中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(全文見(jiàn)封七）,對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)人的資格條件和執(zhí)業(yè)行為、證券公司的管理責(zé)任等進(jìn)行規(guī)范。規(guī)定自4月13日起正式實(shí)施。

　　按照規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后,專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。即經(jīng)紀(jì)人是券商代理人,而非券商員工或居間人。

根據(jù)證券公司的授權(quán),證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況、證券投資的基本知識(shí)及相關(guān)業(yè)務(wù)流程、與證券交易有關(guān)的法律法規(guī),向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息,向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

　　這項(xiàng)規(guī)定還對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的禁止性行為做出了明確要求,包括:替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利等。作者：周翀 來(lái)源：上海證券報(bào)

　　按照規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,其執(zhí)業(yè)地域范圍應(yīng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。