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| 《上市公司收購管理辦法》第六十三條修改 |
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時間：2008/8/29 10:58:00 |
中國證券監(jiān)督管理委員會令
第56號
《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十三條的決定》已經(jīng)2008年4月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第229次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二○○八年八月二十七日
關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》第六十三條的決定
一、第六十三條第二款修改為“根據(jù)前款第（一）項和第（三）項至第（七）項規(guī)定提出豁免申請的，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)；根據(jù)前款第（二）項規(guī)定，相關(guān)投資者在增持行為完成后3日內(nèi)應(yīng)當就股份增持情況做出公告，并向中國證監(jiān)會提出豁免申請，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)做出是否予以豁免的決定。中國證監(jiān)會不同意其以簡易程序申請的，相關(guān)投資者應(yīng)當按照本辦法第六十二條的規(guī)定提出申請。”
二、本決定自公布之日起施行。
《上市公司收購管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。
東擬繼續(xù)增持的，應(yīng)當采取要約方式；擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當按照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。
第五十七條 投資者雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系取得對上市公司股東的控制權(quán)，而受其支配的上市公司股東所持股份達到前條規(guī)定比例、且對該股東的資產(chǎn)和利潤構(gòu)成重大影響的，應(yīng)當按照前條規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。
第五十八條 上市公司實際控制人及受其支配的股東，負有配合上市公司真實、準確、完整披露有關(guān)實際控制人發(fā)生變化的信息的義務(wù)；實際控制人及受其支配的股東拒不履行上述配合義務(wù)，導(dǎo)致上市公司無法履行法定信息披露義務(wù)而承擔民事、行政責任的，上市公司有權(quán)對其提起訴訟。實際控制人、控股股東指使上市公司及其有關(guān)人員不依法履行信息披露義務(wù)的，中國證監(jiān)會依法進行查處。
第五十九條 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當自知悉之日起立即作出報告和公告。上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實際控制人仍未披露的，上市公司董事會應(yīng)當向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，必要時可以聘請財務(wù)顧問進行查詢，并將查詢情況向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告；中國證監(jiān)會依法對拒不履行報告、公告義務(wù)的實際控制人進行查處。
上市公司知悉實際控制人發(fā)生較大變化而未能將有關(guān)實際控制人的變化情況及時予以報告和公告的，中國證監(jiān)會責令改正，情節(jié)嚴重的，認定上市公司負有責任的董事為不適當人選。
第六十條 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)，拒不履行第五十八條規(guī)定的配合義務(wù)，或者實際控制人存在不得收購上市公司情形的，上市公司董事會應(yīng)當拒絕接受受實際控制人支配的股東向董事會提交的提案或者臨時議案，并向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告。中國證監(jiān)會責令實際控制人改正，可以認定實際控制人通過受其支配的股東所提名的董事為不適當人選；改正前，受實際控制人支配的股東不得行使其持有股份的表決權(quán)。上市公司董事會未拒絕接受實際控制人及受其支配的股東所提出的提案的，中國證監(jiān)會可以認定負有責任的董事為不適當人選。
第六章 豁免申請
第六十一條 符合本辦法第六十二條、第六十三條規(guī)定情形的，投資者及其一致行動人可以向中國證監(jiān)會申請下列豁免事項：
（一）免于以要約收購方式增持股份；
（二）存在主體資格、股份種類限制或者法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形的，可以申請免于向被收購公司的所有股東發(fā)出收購要約。
未取得豁免的，投資者及其一致行動人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會通知之日起30日內(nèi)將其或者其控制的股東所持有的被收購公司股份減持到30%或者30%以下；擬以要約以外的方式繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當發(fā)出全面要約。
第六十二條 有下列情形之一的，收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請：
（一）收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化；
（二）上市公司面臨嚴重財務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益；
（三）經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準，收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司股東大會同意收購人免于發(fā)出要約；
（四）中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形。
收購人報送的豁免申請文件符合規(guī)定，并且已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告義務(wù)的，中國證監(jiān)會予以受理；不符合規(guī)定或者未履行報告、公告義務(wù)的，中國證監(jiān)會不予受理。中國證監(jiān)會在受理豁免申請后20個工作日內(nèi)，就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定；取得豁免的，收購人可以繼續(xù)增持股份。
第六十三條 有下列情形之一的，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除發(fā)出要約：
（一）經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%；
（二）在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%；
（三）在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位；
（四）因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；
（五）證券公司、銀行等金融機構(gòu)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，沒有實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案；
（六）因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；
（七）中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形。
根據(jù)前款第（一）項和第（三）項至第（七）項規(guī)定提出豁免申請的，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)；根據(jù)前款第（二）項規(guī)定，相關(guān)投資者在增持行為完成后3日內(nèi)應(yīng)當就股份增持情況做出公告，并向中國證監(jiān)會提出豁免申請，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)做出是否予以豁免的決定。中國證監(jiān)會不同意其以簡易程序申請的，相關(guān)投資者應(yīng)當按照本辦法第六十二條的規(guī)定提出申請。
第六十四條 收購人提出豁免申請的，應(yīng)當聘請律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)出具專業(yè)意見。
