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關(guān)于印發(fā)《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》的通知 |
出處:法律顧問網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com
時間:2010/8/16 18:20:00 |
【發(fā)布單位】國家外匯管理局 【發(fā)布文號】----------- 【發(fā)布日期】2010-08-06 【生效日期】2010-08-01 【失效日期】----------- 【所屬類別】政策參考 【文件來源】國家外匯管理局
關(guān)于印發(fā)《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》的通知
《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》自2009年8月1日正式實施以來,在激勵銀行貫徹和實施外匯管理規(guī)定,促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營方面起到了良好效果。為進一步推進考核工作的順利開展,提高考核工作的科學(xué)性和公平性,國家外匯管理局對《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》進行了修訂(見附件,以下簡稱《辦法》)。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:
一、國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后,應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu),盡快完成對所轄中心支局、支局的業(yè)務(wù)操作培訓(xùn),嚴格遵照《辦法》規(guī)定,公平、公正地開展對轄內(nèi)銀行的考核工作。
二、各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機構(gòu),認真落實《辦法》的相關(guān)要求,依法合規(guī)辦理各項業(yè)務(wù)。
三、本通知下發(fā)之日起,《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法>的通知》(匯發(fā)[2009]33號)廢止。2010年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作依照本《辦法》相關(guān)規(guī)定辦理。
執(zhí)行中如遇問題,請及時向國家外匯管理局相關(guān)部門反饋。聯(lián)系電話:010-68402129(綜合司),010-68402464(國際收支司),010-68402280(經(jīng)常項目司),010-68402366(資本項目司),010-68402361(管理檢查司)。
特此通知。
附件一:考核辦法-正文
附件:
銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法
第一條 為激勵銀行認真貫徹和實施外匯管理規(guī)定,促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營,提升外匯管理工作有效性,根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 國家外匯管理局及其分支局(以下簡稱外匯局)對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的綜合情況按年度進行考核?己酥芷跒槊磕1月1日至12月31日。
第三條 考核內(nèi)容、方法和標(biāo)準由國家外匯管理局統(tǒng)一制定。外匯局設(shè)立考核工作小組,負責(zé)具體實施考核工作。
第四條 考核內(nèi)容及分值:
(一)合規(guī)性考核指標(biāo),考核銀行對于現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的執(zhí)行情況,共分為三類:
1.業(yè)務(wù)合規(guī),共60分。考核銀行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)情況。
2.數(shù)據(jù)質(zhì)量,共30分?己算y行按外匯管理規(guī)定及時、準確、完整報送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報表情況。
3.內(nèi)控制度及其他,共10分。考核銀行內(nèi)控制度建立情況、監(jiān)督執(zhí)行情況,對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳情況,對外匯管理工作要求的配合、落實情況,以及檢查情況。此項內(nèi)容由考核工作小組匯總各業(yè)務(wù)部門意見后統(tǒng)一進行評分。
。ǘ╋L(fēng)險性考核指標(biāo),考核銀行對于階段性外匯管理工作的執(zhí)行效果,共10分。具體指標(biāo)根據(jù)外匯管理工作的需要按年度進行調(diào)整,提前向銀行公布。風(fēng)險性考核指標(biāo)以法人為單位進行考核,不作為對銀行分支機構(gòu)的考核內(nèi)容。
。ㄈ┛傂袉为毧己酥笜(biāo),考核管理權(quán)在銀行總行(外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行、短期外債管理行等視為總行,下同)的業(yè)務(wù),共10分。總行單獨考核指標(biāo)不作為對銀行分支機構(gòu)的考核內(nèi)容。
。ㄋ模└郊禹椖,考核僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務(wù),共30分,由外匯局相關(guān)部門進行專項考核。附加項目分值不納入總成績。
第五條 考核評分采取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應(yīng)考核標(biāo)準(見附表1),以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù),并結(jié)合現(xiàn)場核查,進行各項目分值扣減。對于銀行主動發(fā)現(xiàn)并能夠及時糾正,且未造成不良后果的問題,不予扣分。
