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[新法動(dòng)態(tài)]證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法
出處:法律顧問(wèn)網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com     時(shí)間:2009/1/12 13:48:00

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
(第60號(hào))

《證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法》已經(jīng)2008年10月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第243次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自2009年3月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:尚福林
二〇〇九年一月八日

  證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法

第一章 總則



  第一條 為了規(guī)范證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)行為,發(fā)揮統(tǒng)計(jì)在反映證券期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)信息和動(dòng)態(tài)狀況、加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管中的作用,根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。


  第二條 證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)的基本任務(wù)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析,提供證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)資料和統(tǒng)計(jì)咨詢意見(jiàn),實(shí)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)督。


  第三條 證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象(以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證券期貨統(tǒng)計(jì)資料,不得虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)、遲報(bào),不得偽造、篡改。

  本辦法所稱的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象,包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu),基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管銀行,從事證券期貨服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,上市公司、非上市公眾公司,證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、證券投資者保護(hù)基金公司、期貨保證金監(jiān)控中心等市場(chǎng)主體。


  第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))建立集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分業(yè)務(wù)、分級(jí)負(fù)責(zé)的統(tǒng)計(jì)管理體制。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱證券期貨市場(chǎng))的統(tǒng)計(jì)工作,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計(jì)工作。


  第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),發(fā)布證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)資料或者可能影響證券期貨市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的其他統(tǒng)計(jì)資料。


  第六條 統(tǒng)計(jì)資料的管理、使用和公布,應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家檔案管理制度、保密制度和證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)制度、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案管理制度,保守統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的商業(yè)秘密,維護(hù)證券期貨市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的原則。

第二章 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)人員



  第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門履行以下職責(zé):

  (一)組織證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作,搜集、整理證券期貨統(tǒng)計(jì)資料,管理、公布、匯編、對(duì)外提供證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)資料;

 。ǘ⿲(duì)證券期貨市場(chǎng)運(yùn)行、發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,編制證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表,出具統(tǒng)計(jì)報(bào)告,提出有關(guān)的政策建議;

  (三)建立健全證券期貨統(tǒng)計(jì)制度,制定證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),完善證券期貨統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系,對(duì)統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的統(tǒng)計(jì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)和檢查監(jiān)督,對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行考核評(píng)估;

 。ㄋ模┙ㄔO(shè)并管理證券期貨統(tǒng)計(jì)信息自動(dòng)化系統(tǒng)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)體系;

 。ㄎ澹┴(fù)責(zé)辦理與會(huì)外單位之間的統(tǒng)計(jì)協(xié)調(diào)工作;

 。┺k理中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目和證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目補(bǔ)充內(nèi)容的備案;

 。ㄆ撸┙M織開(kāi)展證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。


  第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)的其他部門(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門)對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查,搜集、整理證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門的工作。


  第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門建立證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)工作聯(lián)席會(huì)議機(jī)制,其成員單位包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

  除中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門之外的其他成員單位按照約定的格式與內(nèi)容,定期或者不定期地向中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門報(bào)送本單位搜集、整理、管理的證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)工作聯(lián)席會(huì)議機(jī)制確保成員之間實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)共享,并承擔(dān)以下職能:

 。ㄒ唬┓治鲈u(píng)價(jià)證券期貨統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),提出補(bǔ)充、修改的建議;

 。ǘ┭芯拷y(tǒng)計(jì)工作中遇到的新問(wèn)題、新情況,加強(qiáng)各單位間的協(xié)調(diào)、配合;

 。ㄈ┯懻撈渌c證券期貨統(tǒng)計(jì)工作有關(guān)的重大事項(xiàng)。


  第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專門處室履行統(tǒng)計(jì)職責(zé),其統(tǒng)計(jì)職責(zé)包括:

 。ㄒ唬┡浜现袊(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門完成證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查任務(wù),搜集、整理、提供轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計(jì)資料;

