簽完轉(zhuǎn)讓協(xié)議不履約
法院判決轉(zhuǎn)讓股權(quán)必須履行股權(quán)變更登記手續(xù)
本報訊 股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后卻不進(jìn)行股權(quán)變更登記,為此,雙方對簿公堂。近日,這起股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛在江蘇省連云港市塵埃落定。
2007年5月22日,徐劍鋒與陜西安創(chuàng)化工材料有限公司簽訂一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,協(xié)議的主要內(nèi)容為:甲方徐劍鋒,乙方陜西安創(chuàng)化工材料有限公司,根據(jù)東海東方熱電有限公司第二屆第二次股東會決議,甲、乙雙方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜協(xié)議如下:甲方將擁有東海東方熱電有限公司的54%股份合計人民幣270萬元,轉(zhuǎn)讓給乙方。此協(xié)議甲乙雙方簽字后生效,自本協(xié)議生效之日起,甲方不再享有股東權(quán)利,不再履行股東義務(wù),乙方開始享有股東權(quán)利,履行股東義務(wù)。但協(xié)議簽訂后,徐劍鋒未履行股權(quán)變更登記手續(xù)。
陜西安創(chuàng)化工材料有限公司將徐劍鋒和東海東方熱電有限公司告上法庭。
法院審理認(rèn)為,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是雙方當(dāng)事人的真實意思表示,且符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,應(yīng)為合法有效,雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議的內(nèi)容履行自己的義務(wù)。但被告徐劍鋒未按照協(xié)議及東海東方熱電有限公司第二屆第二次股東會決議履行股權(quán)變更登記的相關(guān)手續(xù),其行為已構(gòu)成違約,應(yīng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。被告東海東方熱電有限公司在本案中應(yīng)與被告徐劍鋒共同承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。原告要求被告履行股權(quán)變更工商登記義務(wù)、交付經(jīng)營證照及相關(guān)資料的訴訟請求,事實清楚,證據(jù)充分,符合法律法規(guī)的規(guī)定,法院予以支持。
東海法院作出一審判決,判令被告徐劍鋒、東海東方熱電有限公司履行原告陜西安創(chuàng)化工材料有限公司54%股權(quán)的工商變更登記手續(xù)并同時向原告交付東海東方熱電有限公司的經(jīng)營證照及相關(guān)資料。
一審判決后,被告徐劍鋒、東海東方熱電有限公司提出上訴。二審法院駁回上訴,維持了原判。(李健 王晗)
股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序
根據(jù)我國法律、法規(guī)的規(guī)定,有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓一般要經(jīng)過如下程序:
1.向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,由轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東向公司董事會提出申請,由董事會提交股東會討論表決;股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,不需經(jīng)過股東會表決同意,只要通知公司及其他股東即可。
2.雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,對轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)額、價格、程序、雙方的權(quán)利和義務(wù)做出具體規(guī)定,使其作為有效的法律文書來約束和規(guī)范雙方的行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)遵守合同法的一般規(guī)定。
3.在轉(zhuǎn)讓股權(quán)過程中,凡涉及國有資產(chǎn)的,為防止國有資產(chǎn)流失,根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《國有資產(chǎn)評估辦法》第三條的規(guī)定,如對國有資產(chǎn)拍賣、轉(zhuǎn)讓、企業(yè)兼并、出售等,都應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)評估。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格一般不能低于該股權(quán)所含凈資產(chǎn)的價值。
4.對于中外合資或中外合作的有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,根據(jù)現(xiàn)行中外合資企業(yè)法、中外合作企業(yè)法的規(guī)定,要經(jīng)中方股東的上級主管部門同意,并報原審批機(jī)關(guān)審批同意以后方可辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
5.收回原股東的出資證明書,發(fā)給新股東出資證明書,對公司股東名冊進(jìn)行變更登記,注銷原股東名冊,將新股東的姓名或名稱、住所地及受讓的出資額記載于股東名冊,并相應(yīng)修改公司章程。但出資證明書作為公司對股東履行出資義務(wù)和享有股權(quán)的證明,只是股東對抗公司的證明,并不足以產(chǎn)生對外公示的效力。
6.將新修改的公司章程、股東及其出資變更等向工商行政管理部門進(jìn)行工商變更登記。至此,有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定程序才告完成。(李健 王晗)
原告:股權(quán)轉(zhuǎn)讓卻未登記 被告:原告主體資格不符
李健 王晗
原告訴稱,2007年5月22日,原、被告雙方簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》一份,該協(xié)議約定,被告將其擁有的東海東方熱電有限公司的54%股份計人民幣270萬元轉(zhuǎn)讓給原告,協(xié)議經(jīng)原、被告雙方簽字(或蓋章)后生效,自協(xié)議生效之日起,被告不再享有股東權(quán)利,也不再履行股東義務(wù),原告開始享有股東權(quán)利,履行股東義務(wù)。此協(xié)議在2007年5月22日經(jīng)原、被告雙方簽字、蓋章已生效。協(xié)議生效后,被告卻拒不履行辦理股權(quán)工商變更登記之義務(wù),且應(yīng)向原告交付的東海東方熱電有限公司的經(jīng)營證照及相關(guān)資料也拒不交付,為維護(hù)原告的合法權(quán)益,請求法院判令被告立即履行股權(quán)變更工商登記之義務(wù),責(zé)令被告立即向原告交付東海東方熱電有限公司的經(jīng)營證照及相關(guān)資料。
