證監(jiān)會(huì):合伙企業(yè)等組織形式將可開(kāi)設(shè)證券賬戶

擬修改《證券登記結(jié)算管理辦法》兩條款

　　包括中國(guó)合伙企業(yè)、合格境外投資者在內(nèi)的一系列投資者將可以依法在我國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)戶。中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布征求意見(jiàn)稿,擬對(duì)《證券登記結(jié)算管理辦法》（下稱《辦法》）的部分條款進(jìn)行修改,完善包括開(kāi)戶主體范圍等問(wèn)題,并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　按照征求意見(jiàn)稿,修改后的辦法將有兩項(xiàng)條款產(chǎn)生變動(dòng),第十四條第二款第（三）項(xiàng)修改為“證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。”第十九條增加一款,即“前款所稱投資者,包括中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者�！�
這意味著,除中國(guó)自然人和中國(guó)法人,中國(guó)合伙企業(yè)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、外國(guó)戰(zhàn)略投資者,投資B股市場(chǎng)的外國(guó)和中國(guó)港澳臺(tái)自然人、法人和其他組織,以及《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定的創(chuàng)投企業(yè)（包括采用中外合作非法人形式的創(chuàng)投企業(yè)）都將成為合法的證券市場(chǎng)開(kāi)戶主體。

　　與此同時(shí),中國(guó)金融期貨交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司之間的信息交換渠道也將得以建立,跨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制進(jìn)一步完善,實(shí)現(xiàn)信息快速、高效共享,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　近年來(lái),隨著《合伙企業(yè)法》的修訂、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的出臺(tái),合伙企業(yè)以及其他一些組織形式的企業(yè)開(kāi)立證券賬戶的需求日益強(qiáng)烈,但目前其開(kāi)戶卻缺少直接、明確的依據(jù)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,對(duì)《辦法》相關(guān)條款進(jìn)行修改,目的正在于解決這些組織形式開(kāi)戶的依據(jù)問(wèn)題。接下來(lái)中登公司將配套制定賬戶開(kāi)立方面的相關(guān)規(guī)則,明確合伙企業(yè)等組織形式開(kāi)戶需要提交的材料及辦理程序等具體要求。

　　“合伙企業(yè)等組織形式與法人的組織架構(gòu)、責(zé)任承擔(dān)形式不同,這也給監(jiān)管帶來(lái)了新課題。”上述負(fù)責(zé)人表示,監(jiān)管部門已要求滬深交易所、中登公司梳理有關(guān)規(guī)則,密切關(guān)注可能產(chǎn)生的新問(wèn)題,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范,對(duì)于非法人組織形式的企業(yè),監(jiān)管部門會(huì)對(duì)組織內(nèi)部的關(guān)聯(lián)關(guān)系更為關(guān)注。

　　業(yè)內(nèi)人士表示,打通中金所與中登公司之間的信息交換渠道、擴(kuò)大證券市場(chǎng)開(kāi)戶主體范圍屬于市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的組成部分,《辦法》此次修改將有利于引導(dǎo)企業(yè)依法、合規(guī)投資,促進(jìn)社會(huì)資金參與科技創(chuàng)新,培育多元化的機(jī)構(gòu)投資者,并為提高跨市場(chǎng)監(jiān)管效率提供必要的基礎(chǔ)條件。

【作者：馬婧妤 來(lái)源：上海證券報(bào)】