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國(guó)際貿(mào)易  
證券承銷商的功能
出處:法律顧問(wèn)網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com     時(shí)間:2009/10/12 17:53:00

 

    證券承銷商是依照規(guī)定有權(quán)包銷或代銷有價(jià)證券的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),是證券一級(jí)市場(chǎng)上發(fā)行人與投資者之間的媒介。其作用是受發(fā)行人的委托,尋找潛在的投資公眾,并通過(guò)廣泛的公關(guān)活動(dòng),將潛在的投資人引導(dǎo)成為真正的投資者,從而使用權(quán)發(fā)行人募集到所需要的資金。

  證券承銷商功能:

  證券承銷商具有顧問(wèn)(Advisory)、購(gòu)買(mǎi)(Buying)、分銷(Selling)及保護(hù)(Protective)等功能,可協(xié)助企業(yè)于發(fā)行市場(chǎng)籌募所需資金,扮演資金供給者與需求者間之橋梁。
  1、所謂顧問(wèn)功能(Advisory)
  所謂顧問(wèn)功能主要指承銷商可以利用其對(duì)證券市場(chǎng)的熟悉,為發(fā)行人提供證券市場(chǎng)準(zhǔn)入的相關(guān)法規(guī)咨詢,建議發(fā)行證券的種類和價(jià)格、時(shí)機(jī),提供相關(guān)財(cái)務(wù)和管理的咨詢。這種顧問(wèn)的功能甚至延續(xù)到證券發(fā)行結(jié)束以后。
  2、購(gòu)買(mǎi)功能(Buying)
  購(gòu)買(mǎi)功能指由于承銷商的存在,在包銷的情況下,發(fā)行人避免了證券不能完全銷售的風(fēng)險(xiǎn)。
  3、分銷功能(Selling)
  分銷功能指主承銷商利用其在證券市場(chǎng)的廣泛網(wǎng)絡(luò),通過(guò)分銷商將證券售予投資者。
  4、保護(hù)功能(Protective)
  保護(hù)功能指在證券發(fā)行過(guò)程中,承銷商在法律法規(guī)的限制下,可以進(jìn)行穩(wěn)定價(jià)格的操作,保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。


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