公司拒絕協(xié)辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)
善意受讓人提起訴訟獲得法院支持
本報(bào)訊 8年前,兩名韓國(guó)男子各自出資一半在山東省威海市成立公司,7年后一人倦于經(jīng)營(yíng)要求轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),另一人卻不但拒絕收購(gòu),而且還把持公司,拒絕協(xié)助辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù),最終導(dǎo)致上述股權(quán)的善意受讓人陷入進(jìn)退兩難的境地。近日,山東省威海市中級(jí)人民法院對(duì)這樁涉外糾紛作出判決,涉案公司被判協(xié)助善意受讓人向有關(guān)機(jī)關(guān)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓等審批手續(xù)。
2000年3月,韓國(guó)人樸某和金某分別投資7.5萬(wàn)美元在榮成市成立了一家主營(yíng)業(yè)務(wù)為農(nóng)牧開(kāi)發(fā)的外商獨(dú)資企業(yè),二人各占50%股權(quán),樸某擔(dān)任董事長(zhǎng),金某擔(dān)任總經(jīng)理,董事會(huì)由樸某、金某及另一名韓國(guó)男子組成。公司成立后的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中,因樸某的事業(yè)重心位于德國(guó)境內(nèi)并長(zhǎng)期居住在德國(guó),農(nóng)牧公司實(shí)際上一直由樸某負(fù)責(zé)打理,公司業(yè)績(jī)相當(dāng)不錯(cuò)。
2007年下半年,無(wú)暇顧及農(nóng)牧公司事務(wù)的樸某決定處理掉自己的股權(quán),并于當(dāng)年9月底以書面形式向金某通知了股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。通知書中,樸某要求自己的股權(quán)作價(jià)7.5萬(wàn)美元。10月中旬,樸某派代表分別召集并召開(kāi)農(nóng)牧公司股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議,最終作出決議:“金某應(yīng)于2007年10月28日前作出是否接受股權(quán)的決定;如接受,在遞交接受股權(quán)的請(qǐng)求時(shí),還應(yīng)交付股權(quán)轉(zhuǎn)讓金;股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),兩個(gè)股東應(yīng)相互協(xié)助辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律手續(xù)。”
上述期限內(nèi),金某一直沒(méi)有作出是否接受股權(quán)的回應(yīng)。11月中旬,樸某派代表與韓國(guó)女子秋某簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,將自己所持的農(nóng)牧公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了秋某,秋某隨后全額向樸某支付了7.5萬(wàn)美元股權(quán)轉(zhuǎn)讓金。
事后,秋某向金某控制的農(nóng)牧公司發(fā)出協(xié)助辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)通知,農(nóng)牧公司不予理睬。樸某就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜報(bào)送榮成市對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局審批后,榮成市對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局于今年1月發(fā)函通知:由于申請(qǐng)材料中缺少農(nóng)牧公司的批準(zhǔn)證書、公章及營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,本局因此暫不能辦理相關(guān)手續(xù)。
陷入兩難境地的秋某只能選擇將農(nóng)牧公司告到法院。
威海中院作出上述一審判決后,農(nóng)牧公司沒(méi)有上訴,判決生效。
(宋 光 馬緒福)
圖片說(shuō)明
股東之間的股權(quán)糾紛甚至訴訟案件,因?yàn)槌3I婕靶碌姆蓡?wèn)題日益受到司法實(shí)務(wù)界、學(xué)術(shù)界的關(guān)注。同時(shí),隨著傳播方式的快捷方便和多樣化,相關(guān)法律知識(shí)的普及和熱點(diǎn)問(wèn)題的探討也在加強(qiáng)、拓展。圖為以法律服務(wù)為宗旨的股權(quán)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)首頁(yè)。安 靜 攝
當(dāng)事人說(shuō)
原告:優(yōu)先購(gòu)買權(quán)被放棄
被告:轉(zhuǎn)讓未經(jīng)法定程序
宋 光 馬緒福
原告秋某訴稱,其與樸某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之前,樸某已經(jīng)按照有關(guān)程序通知了金某。事后,金某既沒(méi)有在法定期限內(nèi)作出是否購(gòu)買股權(quán)的回應(yīng),也沒(méi)有支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓金。按照有關(guān)法律規(guī)定,金某的上述行為應(yīng)視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。因此,其與樸某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議符合有關(guān)法律規(guī)定,屬于有效合同。