  (二)組織轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作,搜集、整理、管理、公布、對(duì)外提供證券期貨統(tǒng)計(jì)資料;

 。ㄈ⿲(duì)轄區(qū)內(nèi)證券期貨發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,出具統(tǒng)計(jì)報(bào)告,提出有關(guān)政策建議;

 。ㄋ模⿲(duì)轄區(qū)內(nèi)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)計(jì)制度的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。


  第十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)設(shè)立統(tǒng)計(jì)部門或者指定部門、人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作。


  第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門、派出機(jī)構(gòu)配置專職的統(tǒng)計(jì)人員。統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的統(tǒng)計(jì)人員。

  統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,具備必要的證券期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、統(tǒng)計(jì)專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和必備的計(jì)算機(jī)操作技能。


  第十三條 統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依法如實(shí)搜集、報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。

  統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的統(tǒng)計(jì)資料和調(diào)查對(duì)象報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé),不得偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料,不得以任何方式要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象提供不真實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料。


  第十四條 統(tǒng)計(jì)人員依法履行統(tǒng)計(jì)職責(zé),不受任何單位和個(gè)人非法干預(yù)。


  第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門組織對(duì)統(tǒng)計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn),加強(qiáng)職業(yè)道德教育,提高統(tǒng)計(jì)工作水平。

第三章 統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析



  第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)制定證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在執(zhí)行前述統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目時(shí),可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況和監(jiān)管工作需要,對(duì)統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容作出補(bǔ)充,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門備案。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門備案。


  第十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門制定證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),以保障統(tǒng)計(jì)調(diào)查中采用的指標(biāo)涵義、計(jì)算方法、分類目錄、調(diào)查表式等方面的標(biāo)準(zhǔn)化。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門制定的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。


  第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在組織統(tǒng)計(jì)調(diào)查時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查對(duì)象、統(tǒng)計(jì)資料的報(bào)送時(shí)間、格式及方式等內(nèi)容作出明確規(guī)定。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采用公文、傳真、電話、電子郵件以及網(wǎng)絡(luò)等統(tǒng)計(jì)調(diào)查方式。涉及保密內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)調(diào)查,應(yīng)當(dāng)遵循保密管理的相關(guān)規(guī)定。


  第十九條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi),按照規(guī)定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容與格式,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。統(tǒng)計(jì)資料還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門制定的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。


  第二十條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)做好基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表的收集、審核和匯總工作,保證統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

  統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審核、簽署的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),并在填報(bào)說(shuō)明中,對(duì)基層數(shù)據(jù)的上報(bào)情況及本期數(shù)據(jù)的異常變動(dòng)等情況作出說(shuō)明。


  第二十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象發(fā)現(xiàn)報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料有誤的,應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),組織本單位的統(tǒng)計(jì)部門或者人員予以核實(shí)訂正后,及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出書面更正與說(shuō)明。必要時(shí),還應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)公開(kāi)披露。


  第二十二條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)以定期調(diào)查為基礎(chǔ),以抽樣調(diào)查為補(bǔ)充,綜合運(yùn)用全面調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查、行政業(yè)務(wù)記錄等方法,搜集、整理證券期貨基本統(tǒng)計(jì)資料。


  第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期分析、研究證券期貨市場(chǎng)和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況,并就其對(duì)證券期貨業(yè)發(fā)展的影響等情況進(jìn)行調(diào)查研究。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門可以根據(jù)證券期貨監(jiān)管工作的需要,對(duì)一些市場(chǎng)高度關(guān)注、關(guān)系證券期貨市場(chǎng)發(fā)展大局的情況進(jìn)行分析、研究。


  第二十四條 地方各級(jí)人民政府或者國(guó)務(wù)院其他部門派出機(jī)構(gòu)組織證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查的,統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容及其進(jìn)展情況;必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)就統(tǒng)計(jì)資料的一致性等問(wèn)題,與地方各級(jí)人民政府或者國(guó)務(wù)院其他部門派出機(jī)構(gòu)協(xié)商。

