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股權轉讓 |
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| 有限責任公司股權轉讓之限制 |
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出處：法律顧問網·涉外m.jeanmcdaniel.com
時間：2010/9/17 10:30:00 |
有限責任公司是一種閉合性的公司，其資合性兼人合性的特點決定了股權轉讓受到較多的限制。公司法關于有限責任公司股權轉讓的限制，是由強制性規(guī)范和任意性規(guī)范的結合來實現(xiàn)的。通過公司章程對股權轉讓任意性規(guī)范進行變更，對股權轉讓進行更為嚴格的限制，是公司法賦予有限責任公司股東的權利。
一、股權轉讓的自由及限制
有限責任公司股權轉讓，是股東將其對公司所有之股權轉移給受讓人，由受讓人繼受取得股權而成為公司新股東的法律行為。股權轉讓的法律后果，是股權出讓人喪失一部分股權甚或喪失全部股權以致喪失股東身份，股權受讓人股權份額增加或者成為新的股東。股權自由轉讓是公司法上的一項原則。但股權轉讓往往涉及轉讓人、受讓人、公司、公司其他股東及公司債權人等諸多主體的利益，為了維持相關主體間的利益平衡，保障交易安全，就不能不對股權轉讓進行必要的規(guī)制。因而，股權自由轉讓不是絕對的，其只是一個相對的概念。與股份有限公司相比較，有限責任公司股權的可轉讓性程度就要低一些。有限責任公司因人合性、資合性的特點，股東之間的相互信賴與合作是公司業(yè)務得以順利開展的重要基礎。因此，對于股權自由轉讓必須以其他股東享有優(yōu)先購買權為程序性限制，方能維持公司的穩(wěn)定，最大限度地維護其他股東的利益。同時，公司章程可以對股權轉讓作出限制性的規(guī)定，這種規(guī)定相比公司法關于股權轉讓的一般性規(guī)定，設定了更為苛刻的條件，是章程制定者為了維護自身及公司利益達成合意的體現(xiàn)。
二、股權轉讓限制的方式
公司法關于有限責任公司股權轉讓的限制，是由強制性規(guī)范與任意性規(guī)范的結合來實現(xiàn)的。根據(jù)公司法第七十二條規(guī)定，有限責任公司的股權內部轉讓采取自由主義原則，法律沒有設定強制性的規(guī)定。而外部轉讓則受到限制，這種限制主要體現(xiàn)在以下三個強制性規(guī)范：一是股東向股東以外的人轉讓股權時，必須經全體股東過半數(shù)同意；二是不同意的股東應當購買該轉讓的股權，如果不購買的，視為同意轉讓；三是經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。公司法第七十二條第四款規(guī)定，公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。這是一個任意性的條款，股東可以基于該規(guī)定通過公司章程對股權內部轉讓進行限制。公司章程是公司的組織和行為規(guī)則，是發(fā)起設立公司的投資者就公司的重要事務及公司的組織和活動做出的具有規(guī)范性的長期安排，這種安排體現(xiàn)了很強的自治性。公司股東當然可以在公司章程中對股權轉讓作出特別限制，這種限制往往出于防止公司被個別股東所控制、強化公司的人合性等考慮。
關于公司法中的強制性規(guī)范和任意性規(guī)范，立法也未對二者作出非常明確的界分，僅僅從法律條文的對比中去推導立法者對該條文強制性或任意性的認識是不合適的，這需要我們從法理的深層次上作出分析判斷。較有說服力的一個判別標準是：當某個規(guī)范所規(guī)定的問題屬于公司內部問題時，通常可以作為任意性規(guī)范；當某個規(guī)范所規(guī)定的問題屬于公司外部問題、涉及公司之外的第三人時，則作為強制性規(guī)范。總的來說，有限責任公司的任意性規(guī)范較多，強制性規(guī)范有限。
三、對任意性規(guī)范與強制性規(guī)范變更的效力分析
對有限責任公司而言，絕對的股權自由轉讓原則缺乏應有的靈活性，特別是不能適應其封閉性的要求。因此，對于公司章程中的特別規(guī)定，各方都應當尊重。從合同法的角度分析，在公司法規(guī)定之外對股東轉讓股權設定特定的條件，是符合合同自由原則的，如此認識的依據(jù)即“公司的合同理論”。實踐中，一些公司股東基于對公司控制權之爭往往對股權轉讓另加限制，如在章程中約定：“公司股權在股東間轉讓時，必須經其他股東過半數(shù)同意。經同意可以轉讓的股份，各股東按照持股比例在同等條件下享有優(yōu)先購買權。”這樣規(guī)定的目的，是為了保持各股東間利益的平衡，防止惡意股東借股權轉讓之機擁有多數(shù)股權，達到控制公司、損害其他股東的情形發(fā)生�；谟邢挢熑喂救撕闲�、封閉性的考量，對上述情形中關于公司法任意性條款的變更應得到充分尊重，其對股權轉讓的限定條件是有效的，違反該限定條件的股權轉讓是無效的。
在肯定章程可以對股權轉讓作出限制性規(guī)定的同時，必須明確，這一限制性規(guī)定是受到制約的，對于違反法律的強制性規(guī)定或者違反公司法原理的限制性條款，不應認定其效力。具體而言：1.公司章程對股權轉讓的限制性條款與法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定相抵觸的，應確認該公司章程條款無效，對股東沒有法律約束力，股東不因違反該條款轉讓股權而使簽訂的股權轉讓合同無效。2.公司章程的限制性條款造成禁止股權轉讓的后果。這種規(guī)定違反股權自由轉讓的基本原則，剝奪了股東的基本權利，應屬無效，股權轉讓不因違反這些限制性規(guī)定而無效。
（作者單位：陜西省高級人民法院） 作者:李曉鋒
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