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上市公司非流通股股權(quán)質(zhì)押在操作中應注意的問題
出處:法律顧問網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com     時間:2009/3/25 1:25:00


上市公司非流通股股權(quán)質(zhì)押在操作中應注意的問題

在具體操做中,銀行主要應從法律上和管理上注意防范風險。

(一)在法律上應注意的問題

根據(jù)《證券法》、《擔保法》、《公司法》和滬、深兩市證交所有關股權(quán)質(zhì)押的規(guī)定:

1、出質(zhì)人對質(zhì)押的股權(quán)擁有完全的所有權(quán),與股權(quán)所屬上市公司不存在任何債權(quán)債務糾紛,并且上市公司章程等沒有相關限制股份轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等的條款。

2、出質(zhì)人如果是持有上市公司5%以上(含5%)股權(quán)的股東,其進行股權(quán)質(zhì)押,需提交上市公司董事會出具的已獲知該事項的確認函。

3、質(zhì)押股權(quán)如果是國家股或國有法人股,需提交國有資產(chǎn)管理部門或其他有權(quán)部門出具的同意質(zhì)押批準文件。質(zhì)押股權(quán)如果是金融類上市公司的國家股、國有法人股、法人股,需同時提交中國人民銀行、中國證監(jiān)會等主管部門出具的同意質(zhì)押批準文件。

4、質(zhì)押股權(quán)如果是發(fā)起人法人股,則需提供上市公司已注冊成立三年(含三年)以上的書面證明文件(如公司設立批文、營業(yè)執(zhí)照復印件等)。

5、嚴格審查股權(quán)取得的途徑,對于通過轉(zhuǎn)讓所取得的股權(quán)還應審查轉(zhuǎn)讓是否合法、合軌,出質(zhì)人是否按照轉(zhuǎn)讓合同的規(guī)定足額支付了轉(zhuǎn)讓價款。

6、出質(zhì)人申請質(zhì)押的股權(quán)如果是上市公司注冊成立后有償受讓所得,則需提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、轉(zhuǎn)讓方關于出質(zhì)人(受讓方)已付清股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同項下全部價款的書面證明文件。

7、當事人訂立出質(zhì)合同,并交付股權(quán)憑證后,出質(zhì)合同應向證券登記機構(gòu)(深交所或上交所的存管登記部門)辦理出質(zhì)登記,同時,銀行應督促上市公司及時在中國證監(jiān)會指定媒體上發(fā)布股權(quán)質(zhì)押公告。

(二)在管理上應注意防范的風險

1、為防止貸款資金流向股市等違規(guī)渠道,應該對貸款用途進行嚴格審查和限制。

2、質(zhì)物原則上應業(yè)績優(yōu)良,流通股本規(guī)模適度、流動性較好。銀行可以考慮不接受下列上市公司非流通股股權(quán)作為質(zhì)押貸款質(zhì)物:

(1)、PT、ST上市公司;

(2)、前6個月流通股的股價波動幅度(最高價/最低價)超過200%的上市公司;

(3)、可流通股股份過度集中的上市公司;

(4)、被證券交易所停牌或除牌上市公司;

(5)、流通股被證券交易所特別處理的上市公司;

3、應指定專人或部門負責管理質(zhì)押股權(quán),對出質(zhì)人、上市公司的財務與經(jīng)營狀況進行貸后跟蹤,原則上應該每半年重新評估一次質(zhì)押物的價值,如果評估價值減少,應該要求增加質(zhì)押股權(quán)。

4、對于出質(zhì)人為上市公司控股股東的,還應在股權(quán)質(zhì)押合同中設置對其約束條款,以防范出質(zhì)人行為損害貸款銀行的合法權(quán)益。比如控股股東擬作某一決定將對上市公司產(chǎn)生重大影響的,應該事先取得銀行同意。

 


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