)被提起反傾銷調(diào)查。中國出口企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)是中國企業(yè)頻頻遭遇反傾銷起訴的根本原因。⑷我國出口結(jié)構(gòu)單一；我國仍然有大量的國有企業(yè)存在，而國家又對(duì)一些企業(yè)有政策性補(bǔ)貼；我國在生產(chǎn)資料和一些公用事業(yè)產(chǎn)品等價(jià)格要素構(gòu)成中由國家控制定價(jià)的因素還占有相當(dāng)比重。這些都是可能成為出口企業(yè)遭遇反傾銷起訴的原因。
5.解決“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題，不能抱有“贏者通吃”的觀點(diǎn)。我國加入WTO后，我國的進(jìn)出品尤其是出口猛增。國內(nèi)媒體往往引用“全球高達(dá)百分之多少多少的某一產(chǎn)品產(chǎn)自中國”這樣的數(shù)據(jù)，高呼中國正在成為“世界工廠”；而對(duì)于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題，“西班牙燒鞋事件”等卻難以理性看待，一味地認(rèn)為貿(mào)易伙伴在搞貿(mào)易保護(hù)主義，歧視中國。這一現(xiàn)象的與“贏者通吃”的心態(tài)不無關(guān)系。這種心態(tài)已被20世紀(jì)80年代東亞新興國家的實(shí)踐證明是不可取的。事實(shí)上，如果中國產(chǎn)品過快地大量進(jìn)入某一外國市場(chǎng)，必然引起進(jìn)口國的警惕而采取相應(yīng)的措施（如采取保障措施），這往往不利于中國產(chǎn)品在該國的銷售。傳統(tǒng)國際貿(mào)易觀念認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)品能出口的原因，但新的貿(mào)易觀念認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)不等于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。⑴比如：傳統(tǒng)國際貿(mào)易觀念認(rèn)為，我國的勞動(dòng)力成本低，所以產(chǎn)品價(jià)格就比其他出口國的同類產(chǎn)品具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等，在這種思想指導(dǎo)下，我國出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)手段一般只有降價(jià)，只關(guān)注出口數(shù)量，而不關(guān)注提高產(chǎn)品的科技含量，不關(guān)注產(chǎn)品的品牌，不關(guān)注產(chǎn)品的利潤率。
四、應(yīng)對(duì)出路
1.出口企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴。由于我國入世后出口額的大幅度增長，一些產(chǎn)品大量進(jìn)入一些貿(mào)易伙伴國內(nèi)市場(chǎng)，勢(shì)必激起這些國家相關(guān)行業(yè)對(duì)我國出口企業(yè)提起的反傾銷申訴的高潮；另一方面，基于上文所述的理由，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題”可以作為貿(mào)易伙伴設(shè)置貿(mào)易壁壘的一個(gè)很方便、很具有隱藏性的借口，因此要所有貿(mào)易伙伴尤其是美國、歐盟、日本等承認(rèn)中國完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位必定是一個(gè)漫長而繁復(fù)的過程。但是，反傾銷調(diào)查畢竟不可能動(dòng)提起的，對(duì)有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力、著眼長遠(yuǎn)利益的中國出口企來說，積極應(yīng)訴是當(dāng)前的最優(yōu)戰(zhàn)術(shù)之一。以溫州的實(shí)踐為例，“據(jù)統(tǒng)計(jì)自2001年年底中國入世以來，溫州市共遭遇國外貿(mào)易壁壘23起，應(yīng)訴18起，應(yīng)訴已結(jié)案11起，其中勝訴4起，解決5起，勝訴率為82%.”⑵
2.有條件的出口企業(yè)可以嘗試在目標(biāo)市場(chǎng)設(shè)立生產(chǎn)企業(yè)。進(jìn)口國通過反傾銷以達(dá)到增加國內(nèi)直接投資的目的已經(jīng)被國際貿(mào)易界認(rèn)可。出口企業(yè)完全可以反其道而行之，考慮在目標(biāo)市場(chǎng)設(shè)立生產(chǎn)企業(yè)，從而獲得該市場(chǎng)中內(nèi)資企業(yè)的待遇，達(dá)到繞開進(jìn)口國反傾銷措施的目的。我彩電頭之一TCL通過收購德國施耐德公司而避開歐盟對(duì)我國彩電的反傾銷措施就是一個(gè)好的例證。
3.對(duì)外積極爭(zhēng)取。利用經(jīng)濟(jì)、政治籌碼，積極與貿(mào)易伙伴進(jìn)行談判，爭(zhēng)取其承認(rèn)中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。自從今年4月新西蘭率先承認(rèn)我國完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位以來，一年之中已有包括我俄羅斯、巴西等貿(mào)易大國在內(nèi)的36個(gè)國家承認(rèn)了我國的完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。這是一個(gè)良好的開局；但對(duì)下一步的談判，尤其是與歐盟、美國、日本等貿(mào)易伙伴，要充分估計(jì)其難度。有學(xué)者因此指出，可以借鑒我國入世談判“先易后難”的模式，遵循從一個(gè)行業(yè)被承認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位到全部行業(yè)被承認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，從一般貿(mào)易伙伴承認(rèn)到主要貿(mào)易伙伴（日本、歐盟、美國）承認(rèn)這樣的思路進(jìn)行談判。
4.對(duì)內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)改革。這些改革包括但不僅限于：優(yōu)化我國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，改變出口企業(yè)一味依靠降價(jià)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的出口思路，規(guī)范國家定價(jià)行為，減少政策補(bǔ)貼等。這一方面有利于國內(nèi)政策的國際接軌，另一方面，也是我國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化。
轉(zhuǎn)變貿(mào)易觀念。筆者認(rèn)為，只注重出口數(shù)量，忽視出口利潤，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下出口體制留下的指導(dǎo)思想。只有將比較優(yōu)勢(shì)的出口貿(mào)易觀念轉(zhuǎn)變競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易觀念，才有利于改變“中國產(chǎn)品研發(fā)、營銷、品牌、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)等競(jìng)爭(zhēng)力還很弱”⑶的現(xiàn)狀，才能使中國外貿(mào)變?yōu)椤百|(zhì)量型”增長，使中國成為貿(mào)易強(qiáng)國。如果我們是理性的，在解決“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題進(jìn)程中，這一思想指導(dǎo)下的國內(nèi)改革甚至要比效果不太明顯的國外爭(zhēng)�、汝P(guān)鍵得多。因?yàn)榧词故窃赪TO體制下，國際貿(mào)易中的“實(shí)力取向”仍然占有很大因素⑸，提高自己“實(shí)力”理應(yīng)成為貿(mào)易戰(zhàn)略的重要組成部分�！。▉碓矗罕贝蠓尚畔⒕W(wǎng)）
