關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》(修訂)的通知 各上市公司、相關(guān)股東: 為進一步規(guī)范上市公司股東及其一致行動人增持股份行為,本所對《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》第七條有關(guān)內(nèi)容進行了修訂,制定了《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引(修訂)》,F(xiàn)予以發(fā)布,請遵照執(zhí)行。 特此通知 附件:深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引(修訂) 深圳證券交易所 二○○八年九月二十五日 附件: 深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引(修訂) 第一條 為規(guī)范上市公司股東及其一致行動人增持股份行為,維護證券市場秩序,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,制定本指引。 第二條 在深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)的一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人,在上述事實發(fā)生之日起一年后,每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份2%的行為,適用本指引。 第三條 上市公司股東及其一致行動人涉及前條所述增持股份行為的,應(yīng)當(dāng)在首次增持事實發(fā)生之日將增持情況通知上市公司,并委托上市公司于當(dāng)日或者次日發(fā)布增持股份公告。 第四條 上市公司股東及其一致行動人增持股份公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容: (一)增持人姓名或名稱; (二)增持目的及計劃; 。ㄈ┰龀址绞剑ㄈ缂懈們r、大宗交易等); 。ㄋ模┰龀止煞輸(shù)量及比例; (五)增持行為是否存在違反《證券法》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的情況說明; (六)涉及后續(xù)增持的,關(guān)于擬繼續(xù)增持股份數(shù)量及比例、增持實施條件(如增持股價區(qū)間、增持金額的限制、增持期限、是否須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)等)以及若增持實施條件未達成是否仍繼續(xù)增持的情況說明; 。ㄆ撸┍舅蟮钠渌麅(nèi)容。 上市公司股東及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在公告中承諾,在增持期間及法定期限內(nèi)不減持其所持有的該公司股份。 第五條 上市公司股東及其一致行動人在連續(xù)12個月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的1%及2%時,應(yīng)當(dāng)參照本指引第三條、第四條的規(guī)定,通知上市公司并委托其發(fā)布增持股份公告。 第六條 上市公司股東及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在全部增持計劃完成時或自首次增持事實發(fā)生后的12個月期限屆滿后及時公告增持情況,并按有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購義務(wù)。 第七條 上市公司股東及其一致行動人在下列期間不得增持該公司股份: 。ㄒ唬┕緲I(yè)績快報或者定期報告公告前10日內(nèi)。未發(fā)布業(yè)績快報且因特殊原因推遲定期報告公告日期的,自原預(yù)約公告日前10日起算; 。ǘ┲卮蠼灰谆蛑卮笫马棝Q定過程中至該事項公告后2個交易日內(nèi); (三)其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日內(nèi)。 第八條 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份的30%的股東及其一致行動人,在上述事實發(fā)生之日起一年后,擬在連續(xù)12個月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的2%的,應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,以要約收購方式或向中國證監(jiān)會申請豁免其要約收購義務(wù)后增持該公司股份。 第九條 上市公司股東或其一致行動人違反本指引規(guī)定,本所可視情節(jié)輕重給予其通報批評或者公開譴責(zé)等處分。 上市公司股東及其一致行動人增持股份行為存在違反《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定情形的,本所將上報中國證監(jiān)會查處。 第十條 本指引由本所負責(zé)解釋。 第十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。
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