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股權(quán)轉(zhuǎn)讓 |
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| 有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓之限制 |
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出處：法律顧問(wèn)網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com
時(shí)間：2010/9/17 10:30:00 |
有限責(zé)任公司是一種閉合性的公司，其資合性兼人合性的特點(diǎn)決定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓受到較多的限制。公司法關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，是由強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范的結(jié)合來(lái)實(shí)現(xiàn)的。通過(guò)公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓任意性規(guī)范進(jìn)行變更，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行更為嚴(yán)格的限制，是公司法賦予有限責(zé)任公司股東的權(quán)利。
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的自由及限制
有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)枪蓶|將其對(duì)公司所有之股權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓人，由受讓人繼受取得股權(quán)而成為公司新股東的法律行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律后果，是股權(quán)出讓人喪失一部分股權(quán)甚或喪失全部股權(quán)以致喪失股東身份，股權(quán)受讓人股權(quán)份額增加或者成為新的股東。股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓是公司法上的一項(xiàng)原則。但股權(quán)轉(zhuǎn)讓往往涉及轉(zhuǎn)讓人、受讓人、公司、公司其他股東及公司債權(quán)人等諸多主體的利益，為了維持相關(guān)主體間的利益平衡，保障交易安全，就不能不對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行必要的規(guī)制。因而，股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓不是絕對(duì)的，其只是一個(gè)相對(duì)的概念。與股份有限公司相比較，有限責(zé)任公司股權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性程度就要低一些。有限責(zé)任公司因人合性、資合性的特點(diǎn)，股東之間的相互信賴(lài)與合作是公司業(yè)務(wù)得以順利開(kāi)展的重要基礎(chǔ)。因此，對(duì)于股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓必須以其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)為程序性限制，方能維持公司的穩(wěn)定，最大限度地維護(hù)其他股東的利益。同時(shí)，公司章程可以對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出限制性的規(guī)定，這種規(guī)定相比公司法關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般性規(guī)定，設(shè)定了更為苛刻的條件，是章程制定者為了維護(hù)自身及公司利益達(dá)成合意的體現(xiàn)。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的方式
公司法關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，是由強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范的結(jié)合來(lái)實(shí)現(xiàn)的。根據(jù)公司法第七十二條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓采取自由主義原則，法律沒(méi)有設(shè)定強(qiáng)制性的規(guī)定。而外部轉(zhuǎn)讓則受到限制，這種限制主要體現(xiàn)在以下三個(gè)強(qiáng)制性規(guī)范：一是股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意；二是不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，如果不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)蝗墙?jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。公司法第七十二條第四款規(guī)定，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。這是一個(gè)任意性的條款，股東可以基于該規(guī)定通過(guò)公司章程對(duì)股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制。公司章程是公司的組織和行為規(guī)則，是發(fā)起設(shè)立公司的投資者就公司的重要事務(wù)及公司的組織和活動(dòng)做出的具有規(guī)范性的長(zhǎng)期安排，這種安排體現(xiàn)了很強(qiáng)的自治性。公司股東當(dāng)然可以在公司章程中對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出特別限制，這種限制往往出于防止公司被個(gè)別股東所控制、強(qiáng)化公司的人合性等考慮。
關(guān)于公司法中的強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范，立法也未對(duì)二者作出非常明確的界分，僅僅從法律條文的對(duì)比中去推導(dǎo)立法者對(duì)該條文強(qiáng)制性或任意性的認(rèn)識(shí)是不合適的，這需要我們從法理的深層次上作出分析判斷。較有說(shuō)服力的一個(gè)判別標(biāo)準(zhǔn)是：當(dāng)某個(gè)規(guī)范所規(guī)定的問(wèn)題屬于公司內(nèi)部問(wèn)題時(shí)，通�？梢宰鳛槿我庑砸�(guī)范；當(dāng)某個(gè)規(guī)范所規(guī)定的問(wèn)題屬于公司外部問(wèn)題、涉及公司之外的第三人時(shí)，則作為強(qiáng)制性規(guī)范。總的來(lái)說(shuō)，有限責(zé)任公司的任意性規(guī)范較多，強(qiáng)制性規(guī)范有限。
三、對(duì)任意性規(guī)范與強(qiáng)制性規(guī)范變更的效力分析
對(duì)有限責(zé)任公司而言，絕對(duì)的股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則缺乏應(yīng)有的靈活性，特別是不能適應(yīng)其封閉性的要求。因此，對(duì)于公司章程中的特別規(guī)定，各方都應(yīng)當(dāng)尊重。從合同法的角度分析，在公司法規(guī)定之外對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)設(shè)定特定的條件，是符合合同自由原則的，如此認(rèn)識(shí)的依據(jù)即“公司的合同理論”。實(shí)踐中，一些公司股東基于對(duì)公司控制權(quán)之爭(zhēng)往往對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另加限制，如在章程中約定：“公司股權(quán)在股東間轉(zhuǎn)讓時(shí)，必須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。經(jīng)同意可以轉(zhuǎn)讓的股份，各股東按照持股比例在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)�！边@樣規(guī)定的目的，是為了保持各股東間利益的平衡，防止惡意股東借股權(quán)轉(zhuǎn)讓之機(jī)擁有多數(shù)股權(quán)，達(dá)到控制公司、損害其他股東的情形發(fā)生�；谟邢挢�(zé)任公司人合性、封閉性的考量，對(duì)上述情形中關(guān)于公司法任意性條款的變更應(yīng)得到充分尊重，其對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限定條件是有效的，違反該限定條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是無(wú)效的。
在肯定章程可以對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出限制性規(guī)定的同時(shí)，必須明確，這一限制性規(guī)定是受到制約的，對(duì)于違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定或者違反公司法原理的限制性條款，不應(yīng)認(rèn)定其效力。具體而言：1.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條款與法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸的，應(yīng)確認(rèn)該公司章程條款無(wú)效，對(duì)股東沒(méi)有法律約束力，股東不因違反該條款轉(zhuǎn)讓股權(quán)而使簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。2.公司章程的限制性條款造成禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓的后果。這種規(guī)定違反股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的基本原則，剝奪了股東的基本權(quán)利，應(yīng)屬無(wú)效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓不因違反這些限制性規(guī)定而無(wú)效。
（作者單位：陜西省高級(jí)人民法院） 作者:李曉鋒
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