被告徐劍鋒辯稱,原告主體資格存在問題。原告營業(yè)執(zhí)照沒有經(jīng)過年檢,年檢已過期,原告提供的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)視為無效。原告的主體資格不符,根據(jù)東海東方熱電有限公司與香港永運投資有限公司簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和投資狀態(tài)當(dāng)時的需要,經(jīng)由股權(quán)置換各方股東會議一致同意,才由本人接受永運國際投資有限公司的授權(quán)委托,受讓西安熱力36%、安創(chuàng)化工36%、北方設(shè)備18%的股權(quán)。安創(chuàng)化工至今股權(quán)只有36%,現(xiàn)在原告請求追訴54%的股權(quán),如果這樣,要求法院追加北方設(shè)備、西安熱力作為被告。原告的訴訟程序和訴訟實體部分與事實不符,不能成立,請求法院駁回原告的訴訟請求。
被告東海東方熱電有限公司答辯意見和被告徐劍鋒的答辯意見相同。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)依法辦理變更登記
關(guān)于本案中涉及到的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法律問題,筆者采訪了本案一審審判長魯玉娟。
魯玉娟說,股權(quán)轉(zhuǎn)讓本質(zhì)屬于權(quán)利的買賣,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同就是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本形式。股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守合同法的一般規(guī)定,同時因為股權(quán)自身的特性還要受到公司法的調(diào)整。一般說來,轉(zhuǎn)讓人與受讓人基于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合意達(dá)成真實一致的意思表示時,合同即能成立。合同的生效一般也允許當(dāng)事人之間自由約定,但法律規(guī)定必須履行批準(zhǔn)或登記手續(xù)才能生效的,只有經(jīng)過法定程序獲得批準(zhǔn)或登記之后合同才能生效。
股東股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓后,根據(jù)公司法和《公司登記管理條例》的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司內(nèi)部股東變更登記和股東工商變更登記。公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書,向新股東簽發(fā)出資證明書,并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。對于股東工商變更登記,《公司登記管理條例》規(guī)定,有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起30日內(nèi)申請變更登記,并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。有限責(zé)任公司的自然人股東死亡后,其合法繼承人繼承股東資格的,公司應(yīng)當(dāng)申請變更登記。
聯(lián)系本案,徐劍鋒于2007年5月22日與陜西安創(chuàng)化工材料有限公司簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,徐劍鋒將本人在東海東方熱電有限公司持有的54%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了陜西安創(chuàng)化工材料有限公司,在東海東方熱電有限公司不再享有股東的權(quán)利和履行股東的義務(wù)。該協(xié)議是雙方當(dāng)事人的真實意思表示,且符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,應(yīng)為合法有效,雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議的內(nèi)容履行自己的義務(wù)。但徐劍鋒未按照協(xié)議及東海東方熱電有限公司第二屆第二次股東會決議履行股權(quán)變更登記的相關(guān)手續(xù),其行為已構(gòu)成違約,應(yīng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。東海東方熱電有限公司在本案中應(yīng)與徐劍鋒共同承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
本案屬于向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán),已經(jīng)股東大會討論通過。但作為股權(quán)出讓方?jīng)]有履行股權(quán)工商變更登記這一必經(jīng)程序,使股權(quán)受讓方的利益受到損害,所以法院依法判決股權(quán)出讓方履行股權(quán)工商變更登記的義務(wù)。
《中華人民共和國公司法》
第三十五條 股東按照實繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時,股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是,全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。
第三十六條 公司成立后,股東不得抽逃出資。
第七十三條 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時,應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓
股權(quán)轉(zhuǎn)讓,是指公司股東依法將自己的股份讓渡給他人,使他人成為公司股東的民事法律行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東行使股權(quán)經(jīng)常而普遍的方式,我國公司法規(guī)定股東有權(quán)通過法定方式轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓以后,公司股東發(fā)生變化,在全部轉(zhuǎn)讓出資的情況下,出讓方的原股東地位被受讓方取代,受讓方成為公司的股東。但就公司本身而言,除了因股東變更而發(fā)生若干登記事項的改變外,公司法人資格并沒有任何改變。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為由于涉及到公司、股東、第三人等眾多法律主體的利害關(guān)系,因此法律對其設(shè)定了嚴(yán)格的轉(zhuǎn)讓條件和程序。股權(quán)轉(zhuǎn)讓,只有在公司股東名冊變更并進(jìn)行工商變更登記之后,新老股東的交替方才在法律上真正完成,并具有了社會公示性。股權(quán)變更登記手續(xù)具有宣示性或?qū)剐,是受讓人保護(hù)自身權(quán)利,對抗公司或第三人最有效的手段,實踐中一定要予以高度重視,千萬不能因為一時的手續(xù)繁瑣而不為從而留下隱患。(李安尼 竹雨)
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