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國際貿(mào)易 |
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| 中小企業(yè)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn) |
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出處：法律顧問網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com
時(shí)間：2009/6/24 11:06:00 |
美國次貸危機(jī)引發(fā)的世界性金融危機(jī)已經(jīng)波及我國，伴隨外部需求的急劇萎縮，國內(nèi)一些企業(yè)出現(xiàn)資金鏈斷裂等狀況，不少企業(yè)在經(jīng)營上受到?jīng)_擊，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)日漸顯現(xiàn)，合法債權(quán)可能得不到有效追償，少數(shù)企業(yè)甚至出現(xiàn)涉嫌犯罪的現(xiàn)象，上述法律風(fēng)險(xiǎn)如果得不到準(zhǔn)確預(yù)見和及時(shí)處理，不少企業(yè)有可能走向衰落、倒閉和破產(chǎn)，最終影響投資者利益，導(dǎo)致勞動(dòng)者失業(yè)，不利于社會(huì)和諧。
現(xiàn)實(shí)生活中，多數(shù)大型企業(yè)在內(nèi)部建立了法律顧問制度，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制較為健全，但中小企業(yè)由于實(shí)力有限，一般外聘律師擔(dān)任法律顧問。總體上講，小企業(yè)在內(nèi)部管理、制度建設(shè)、資金財(cái)力、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力方面更脆弱，由于中小企業(yè)的投資者及經(jīng)營者對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)缺乏深刻認(rèn)識(shí)，律師法律服務(wù)整體水平也不高，導(dǎo)致不少中小企業(yè)宏觀上對法律風(fēng)險(xiǎn)缺乏認(rèn)識(shí)，微觀上（操作上）防范、控制法律風(fēng)險(xiǎn)的能力比較弱，其法律風(fēng)險(xiǎn)一旦從隱患發(fā)展成為現(xiàn)實(shí)損害，將削弱企業(yè)實(shí)力及市場競爭力�！�
有關(guān)資料反映：在我國，中小企業(yè)戶數(shù)占全部企業(yè)總數(shù)的99％，在全國工業(yè)產(chǎn)值和實(shí)現(xiàn)利稅中分別占60％和40％左右，提供了大約75％的就業(yè)機(jī)會(huì)，中小企業(yè)是緩解就業(yè)壓力、保持社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)力量。因此，探討“防范中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”，已經(jīng)刻不容緩。
當(dāng)前，律師擔(dān)任法律顧問，在服務(wù)形式、服務(wù)內(nèi)容和業(yè)務(wù)開拓等方面，都存在許多缺陷，還不能充分發(fā)揮防范、控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的作用，無法全面為中小企業(yè)保駕護(hù)航。
1、法律顧問工作流于形式，不少企業(yè)家也只是在有糾紛時(shí)才想起顧問，律師顧問往往只是提供被動(dòng)式服務(wù)，有的僅局限在訴訟領(lǐng)域；部分律師缺乏責(zé)任心，“顧而不問、蜻蜓點(diǎn)水”的現(xiàn)象隨時(shí)可覓。少數(shù)律師受聘擔(dān)任企業(yè)法律顧問往往是一種營銷手段，僅限于“參觀”式的診斷，進(jìn)行“領(lǐng)導(dǎo)視察”般法律指導(dǎo)，在企業(yè)中僅僅起輔助作用。
2、從法律服務(wù)的內(nèi)容看，律師服務(wù)偏重于代理商事案件訴訟（仲裁），不關(guān)心企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營流程，對企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系缺乏從法律上全面思考的能力，疏于防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)法律風(fēng)險(xiǎn)。顧問律師遠(yuǎn)離公司的核心決策圈，對企業(yè)的重大決策發(fā)揮不了應(yīng)有的影響，無法全面識(shí)別企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，更談不上采取有效的防范和控制措施，“花瓶”作用明顯，不少企業(yè)及高管還被追究刑事責(zé)任。
3、在一些地方，法律服務(wù)潛規(guī)則盛行，少數(shù)律師擔(dān)任法律顧問服務(wù)已經(jīng)演變成洗錢的手段，個(gè)別律師幾乎扮演 “掛牌的詐騙犯”角色，把高額顧問費(fèi)中絕大部分以“回扣”的形式“返還”給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、高管或者中間人，共同侵吞企業(yè)資產(chǎn)，近幾年相關(guān)案件屢見報(bào)端。如果選聘職業(yè)道德差、專業(yè)水平低的律師，企業(yè)反而要增加額外的法律風(fēng)險(xiǎn)。
市場經(jīng)濟(jì)是一種開放性、競爭性、高效率的經(jīng)濟(jì)體制, 是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、合理配置資源, 推動(dòng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效機(jī)制。企業(yè)作為市場主體，必須了解市場規(guī)則、運(yùn)用市場規(guī)則、遵守市場規(guī)則，否則，就要付出高昂代價(jià)甚至被逐出市場。近年來國內(nèi)外發(fā)生的安然、世通、中海油等公司案件，都從不同側(cè)面揭示了市場經(jīng)濟(jì)怎樣表現(xiàn)為法治經(jīng)濟(jì)和規(guī)則經(jīng)濟(jì)。這些鮮活的案例也一再警示人們：即使是大企業(yè)，如果管理者不具備依法治企的能力和素質(zhì)，缺乏相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制意識(shí)，也會(huì)遭受到災(zāi)難性的打擊和損失。