第七章 財務(wù)顧問
第六十五條 收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當履行以下職責：
（一）對收購人的相關(guān)情況進行盡職調(diào)查；
（二）應(yīng)收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務(wù)，全面評估被收購公司的財務(wù)和經(jīng)營狀況，幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風險，就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議，并指導(dǎo)收購人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報文件；
（三）對收購人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使收購人的董事、監(jiān)事和高級管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)當承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)；
（四）對收購人是否符合本辦法的規(guī)定及申報文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證，對收購事項客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；
（五）接受收購人委托，向中國證監(jiān)會報送申報材料，根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織、協(xié)調(diào)收購人及其他專業(yè)機構(gòu)予以答復(fù)；
（六）與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關(guān)約定。
第六十六條 收購人聘請的財務(wù)顧問就本次收購出具的財務(wù)顧問報告，應(yīng)當對以下事項進行說明和分析，并逐項發(fā)表明確意見：
（一）收購人編制的上市公司收購報告書或者要約收購報告書所披露的內(nèi)容是否真實、準確、完整；
（二）本次收購的目的；
（三）收購人是否提供所有必備證明文件，根據(jù)對收購人及其控股股東、實際控制人的實力、從事的主要業(yè)務(wù)、持續(xù)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和誠信情況的核查，說明收購人是否具備主體資格，是否具備收購的經(jīng)濟實力，是否具備規(guī)范運作上市公司的管理能力，是否需要承擔其他附加義務(wù)及是否具備履行相關(guān)義務(wù)的能力，是否存在不良誠信記錄；
（四）對收購人進行證券市場規(guī)范化運作輔導(dǎo)的情況，其董事、監(jiān)事和高級管理人員是否已經(jīng)熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解應(yīng)承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)的情況；
（五）收購人的股權(quán)控制結(jié)構(gòu)及其控股股東、實際控制人支配收購人的方式；
（六）收購人的收購資金來源及其合法性，是否存在利用本次收購的股份向銀行等金融機構(gòu)質(zhì)押取得融資的情形；
（七）涉及收購人以證券支付收購價款的，應(yīng)當說明有關(guān)該證券發(fā)行人的信息披露是否真實、準確、完整以及該證券交易的便捷性等情況；
（八）收購人是否已經(jīng)履行了必要的授權(quán)和批準程序；
（九）是否已對收購過渡期間保持上市公司穩(wěn)定經(jīng)營作出安排，該安排是否符合有關(guān)規(guī)定；
（十）對收購人提出的后續(xù)計劃進行分析，收購人所從事的業(yè)務(wù)與上市公司從事的業(yè)務(wù)存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的，對收購人解決與上市公司同業(yè)競爭等利益沖突及保持上市公司經(jīng)營獨立性的方案進行分析，說明本次收購對上市公司經(jīng)營獨立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響；
（十一）在收購標的上是否設(shè)定其他權(quán)利，是否在收購價款之外還作出其他補償安排；
（十二）收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司之間是否存在業(yè)務(wù)往來，收購人與被收購公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否就其未來任職安排達成某種協(xié)議或者默契；
（十三）上市公司原控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方是否存在未清償對公司的負債、未解除公司為其負債提供的擔�；蛘邠p害公司利益的其他情形；存在該等情形的，是否已提出切實可行的解決方案；
（十四）涉及收購人擬提出豁免申請的，應(yīng)當說明本次收購是否屬于可以得到豁免的情形，收購人是否作出承諾及是否具備履行相關(guān)承諾的實力。
第六十七條 上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，不得同時擔任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨立財務(wù)顧問應(yīng)當根據(jù)委托進行盡職調(diào)查，對本次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。獨立財務(wù)顧問報告應(yīng)當對以下問題進行說明和分析，發(fā)表明確意見：
（一）收購人是否具備主體資格；
（二）收購人的實力及本次收購對被收購公司經(jīng)營獨立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響分析；
（三）收購人是否存在利用被收購公司的資產(chǎn)或者由被收購公司為本次收購提供財務(wù)資助的情形；
（四）涉及要約收購的，分析被收購公司的財務(wù)狀況，說明收購價格是否充分反映被收購公司價值，收購要約是否公平、合理，對被收購公司社會公眾股股東接受要約提出的建議；
（五）涉及收購人以證券支付收購價款的，還應(yīng)當根據(jù)該證券發(fā)行人的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和盈利預(yù)測，對相關(guān)證券進行估值分析，就收購條件對被收購公司的社會公眾股股東是否公平合理、是否接受收購人提出的收購條件提出專業(yè)意見；
（六）涉及管理層收購的，應(yīng)當對上市公司進行估值分析，就本次收購的定價依據(jù)、支付方式、收購資金來源、融資安排、還款計劃及其可行性、上市公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況及其有效性、上述人員及其直系親屬在最近24個月內(nèi)與上市公司業(yè)務(wù)往來情況以及收購報告書披露的其他內(nèi)容等進行全面核查，發(fā)表明確意見。
第六十八條 財務(wù)顧問受托向中國證監(jiān)會報送申報文件，應(yīng)當在財務(wù)顧問報告中作出以下承諾：
（一）已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人申報文件的內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異；
（二）已對收購人申報文件進行核查，確信申報文件的內(nèi)容與格式符合規(guī)定；
（三）有充分理由確信本次收購符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，有充分理由確信收購人披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；
（四）就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機構(gòu)審查，并獲得通過；
（五）在擔任財務(wù)顧問期間，已采取嚴格的保密措施，嚴格執(zhí)行內(nèi)部防火墻制度；
（六）與收購人已訂立持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。
第六十九條 財務(wù)顧問在收購過程中和持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當關(guān)注被收購公司是否存在為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔�；蛘呓杩畹葥p害上市公司利益的情形，發(fā)現(xiàn)有違法或者不當行為的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告。
第七十條 財務(wù)顧問為履行職責，可以聘請其他專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其對收購人進行核查，但應(yīng)當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。
