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國際貿(mào)易  
老鼠倉首案基民維權(quán)敗訴預(yù)料中 萬千基民維權(quán)面法律困境
出處:法律顧問網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com     時間:2009/2/11 18:45:00

2008年股市的接連下跌,股民被高位套牢,基民收益呈負(fù)數(shù)。新春剛過,轟轟烈烈的老鼠倉維權(quán)第一案,在無數(shù)基民的期待中落下帷幕———基民敗訴!

  拿著中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會的裁決書,代理律師張遠(yuǎn)忠今日對法制日報記者表示,“這個結(jié)果也是意料之中的。下一步我們還會在適當(dāng)?shù)臅r候,向法院提起訴訟,要求上投摩根向基民賠償損失!

  “與股民相比,基民的維權(quán)何其艱辛,究其根本是法律的缺失”。有業(yè)內(nèi)專家如此評價。

 證監(jiān)會罰單引發(fā)基民維權(quán)第一案

  發(fā)生在去年的“老鼠倉”案是證券領(lǐng)域內(nèi)的大事件。證監(jiān)會第一次抓住了基金經(jīng)理建老鼠倉的罪惡之手,并迅速作出行政處罰。

  2008年4月,證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),上投摩根唐建利用擔(dān)任阿爾法基金經(jīng)理助理和研究員的便利,于2006年4月,利用其父親和第三人賬戶,通過先進(jìn)先出的手法,購買基金重倉股新疆眾和股票,為自己和他人非法獲利152.72萬元。證監(jiān)會在歷經(jīng)立案調(diào)查、審理并依法進(jìn)行聽證會之后,決定沒收唐建違法所得152.72萬元,并處罰款50萬元。

  不少基民都認(rèn)為,唐建違法行為具有明顯的故意,且使基民利益受損;诖耍瑥堖h(yuǎn)忠律師分別向該基金托管人中國建設(shè)銀行和管理人上投摩根發(fā)出公開法律意見書,未得到任何回應(yīng)。于是,他代理北京一位基民提起仲裁申請,依據(jù)基金合同,要求基金托管人中國建設(shè)銀行向上投摩根行使追償權(quán)。

  仲裁庭認(rèn)為,在證監(jiān)會已作出行政處罰決定書認(rèn)定的事實前提下,被申請人并不存在《基金合同》項下所謂的“追償”義務(wù);也不存在可以“追償”的基金財產(chǎn)。申請人以“違約為由”,請求被申請人為基金財產(chǎn)行使“追償權(quán)”,并將所謂的追償數(shù)額按信托法的規(guī)定“歸入”基金財產(chǎn),缺少法律依據(jù)和事實根據(jù)。申請人的理由和證據(jù)均不足以支持其請求。于是仲裁庭在2009年2月3日作出終局裁定,駁回申請人仲裁請求。

  基民維權(quán)比股民還要難

  “基民維權(quán)太難了!”曾代理首例上市公司虛假陳述案的宣偉華律師對法制日報記者說,股民維權(quán)難,但是“基民的維權(quán)比股民還要艱難得多”。

  她認(rèn)為,“在基民發(fā)生法律糾紛中,有四個民事主體,即基民、托管人、管理人和基金財產(chǎn);鹭敭a(chǎn)是相對獨立的,它是一個獨立的主體不能被忽略。這樣,在兩個主體之間就構(gòu)成三種法律關(guān)系。這些關(guān)系決定了基民維權(quán)要比一般的股東維權(quán)復(fù)雜得多。當(dāng)事人一個申請,想解決其他多個主體之間的法律關(guān)系,幾乎不可能!彼^地說,就算這個基民到法院起訴管理人,即便法院立案了,也很難有勝算的把握。

  中國人民大學(xué)法學(xué)院教授楊東向法制日報記者坦言,“這個案子肯定是敗訴。因為一個基民很難說自己究竟因為唐建的行為受損多少,證據(jù)很難取得,到法院起訴也存在同樣的問題!

  楊東說,根據(jù)他的分析,唐建在進(jìn)行違法行為期間,因為當(dāng)時股指正節(jié)節(jié)上升,該只基金收益隨之提高,受損不受損不好計算。

  解決之道需相關(guān)司法解釋

  “股民維權(quán),最高法院出臺了虛假陳述司法解釋之后尚且艱難,基民維權(quán),如果按照現(xiàn)有的法律制度就更難,因此迫切需要司法解釋。”楊東說。“不要糾纏于損失多少,也不要太在意有幾個人提起訴訟,只要證監(jiān)會作出處罰決定,由基金公司直接將違法所得資金,歸入基金資產(chǎn)。只有這樣,才能使基民深惡痛絕的老鼠倉有所收斂!

  宣偉華向記者介紹,2000年最高法院曾出臺《民事案件案由規(guī)定(試行)》,時隔近八年,最高法院于2007年發(fā)布正式的《民事案件案由規(guī)定》,在關(guān)于基金案由方面,兩個版本只有同樣一句話,“證券投資基金交易糾紛”。而正是在這個期間,是基金業(yè)突飛猛進(jìn)發(fā)展的時間,基金公司已經(jīng)成為證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者,基民人數(shù)更是達(dá)幾千萬之多,這些人基本上都是中產(chǎn)階層,與之相伴隨的是基民糾紛不斷地發(fā)生。

  業(yè)內(nèi)人士感慨,“司法部門遠(yuǎn)離證券業(yè)務(wù),如果這種狀況不能扭轉(zhuǎn),基民維權(quán)就不可能渠道暢通!

  事實上不僅司法機(jī)關(guān)如此,在現(xiàn)今的基金業(yè)界,研究法律問題的人也少之又少,這不能不說是制約基金業(yè)發(fā)展的因素。

  宣偉華建議,首先要司法機(jī)關(guān)注重證券業(yè)務(wù),研究基金業(yè)特點,其次應(yīng)立即著手出臺司法解釋,為基民維權(quán)撐起一片藍(lán)天。


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