企業(yè)的所有經(jīng)營行為，在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為，在形式上則通過法律行為而實(shí)現(xiàn)，例如員工聘用、對外投資、產(chǎn)品銷售、材料采購等，都會(huì)引起法律后果。市場經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)經(jīng)營行為是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)復(fù)雜化的產(chǎn)物，包含著各種風(fēng)險(xiǎn)，并基于主觀或者客觀原因，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不可避免會(huì)出現(xiàn)一些糾紛。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)經(jīng)營中不懂或不遵守法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來的潛在或已發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。與糾紛發(fā)生后代理訴訟（仲裁）相比，企業(yè)事前法律風(fēng)險(xiǎn)防范成本低、效果好、工作主動(dòng)，因此，“律師幫助企業(yè)全面防范法律風(fēng)險(xiǎn)顯得更為重要和迫切，已經(jīng)構(gòu)成企業(yè)法律顧問核心工作”自然是題中應(yīng)有之義。
防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，主要內(nèi)容就是健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、綜合法律監(jiān)控，并通過對監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)和反饋的實(shí)際問題進(jìn)行不斷地改進(jìn)和完善，逐漸優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度設(shè)置和操作流程，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供更完善的法律環(huán)境。
中小企業(yè)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)？從法律應(yīng)用和操作層面上講，投資者和經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)完全融入企業(yè)決策、經(jīng)營、管理活動(dòng)中去，加強(qiáng)企業(yè)與律師之間信息交流和互動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)防范法律風(fēng)險(xiǎn)、逐步健全中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的目的。
1、律師幫助企業(yè)樹立私法、公法、社會(huì)法全方位法律風(fēng)險(xiǎn)防范的觀念。
近幾年，中國富豪遭受“牢獄之災(zāi)”的比例非常高，富豪“落馬”事件接連不斷，不少富豪紛紛“見光死”。對眾多富豪、企業(yè)高管而言，諸如非法吸收公眾存款罪、 虛報(bào)注冊資本罪等刑事風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為實(shí)實(shí)在在的、緊迫的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。一旦富豪、企業(yè)高管被追究刑事責(zé)任，常常會(huì)造成非常嚴(yán)重的后果，自由被剝奪、財(cái)產(chǎn)被沒收，企業(yè)還會(huì)因此而破產(chǎn)、倒閉。有效地防范企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，已成為防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。
三十年來，我國正處于社會(huì)急劇變化的轉(zhuǎn)型階段，在一定層面上看，社會(huì)氛圍非常浮躁。頗受社會(huì)關(guān)注和爭議的《勞動(dòng)合同法》為構(gòu)建和諧有序的勞動(dòng)關(guān)系、為社會(huì)保障體制的建立作出了重大貢獻(xiàn)；世界范圍內(nèi)的環(huán)境保護(hù)浪潮，要求企業(yè)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、開拓新產(chǎn)品和產(chǎn)品升級換代，給中小企業(yè)的生存和發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。無法回避的社會(huì)法律風(fēng)險(xiǎn)，亦已成為防范中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。
企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)中最重要的主體，以盈利、發(fā)展為目的是企業(yè)的正當(dāng)追求，以規(guī)范企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系為重點(diǎn)的民商法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)已經(jīng)基本初步得到企業(yè)的廣泛認(rèn)可。