同時(shí),根據(jù)外資企業(yè)法的相關(guān)規(guī)定,涉外企業(yè)外方股權(quán)轉(zhuǎn)讓及章程變更等法律事務(wù),必須經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。原告受讓股權(quán)后,申請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí),因金某把持公司,拒絕提供農(nóng)牧公司的批準(zhǔn)證書、公章及營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,導(dǎo)致審批機(jī)關(guān)無(wú)法審查批準(zhǔn)。因此,原告受讓股權(quán)而未能獲得有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的原因,完全系金某設(shè)置障礙所致。
另外,金某為了阻止原告的股權(quán)受讓行為,還以虛構(gòu)的事實(shí)起訴樸某,導(dǎo)致法院查封了樸某的股權(quán),其行為完全違背了誠(chéng)信原則。退一步講,如果金某與樸某之間確實(shí)存在金錢糾紛,那金某理應(yīng)在股東會(huì)及董事會(huì)上明確提出。鑒于金某事前不置一詞,事后又憑空阻撓,其行為明顯不妥。
因此,原告請(qǐng)求法院判令農(nóng)牧公司協(xié)助辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓等手續(xù),并承擔(dān)相應(yīng)訴訟費(fèi)用。
被告農(nóng)牧公司則辯稱原告所述與事實(shí)不符,原告股權(quán)轉(zhuǎn)受讓行為沒(méi)有經(jīng)過(guò)法定程序,轉(zhuǎn)讓無(wú)效。
首先,股東會(huì)和董事會(huì)決議中均特別聲明,兩名股東應(yīng)共同指定會(huì)計(jì)師對(duì)公司資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),以確定最終的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。但是,事后因樸某沒(méi)有支付審計(jì)費(fèi),導(dǎo)致審計(jì)活動(dòng)沒(méi)有實(shí)質(zhì)進(jìn)行,進(jìn)而也就無(wú)法確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
其次,金某與樸某之間確實(shí)存在金錢糾紛,金某已向法院提起訴訟,并申請(qǐng)查封了樸某的股權(quán)。因此,樸某在未經(jīng)法院許可的情況下處分被封股權(quán),其行為當(dāng)然無(wú)效。
第三,原告與樸某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未經(jīng)有關(guān)審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),根據(jù)公司章程及有關(guān)法律規(guī)定,該協(xié)議屬于無(wú)效合同。
為此,農(nóng)牧公司請(qǐng)求法院駁回原告的訴訟請(qǐng)求。
連線法官
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法 公司應(yīng)予協(xié)辦
宋 光 馬緒福
本案宣判后,主審法官趙欣對(duì)判決理由予以了解答。趙欣認(rèn)為,本案主要有兩個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn),一是樸某轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為是否侵犯了金某的優(yōu)先購(gòu)買權(quán),二是農(nóng)牧公司應(yīng)否協(xié)助原告辦理審批手續(xù)。
就本案第一個(gè)焦點(diǎn),趙欣說(shuō),由于轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)嚴(yán)格按照公司法的相關(guān)規(guī)定辦理,且在案件審理過(guò)程中,法院已經(jīng)以查無(wú)實(shí)據(jù)為由駁回金某對(duì)樸某的起訴,因此合議庭認(rèn)定農(nóng)牧公司的抗辯理由顯屬無(wú)理。
本案的審理重點(diǎn)是上述第二個(gè)焦點(diǎn),即農(nóng)牧公司應(yīng)否協(xié)助原告辦理審批手續(xù)。為此,合議庭重點(diǎn)討論了未經(jīng)審批登記的外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效、公司在轉(zhuǎn)讓合同中應(yīng)承擔(dān)何種形式的責(zé)任等兩個(gè)問(wèn)題。
趙欣說(shuō),合議庭審理后認(rèn)為,工商登記材料顯示,農(nóng)牧公司的股東分別系樸某和金某二人。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十二條之規(guī)定,有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓;經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
本案中,股權(quán)轉(zhuǎn)讓人樸某已經(jīng)履行了對(duì)金某的書面通知義務(wù),而且事發(fā)前董事會(huì)及股東會(huì)均就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜及催促金某行使優(yōu)先權(quán)事宜作出了明確決議。因此,農(nóng)牧公司提出的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格未經(jīng)審計(jì)的事實(shí)侵犯了金某優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的抗辯理由,合議庭認(rèn)定沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù),法院不應(yīng)予以支持。