  統(tǒng)計(jì)調(diào)查屬于證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查一部分的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門。中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)就統(tǒng)計(jì)資料的一致性等問(wèn)題,與國(guó)務(wù)院其他部門協(xié)商。

第四章 統(tǒng)計(jì)資料管理和公布



  第二十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)資料。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門、派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本部門或者單位統(tǒng)計(jì)資料的管理工作。

  統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的要求,加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)資料的管理工作。

  統(tǒng)計(jì)資料檔案的保管、調(diào)用和移交,應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)檔案管理的規(guī)定。


  第二十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計(jì)資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)建設(shè)統(tǒng)一的證券期貨統(tǒng)計(jì)信息自動(dòng)化系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等單位統(tǒng)計(jì)資料電子化管理系統(tǒng)、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案系統(tǒng)的對(duì)接。


  第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計(jì)資料提供和公布制度。

  證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)資料或者可能影響證券期貨市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門對(duì)外提供或者公布。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)外提供或者公布本轄區(qū)證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。


  第二十八條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象或者其他單位公布統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,不得編造、偽造統(tǒng)計(jì)資料,擾亂證券期貨市場(chǎng)秩序。

第五章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任



  第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的以下情況,實(shí)施定期或者不定期檢查:

 。ㄒ唬 統(tǒng)計(jì)部門或者指定負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作的部門、人員的配置情況;

 。ǘ 統(tǒng)計(jì)工作的獨(dú)立性;

 。ㄈ┗鶎咏y(tǒng)計(jì)報(bào)表的收集、審核和匯總工作及其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整程度;

 。ㄋ模┯嘘P(guān)統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求的執(zhí)行情況。


  第三十條 檢查分為現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員不得少于兩人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。檢查人員有權(quán)采取下列措施:

 。ㄒ唬┰儐(wèn)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的有關(guān)人員,要求其對(duì)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明;

 。ǘ┎殚、復(fù)制統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、憑證等;

 。ㄈ┮蠼y(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象及其有關(guān)人員提交與檢查事項(xiàng)有關(guān)的自查報(bào)告。

  非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象提供備查資料及其說(shuō)明或者自查報(bào)告。


  第三十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的檢查工作。任何單位、個(gè)人不得干擾和妨礙檢查工作。


  第三十二條 對(duì)于違反本辦法規(guī)定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取以下監(jiān)督管理措施:

 。ㄒ唬┴(zé)令改正;

 。ǘ┍O(jiān)管談話;

 。ㄈ┏鼍呔竞;

 。ㄋ模┴(zé)令參加培訓(xùn)。


  第三十三條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象有下列行為之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以給予警告,單處或者并處罰款:

 。ㄒ唬 虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)統(tǒng)計(jì)資料;

  (二)偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料;

 。ㄈ┚軋(bào)或者無(wú)故遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料;

 。ㄋ模┚芙^或者妨礙統(tǒng)計(jì)檢查。

  對(duì)前款行為負(fù)有直接責(zé)任的管理人員和其他直接責(zé)任人員,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以給予警告,單處或者并處罰款。


  第三十四條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象或者其他單位違反本辦法第二十八條規(guī)定,作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo),擾亂證券期貨市場(chǎng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第二百零七條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定予以處罰。


  第三十五條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象報(bào)送的監(jiān)管信息包含統(tǒng)計(jì)資料,其報(bào)送或者信息披露行為違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,按照相關(guān)規(guī)定處理。


  第三十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定,擅自公開(kāi)證券期貨統(tǒng)計(jì)資料的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分。

第六章 附則



  第三十七條 證券期貨交易所、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等自律組織組織統(tǒng)計(jì)調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門規(guī)定的統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

  前款所稱的自律組織可以制定本單位統(tǒng)計(jì)工作制度,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門備案。


  第三十八條 本辦法自2009年3月1日起施行。


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