法學(xué)界認(rèn)為，我國法律體系，在憲法統(tǒng)帥的前提下，從部門法角度看，目前可分為三大塊：體現(xiàn)國家權(quán)力強(qiáng)行干預(yù)、以國家為本位的公法，如行政法、刑法等；體現(xiàn)自由與效益、以個(gè)人為本位的私法，如民法、商法等；體現(xiàn)社會(huì)整體利益、以社會(huì)為本位的社會(huì)法，如經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)保障法、環(huán)境與資源法等。
可以看出，律師幫助企業(yè)樹立私法、公法、社會(huì)法全方位法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，已經(jīng)成為中小企業(yè)生存、發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。
2、律師要全程、實(shí)時(shí)參與企業(yè)決策、經(jīng)營、管理等重大涉法事務(wù)。
一個(gè)企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，可怕的是企業(yè)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)而不自知。與自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)不同，法律風(fēng)險(xiǎn)可防可控；“法律是一種管理資源”，應(yīng)當(dāng)充分用運(yùn)到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)納入企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容當(dāng)中去。
企業(yè)是以實(shí)現(xiàn)利益最大化為終極目標(biāo)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該以此為基點(diǎn)。防范法律風(fēng)險(xiǎn)不能僅僅停留在理念的層面，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在法律事務(wù)的操作層面。傳統(tǒng)上我國有不重視遵守法律、規(guī)則的習(xí)慣，企業(yè)至今尚未形成凡事都往法律上想一想的思維習(xí)慣，法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)匱乏，事后法律救助機(jī)制欠缺：多數(shù)國內(nèi)企業(yè)不重視律師的作用，許多重大投資決策事前均是主觀或者行政因素主導(dǎo)，由于律師角色的缺失、缺位，為投資活動(dòng)本身造成大量先天性缺陷，為未來開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來許多陷阱和不利影響。
防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)系統(tǒng)工程，企業(yè)從設(shè)立到終止，做到全程監(jiān)控、實(shí)時(shí)監(jiān)控，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；構(gòu)建企業(yè)項(xiàng)目的事前防范、事中控制和事后化解的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，做到事事監(jiān)控；對企業(yè)每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)地進(jìn)行識(shí)別、規(guī)避、控制和化解，做到事事防范；在人員方面，不僅企業(yè)高層要對法律風(fēng)險(xiǎn)防范有足夠的重視和起到示范作用，還需要對全體員工進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)，做到人人防范；律師提前介入調(diào)研，做一些預(yù)見性的法律論證，就可以把一些隱患解決在投資決策之前，為企業(yè)保駕護(hù)航。
外聘律師擔(dān)任法律顧問，幫助企業(yè)系統(tǒng)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，實(shí)質(zhì)就是律師給企業(yè)提供“一條龍”的服務(wù)，提供全程貼身式的服務(wù)，將對經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的處理態(tài)度由事后化解轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)防，最大限度地把企業(yè)經(jīng)營和公司治理方面存在的法律問題，消除在初始階段，增強(qiáng)企業(yè)抵抗經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力。
可以說，從健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制角度看，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)本身就是對企業(yè)內(nèi)外部整體運(yùn)行進(jìn)行了一次 “規(guī)范整頓”，必然提高企業(yè)決策水平和管理能力，減少企業(yè)隱患，為企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展、規(guī)范和健康運(yùn)行創(chuàng)造條件。
3、企業(yè)對律師宜采取不斷優(yōu)選、優(yōu)化組合等靈活聘用機(jī)制。
我國雖然統(tǒng)一了司法資格考試，但由于尚處于市場經(jīng)濟(jì)初級階段，至今還沒有能建立對律師分類、分級執(zhí)業(yè)的體制，鑒于相關(guān)信息不對稱，企業(yè)還無法根據(jù)法律事務(wù)難易程度和風(fēng)險(xiǎn)性大小來選聘律師。目前企業(yè)主要基于熟人和權(quán)力因素來外聘律師，經(jīng)常被忽悠，有時(shí)反而增加了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)；不少企業(yè)發(fā)生糾紛時(shí)習(xí)慣于找關(guān)系、托門路、請法官，甚至希望受聘的律師也采取這樣的工作方式。