合議庭另認(rèn)為,樸某與原告秋某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,雖然系雙方真實(shí)意思表示,而且也沒(méi)有違反國(guó)家法律法規(guī)的禁止性規(guī)定,但是,根據(jù)《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定,外資企業(yè)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),應(yīng)取得有關(guān)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)方能生效。本案中,鑒于辦理審批手續(xù)所需有關(guān)材料均由農(nóng)牧公司掌握,有關(guān)審批機(jī)關(guān)的復(fù)函也表明,沒(méi)有辦理審批手續(xù)的原因系農(nóng)牧公司沒(méi)有提供相關(guān)材料所致,合議庭因此認(rèn)定,涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未能生效的原因,完全系農(nóng)牧公司阻撓所致。
基于上述分析和判斷,合議庭最終支持了原告秋某要求農(nóng)牧公司協(xié)助辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)審批手續(xù)的訴訟請(qǐng)求。
背景知識(shí)
股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度
股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度,是現(xiàn)代公司制度最為成功的表現(xiàn)之一。近年來(lái),隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立,國(guó)有企業(yè)改革及公司法的實(shí)施,股權(quán)轉(zhuǎn)讓成為企業(yè)募集資本、產(chǎn)權(quán)流動(dòng)重組、資源優(yōu)化配置的重要形式,由此引發(fā)的糾紛也最為常見(jiàn)。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,是當(dāng)事人以轉(zhuǎn)讓股權(quán)為目的而達(dá)成的關(guān)于出讓方交付股權(quán)并收取價(jià)金,受讓方支付價(jià)金得到股權(quán)的意思表示。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種物權(quán)變動(dòng)行為,股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,股東基于股東地位而對(duì)公司所發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系全部同時(shí)移轉(zhuǎn)于受讓人,受讓人因此成為公司的股東,取得股東權(quán)。
根據(jù)我國(guó)合同法第四十四條第一款的規(guī)定,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時(shí)生效。但是,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效并不當(dāng)然等同于股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指對(duì)合同當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力的問(wèn)題,股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是指股權(quán)何時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移,即受讓方何時(shí)取得股東身份的問(wèn)題。因此,必須關(guān)注股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后的適當(dāng)履行問(wèn)題。
簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái),有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),受讓人即使簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,且合同已經(jīng)生效,在公司為其履行股東名冊(cè)登記變更程序之前,尚不能認(rèn)定其已取得了股東資格。只有在公司股東名冊(cè)變更并進(jìn)行工商變更登記之后,新老股東的交替才在法律上真正完成,并具有了社會(huì)公示性。
股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況有所不同,其股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效,受讓人即取得公司股權(quán)。合同當(dāng)事人為記名股東的,應(yīng)通知公司辦理股東名冊(cè)登記變更。
另外特別需要說(shuō)明的是,上述登記變更手續(xù)具有宣示性或?qū)剐,是受讓人保護(hù)自身權(quán)利,對(duì)抗公司或第三人最有效的手段,實(shí)踐中一定要予以高度重視,千萬(wàn)不能因一時(shí)的手續(xù)繁瑣而留下隱患。
(宋 光 馬緒福)
法規(guī)鏈接
《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》
第十條 外資企業(yè)分立、合并或者其他重要事項(xiàng)變更,應(yīng)當(dāng)報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),并向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
《中華人民共和國(guó)公司法》
第七十二條 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
《中華人民共和國(guó)合同法》
第四十四條 依法成立的合同,自成立時(shí)生效。
法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的,依照其規(guī)定。
