美國企業(yè)認(rèn)為，法律風(fēng)險客觀存在，企業(yè)運(yùn)作必須要有強(qiáng)烈的風(fēng)險意識，法律服務(wù)是公司最重要的服務(wù)之一。由于對法律風(fēng)險有深刻的認(rèn)識，美國企業(yè)對法律風(fēng)險的防范十分重視，采取了一系列措施，主要有以下幾個方面：
一、設(shè)立風(fēng)險管理委員會統(tǒng)一管理法律風(fēng)險防范事務(wù)
全球企業(yè)法律顧問協(xié)會對來自美國500多家企業(yè)會員的統(tǒng)多數(shù)公司在董事會中設(shè)有專門的風(fēng)險管理委員會，統(tǒng)一負(fù)責(zé)包括法律風(fēng)險在內(nèi)的風(fēng)險防范重大事務(wù)，并制定公司風(fēng)險防范的總體戰(zhàn)略規(guī)劃。如美國最大的印刷企業(yè)當(dāng)納利公司，在董事會中設(shè)置了風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略的制定，其主要制度包括：一是防止違規(guī)方面的管理，如上市公司遵守證券監(jiān)督規(guī)定、遵守行業(yè)監(jiān)管和一般監(jiān)管規(guī)定;二是合同管理;三是知識產(chǎn)權(quán)管理;四是索賠、訴訟事項管理;五是國內(nèi)和國際商業(yè)活動管理;六是公司治理和董事會秘書管理;七是環(huán)保、人身健康和安全法律事務(wù)的管理;八是勞動關(guān)系法律事務(wù)管理;九是企業(yè)投資、資產(chǎn)出售、并購和重組等。美國愛克斯龍電力公司也在董事會內(nèi)部專門設(shè)立了合規(guī)管理委員會，由首席風(fēng)險官和企業(yè)法律顧問組成。
二、總法律顧問在法律風(fēng)險防范體系中發(fā)揮核心作用
美國大公司都設(shè)有總法律顧問，全面領(lǐng)導(dǎo)公司的法律事務(wù)，在公司中享有較高地位�？偡深檰栐趯臼紫瘓�(zhí)行官負(fù)責(zé)的同時，也對董事會負(fù)責(zé)，一般都列席公司董事會。如，愛克斯龍電力公司、當(dāng)納利公司以及美國最大的保險中介企業(yè) NCCI公司的總法律顧問，同時兼任公司高級副總裁。SemPra Energy電力公司、希爾頓飯店、麥當(dāng)勞公司的總法律顧問，均為公司董事會下屬執(zhí)行層中的五個核心人物之一，其排名僅次于總裁�？偡深欂�(fù)責(zé)制定法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略的具體實施計劃，并全面指導(dǎo)協(xié)調(diào)法律風(fēng)險防范部門與有關(guān)業(yè)務(wù)部門在工作中的分工和配合。美國許多大公司還配備了副總法律顧問，協(xié)助總法律顧問開展相關(guān)工作，在組織、人事崗位安排上確保了法律風(fēng)險防范職責(zé)的落實。
三、法律事務(wù)管理向集中垂直化方向發(fā)展
美國大公司法律事務(wù)一般分集中管理和分散管理兩種模式。集中管理、即在總部設(shè)立一個職能較為全面的法律事務(wù)部門，子公司和分公司的法律顧問由總部直接派駐;分散管理，即除了在總部設(shè)立法律部門外，在子公司和分公司各設(shè)立法律事務(wù)部門。據(jù)全球企業(yè)法律顧問協(xié)會主席介紹，目前美國大公司法律事務(wù)的管理逐步向集中垂直化方向發(fā)展，特別是大型跨國公司在總部設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的同時，各子公司、分公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要也設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其負(fù)責(zé)人由總部的總法律顧問任命和考核。如卡特彼勒公司各子公司、分公司的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人由總部的總法律顧問直接任命，首先對總部的總法律顧問負(fù)責(zé)。卡特彼勒公司總法律顧問認(rèn)為，法律事務(wù)的集中垂直管理，保障了公司整體法律風(fēng)險的防范。
四、法律事務(wù)部門具有明確的法律風(fēng)險防范職責(zé)
美國企業(yè)的法律事務(wù)部門依據(jù)業(yè)務(wù)分工不同設(shè)有多個法律風(fēng)險防范部門。如麥當(dāng)勞公司和 NCCI公司等均在法律事務(wù)部門中設(shè)立了政府監(jiān)管部、商業(yè)合同管理部、知識產(chǎn)權(quán)部、訴訟仲裁部、法規(guī)遵循部(合規(guī)審查部)等，基本涵蓋了法律風(fēng)險的各個重要方面。麥當(dāng)勞公司的總法律顧問認(rèn)為，由于法律風(fēng)險涉及企業(yè)的各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，各個經(jīng)營部門都有義務(wù)認(rèn)識和防范法律風(fēng)險，但法律事務(wù)部門必須要有明確的職責(zé)，并在法律風(fēng)險防范中發(fā)揮牽頭和引導(dǎo)作用。美國企業(yè)法律部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間一般都有良好的溝通機(jī)制，如愛克斯龍電力公司、Sempra Energv電力公司的法律顧問一般每周都會應(yīng)邀參加兩次業(yè)務(wù)部門的會議，提前獲知項目的有關(guān)背景和具體進(jìn)展情況，以便及時提供有針對性的法律建議。法律顧問提出法律建議時，也會充分與業(yè)務(wù)部門溝通，以達(dá)到防范法律風(fēng)險和獲取商業(yè)利益的最優(yōu)組合。