法律服務(wù)，從根本上講不是一個(gè)獨(dú)立的行業(yè)，它總是服務(wù)于各行各業(yè)。法律服務(wù)應(yīng)該幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值，以貼位的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，為成功者錦上添花、給失落者雪中送炭、讓創(chuàng)業(yè)者防患未然，幫助企業(yè)以最小的成本實(shí)現(xiàn)利益的最大化，構(gòu)建符合國情的法律風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。
隨著市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，社會(huì)對法律服務(wù)業(yè)提出了更高的要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股票期貨、電子網(wǎng)絡(luò)、對外貿(mào)易、房地產(chǎn)、企業(yè)并購、破產(chǎn)重整等法律事務(wù)的專業(yè)化要求越來越高，那種“萬金油”型的法律服務(wù)已經(jīng)不能適應(yīng)日益激烈的市場競爭，要求律師由“通才”成長為“專才”，由辦案型向知識(shí)型、學(xué)者型轉(zhuǎn)化。 可見，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，單兵作戰(zhàn)的律師肯定不行，松散型團(tuán)隊(duì)也不行，需要法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)的緊密合作。由于律師業(yè)社會(huì)評價(jià)體系尚未形成，一盤散沙，不少律師之間缺乏互信，難以形成真正的團(tuán)隊(duì)運(yùn)作，這都對防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)帶來了困難。
企業(yè)根據(jù)自身實(shí)力，結(jié)合企業(yè)發(fā)展需要，對律師宜采取優(yōu)選、優(yōu)化組合等靈活聘用機(jī)制，可以考慮重大事件咨詢、復(fù)雜項(xiàng)目專項(xiàng)委托等多種聘用形式，盡量聘請敬業(yè)、專業(yè)、貼身、對潛在風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)實(shí)糾紛的分析和處理等均具有較高水平和獨(dú)立工作能力的律師，與律師之間實(shí)現(xiàn)無縫對接，發(fā)揮律師在企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理和依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益方面的作用，以提升企業(yè)的市場競爭力。
歷史經(jīng)驗(yàn)說明：企業(yè)成功之道各有不同，但倒閉、破產(chǎn)企業(yè)都有共同的特點(diǎn)，就是要么沒有內(nèi)部控制，要么就是內(nèi)部控制失敗。國家有關(guān)部委發(fā)布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，自2009年7月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行，并鼓勵(lì)非上市的大中型企業(yè)執(zhí)行，標(biāo)志著中國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)取得重大突破，對正在成長中的中小企業(yè)有著重要的借鑒和示范作用。
中小企業(yè)要在外聘律師幫助下健全企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確立企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和業(yè)務(wù)層面的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，采用相應(yīng)的控制措施，盡量防范、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受的風(fēng)險(xiǎn)限度內(nèi)，提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力；公司企業(yè)要逐步完善法人治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化人力資源管理，強(qiáng)化財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理，從個(gè)人領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)階段，向董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)、經(jīng)理層運(yùn)行企業(yè)的發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。
百年不遇的金融危機(jī)，使得我國經(jīng)濟(jì)正處于一個(gè)充滿挑戰(zhàn)和機(jī)遇的歷史性轉(zhuǎn)折點(diǎn)。中小企業(yè)在尋找出路的同時(shí)，要善于防范法律風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少因企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)中發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)而造成的經(jīng)濟(jì)損失，杜絕為他人提供擔(dān)保在內(nèi)的非經(jīng)營性法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康運(yùn)行和長久發(fā)展，為社會(huì)和諧穩(wěn)定創(chuàng)造條件，為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。
作者：尤正海
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