第一百二十六條 涉外合同的當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律,但法律另有規(guī)定的除外。涉外合同的當(dāng)事人沒(méi)有選擇的,適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)履行的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、中外合作勘探開(kāi)發(fā)自然資源合同,適用中華人民共和國(guó)法律。
新聞鏈接
股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)登記
拒不履行輸官司
股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后卻不進(jìn)行股權(quán)變更登記,雙方為此對(duì)簿公堂。近日,這起股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛在江蘇省連云港市塵埃落定。
2007年5月22日,根據(jù)東海東方熱電有限公司第二屆第二次股東會(huì)決議,甲方徐劍鋒與乙方陜西安創(chuàng)化工材料有限公司簽訂一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議:甲方將擁有的東海東方熱電有限公司的54%股份折合人民幣270萬(wàn)元,轉(zhuǎn)讓給乙方;甲乙雙方簽字生效后,甲方不再享有股東權(quán)利,不再履行股東義務(wù),乙方開(kāi)始享有股東權(quán)利,履行股東義務(wù)。協(xié)議簽訂后,徐劍鋒沒(méi)有履行股權(quán)變更登記手續(xù)。陜西安創(chuàng)化工材料有限公司為此將徐劍鋒和東海東方熱電有限公司告上法庭。
東海縣法院為此作出一審判決,判令被告徐劍鋒、東海東方熱電有限公司履行原告陜西安創(chuàng)化工材料有限公司54%股權(quán)的工商變更登記手續(xù),并同時(shí)向原告交付東海東方熱電有限公司的經(jīng)營(yíng)證照及相關(guān)資料。
一審判決后,被告徐劍鋒、東海東方熱電有限公司提出上訴。二審法院駁回上訴,維持原判。
公司章程要遵守
除名條款獲支持
公司成立時(shí),章程中特別設(shè)置了“除名條款”,即公司股東退休前因被免職不再擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)干部時(shí),必須將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他股東。近日,江蘇省鎮(zhèn)江市京口區(qū)人民法院就審結(jié)一起因“除名條款”而引發(fā)的股權(quán)糾紛案件,法院一審判決被告劉文斌將持有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給趙玉強(qiáng);趙玉強(qiáng)在受讓上述股權(quán)的同時(shí)給付劉文斌股權(quán)轉(zhuǎn)讓款14萬(wàn)元及相應(yīng)利息;公司在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓后三日內(nèi),對(duì)股東名冊(cè)、出資證明作相應(yīng)的變更。
2005年10月,江蘇省鎮(zhèn)江市某化工集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)層及中層干部共同投資設(shè)立了一家投資有限公司。投資公司成立時(shí),公司章程中特別規(guī)定,股東退休前因被免職而不再擔(dān)任化工集團(tuán)中層干部時(shí),必須將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給化工集團(tuán)的主要經(jīng)營(yíng)者,五年內(nèi)轉(zhuǎn)讓價(jià)為出資額加銀行同期同檔存款利息。
投資公司成立時(shí),時(shí)為化工集團(tuán)所屬分公司經(jīng)理的劉文斌,出資14萬(wàn)元成為該公司股東。2006年8月,化工集團(tuán)解除了劉文斌分公司經(jīng)理的職務(wù)后,化工集團(tuán)董事長(zhǎng)趙玉強(qiáng)要求劉文斌將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給自己,遭到劉文斌拒絕。為此,趙玉強(qiáng)將劉文斌告上法院。
法院經(jīng)審理后,作出上述判決。
隱名股東想轉(zhuǎn)正
公司被判辦手續(xù)
依法受讓股權(quán)后,公司卻以董事會(huì)尚未形成決議為名,拒絕辦理股東變更登記手續(xù)。為此,股權(quán)受讓者將公司起訴到法院,要求法院依法確認(rèn)其股東身份,并判令公司依法辦理股東變更登記手續(xù)。近日,上海市靜安區(qū)人民法院對(duì)此案作出判決,股權(quán)受讓者的訴訟請(qǐng)求全部獲得支持。
1993年12月,上海華僑服務(wù)中心、中國(guó)銀行上海信托咨詢公司、上海華僑商務(wù)(國(guó)際)有限公司共同出資,設(shè)立了具有中外合資企業(yè)性質(zhì)的華僑總匯公司,其中上海華僑服務(wù)中心持有25%的股權(quán)。2005年4月,上海華僑服務(wù)中心與上海咨達(dá)實(shí)業(yè)有限公司及另外兩家公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,將其持有的華僑總匯公司的25%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了咨達(dá)公司等3家公司,其中咨達(dá)公司享有其中5%的股權(quán)。事后,四方在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所辦理了產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割手續(xù)。
2007年5月,咨達(dá)公司等3家公司要求華僑總匯公司辦理相關(guān)股東登記手續(xù)。華僑總匯公司復(fù)函表示,股東變更登記手續(xù)須經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò),因目前董事會(huì)形成決議存在一定困難,因此無(wú)法辦理股東變更登記手續(xù)。
今年4月中旬,咨達(dá)公司向法院提起訴訟,要求法院確認(rèn)自己的股權(quán),并要求法院判令華僑總匯公司依法為其辦理股東變更登記手續(xù)。