五、建立科學(xué)的法律風(fēng)險防范流程和體系
一是建立支持法律風(fēng)險管理的基本制度，包括公司治理、人員管理和法律風(fēng)險管理系統(tǒng)。公司治理包括：法律風(fēng)險及合規(guī)策略，部門的編制及權(quán)限，企業(yè)政策、風(fēng)險承擔(dān)能力及限度;人反管理包括：營造企業(yè)文化及改變管理人員理念，確立職務(wù)及責(zé)任，增進(jìn)法律風(fēng)險意識和加強(qiáng)培訓(xùn)，落實責(zé)任的承擔(dān);法律風(fēng)險管理系統(tǒng)包括：商業(yè)信息和法律風(fēng)險信息，法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫及分析，法律風(fēng)險統(tǒng)計表。二是設(shè)置法律風(fēng)險管理流程。美國企業(yè)法律風(fēng)險管理總體流程一般分為預(yù)防—準(zhǔn)備—應(yīng)對—補(bǔ)救。具體為：設(shè)立并部署策略，識別風(fēng)險，風(fēng)險的評估和衡量，風(fēng)險的應(yīng)對，風(fēng)險的監(jiān)控、確認(rèn)及加速處理，報告及再確認(rèn)，保持并不斷更新改進(jìn)。如當(dāng)納利公司首先對其所面臨的現(xiàn)有以及潛在的法律風(fēng)險進(jìn)行初步評估，并確立法律風(fēng)險管理項目的優(yōu)先順序;然后由企業(yè)法律顧問和管理人員就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重大法律風(fēng)險，提出解決方案，確定將法律風(fēng)險降至可接受程度的具體計劃，以及計劃實施期限和先后順序;再對具體實施措施進(jìn)行審查，提出審查意見，并在必要的修改后由總法律顧問予以批準(zhǔn);最后是法律風(fēng)險防范計劃的實施和調(diào)整。
六、注重企業(yè)行為的合規(guī)審查
隨著美國政府對企業(yè)監(jiān)管力度的加大，企業(yè)法律風(fēng)險日趨復(fù)雜，法律風(fēng)險防范的外延不斷擴(kuò)大。近年來，美國企業(yè)法律風(fēng)險防范已從單純的訴訟維權(quán)、合同簽訂及履行、參與決策的法律論證，延伸到企業(yè)行為的合規(guī)審查，擴(kuò)展到了公司運(yùn)營和管理的各個環(huán)節(jié)。特別是《薩班斯法案》出臺后，美國證券監(jiān)管部門對公司的合規(guī)監(jiān)管更加嚴(yán)格。因此，美國企業(yè)已將合規(guī)納入了法律風(fēng)險防范的重要范疇。如美國 IT行業(yè)的 CDW 公司、愛克斯龍電力公司和SemPra Energy電力公司等，都專門設(shè)置了首席合規(guī)官。首席合規(guī)官受企業(yè)總法律顧問的管理與領(lǐng)導(dǎo)，專門負(fù)責(zé)公司的合規(guī)事務(wù)，確保公司依法運(yùn)行。
七、擁有一批高素質(zhì)的法律顧問隊伍
法律風(fēng)險的防范需要一批高素質(zhì)的法律顧問隊伍來具體實施。因此，美國公司法律顧問在公司管理人員中占有較高比例。如愛克斯龍電力公司、CBS電視臺、NCCL 公司、Sempra Energy公司、希爾頓飯店等企業(yè)，其每千名員工所擁有的法律顧問數(shù)分別達(dá)到4.2、8.3、10.2、3.6和7.1人，平均達(dá)到6.7人，比例都較高。美國企業(yè)的法律顧問通常來源于律師事務(wù)所和政府部門有著多年工作經(jīng)驗的專業(yè)律師，并都是訴訟、商業(yè)合同、公司業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等方面的法律專家。美國公司許多法律顧問還擁有較為豐富的與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識，有的法律顧問還具有工程、財務(wù)等方面的專業(yè)背景。這些法律顧問在管理人員中有著很高的地位。為保證企業(yè)聘用到高素質(zhì)的法律顧問，美國公司對法律顧問給予了較高的待遇，許多公司法律顧問的薪金都高于公司其他管理人員。如卡特彼勒公司、SemPra Energy電力公司等企業(yè)，其總法律顧問的薪金始終排在公司高管人員前五名之內(nèi)。此外，美國公司法律風(fēng)臉防范都有充足的經(jīng)費(fèi)保障。如NCCI公司全年法律經(jīng)費(fèi)支出占公司總預(yù)算的1.75%，Sempra Energy電力公司每年用于法律的支出約占公司年銷售收入的0.5%。