第六條 對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題,外匯檢查部門應(yīng)在銀行確認后及時通知考核工作小組,由考核工作小組組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行記錄并判定是否計入該銀行當(dāng)年度的考核成績。
判定的標(biāo)準為:考核期內(nèi)以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問題,計入該銀行當(dāng)年度的考核成績,同一違規(guī)問題不重復(fù)錄入;其他年度發(fā)生的違規(guī)問題,不計入當(dāng)年的考核成績。
第七條 對于銀行沒有開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)(含風(fēng)險性指標(biāo)和總行單獨考核指標(biāo)),不予考核。為保持與開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)銀行的可比性,在計算此類銀行總分值時,該考核項目的得分按照同一地區(qū)內(nèi)其他開辦此項業(yè)務(wù)的銀行在該項目上的平均分予以調(diào)整。
開辦業(yè)務(wù)的判定標(biāo)準為:取得業(yè)務(wù)資格的,認定為該業(yè)務(wù)已開辦;未取得業(yè)務(wù)資格的,則認定為該業(yè)務(wù)未開辦。
第八條 外匯局對銀行考核,按法人和屬地相結(jié)合方式進行。
(一)政策性銀行和全國性商業(yè)銀行(國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行)總行由國家外匯管理局負責(zé)。
。ǘ┥鲜鲢y行的分支機構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu),由所在地外匯局負責(zé)。
。ㄈ┩鈪R管理權(quán)限下放的,由所在地外匯局負責(zé)考核。
第九條 銀行考核成績的計算匯總:
(一)單項考核指標(biāo)得分的計算。
銀行單項考核指標(biāo)得分=
下級行1得分×該行國際收支申報筆數(shù)+下級行2得分×該行國際收支申報筆數(shù)+……
下級行1國際收支申報筆數(shù)+下級行2國際收支申報筆數(shù)+……
對于上級管轄行和下級行共有的考核指標(biāo),將上級管轄行視為一家分支機構(gòu),與其他分支機構(gòu)的得分一并匯總。
。ǘI(yè)務(wù)合規(guī)項下考核指標(biāo)得分的調(diào)整。調(diào)整方法為:以考核期轄內(nèi)銀行平均國際收支申報筆數(shù)同各銀行國際收支申報筆數(shù)之比確定調(diào)整系數(shù),最高為4,最低為0.25。銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項下考核指標(biāo)最終所扣分數(shù)=原始所扣分數(shù)×調(diào)整系數(shù)。
。ㄈ┳罱K考核得分的計算。
銀行全行最終考核得分= 銀行全行各單項指標(biāo)得分(總行單獨考核指標(biāo)除外)×80%+總行單獨考核指標(biāo)得分+風(fēng)險性考核指標(biāo)得分
若銀行的總行不在轄內(nèi),則將調(diào)整后的單項考核指標(biāo)得分之和作為該銀行在轄內(nèi)最終考核得分。
附加項目得分在計算銀行最終考核成績時予以單列。
第十條 外匯局根據(jù)銀行最終考核得分,將被考核銀行評定為A、B、C三類,并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定綜合情況形成整體評估報告。
國家外匯管理局各分局、外匯管理部應(yīng)于每年1月31日前,通過銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng)完成轄內(nèi)銀行考核業(yè)務(wù)記錄的錄入、計算和提交工作,并于3月1日前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內(nèi)銀行的考核評估報告。評估報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容:轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的基本情況(報表格式見附表2、附表3),對轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的整體評估,考核反映的主要問題。
第十一條 外匯局應(yīng)于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級采取適當(dāng)方式通知被考核銀行,并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以公布。
外匯局綜合考慮銀行考核結(jié)果和評定等級對銀行進行監(jiān)管。
第十二條 外匯局對銀行進行考核,應(yīng)及時將考核信息錄入國家外匯管理局銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng),同時留存相應(yīng)業(yè)務(wù)記錄。保留記錄的期限為24個月。
第十三條 外匯局應(yīng)在每個考核年度中期,向轄內(nèi)銀行通報考核中發(fā)現(xiàn)的問題,督促銀行整改。
第十四條 國家外匯管理局各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對下級外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導(dǎo)。
第十五條 新開設(shè)的銀行自下一年度起參加考核。
第十六條 本辦法由國家外匯管理局負責(zé)解釋。
第十七條 本辦法自2010年8月1日起實施。
附表: 1、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標(biāo)準 2、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核明細表 3、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核匯總表
附件二:考核辦法-附表1
附件三:考核辦法-附表2-附表3
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