第七十一條 自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責：
（一）督促收購人及時辦理股權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和公告義務(wù)；
（二）督促和檢查收購人及被收購公司依法規(guī)范運作；
（三）督促和檢查收購人履行公開承諾的情況；
（四）結(jié)合被收購公司定期報告，核查收購人落實后續(xù)計劃的情況，是否達到預(yù)期目標，實施效果是否與此前的披露內(nèi)容存在較大差異，是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計達到的目標；
（五）涉及管理層收購的，核查被收購公司定期報告中披露的相關(guān)還款計劃的落實情況與事實是否一致；
（六）督促和檢查履行收購中約定的其他義務(wù)的情況。
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。
在此期間，財務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)收購人在上市公司收購報告書中披露的信息與事實不符的，應(yīng)當督促收購人如實披露相關(guān)信息，并及時向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)、證券交易所報告。財務(wù)顧問解除委托合同的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的理由，并予公告。
第八章 持續(xù)監(jiān)管
第七十二條 在上市公司收購行為完成后12個月內(nèi)，收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當在每季度前3日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構(gòu)報告。
收購人注冊地與上市公司注冊地不同的，還應(yīng)當將前述情況的報告同時抄報收購人所在地的派出機構(gòu)。
第七十三條 派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，通過與承辦上市公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所談話、檢查財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)責任的落實、定期或者不定期的現(xiàn)場檢查等方式，在收購?fù)瓿珊髮κ召徣撕蜕鲜泄具M行監(jiān)督檢查。
派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)實際情況與收購人披露的內(nèi)容存在重大差異的，對收購人及上市公司予以重點關(guān)注，可以責令收購人延長財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)期，并依法進行查處。
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問與收購人解除合同的，收購人應(yīng)當另行聘請其他財務(wù)顧問機構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責。
第七十四條 在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述12個月的限制，但應(yīng)當遵守本辦法第六章的規(guī)定。
第九章 監(jiān)管措施與法律責任
第七十五條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫�；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。
第七十六條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人在報告、公告等文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫�；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，收購人對其持有或者實際支配的股份不得行使表決權(quán)。
第七十七條 投資者及其一致行動人取得上市公司控制權(quán)而未按照本辦法的規(guī)定聘請財務(wù)顧問，規(guī)避法定程序和義務(wù)，變相進行上市公司的收購，或者外國投資者規(guī)避管轄的，中國證監(jiān)會責令改正，采取出具警示函、責令暫�；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，收購人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。
第七十八條 發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)受股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件；涉嫌虛假信息披露、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會對收購人進行立案稽查，依法追究其法律責任。
前款規(guī)定的收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的，中國證監(jiān)會依法追究法律責任。
第七十九條 上市公司控股股東和實際控制人在轉(zhuǎn)讓其對公司的控制權(quán)時，未清償其對公司的負債，未解除公司為其提供的擔保，或者未對其損害公司利益的其他情形作出糾正的，中國證監(jiān)會責令改正、責令暫�；蛘咄Ｖ故召徎顒�。
被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正，或者在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認定相關(guān)董事為不適當人選。
第八十條 上市公司董事未履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，利用收購謀取不當利益的，中國證監(jiān)會采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，可以認定為不適當人選。
上市公司章程中涉及公司控制權(quán)的條款違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。
第八十一條 為上市公司收購出具資產(chǎn)評估報告、審計報告、法律意見書和財務(wù)顧問報告的證券服務(wù)機構(gòu)或者證券公司及其專業(yè)人員，未依法履行職責的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
第八十二條 中國證監(jiān)會將上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的當事人的違法行為和整改情況記入誠信檔案。
違反本辦法的規(guī)定構(gòu)成證券違法行為的，依法追究法律責任。
第十章 附則
第八十三條 本辦法所稱一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。
在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為一致行動人。如無相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：
（一）投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；
（二）投資者受同一主體控制；
（三）投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（四）投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響；
（五）銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排；
（六）投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系；
（七）持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；
（八）在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份；
（九）持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；
（十）在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份；
（十一）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份；
（十二）投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
一致行動人應(yīng)當合并計算其所持有的股份。投資者計算其所持有的股份，應(yīng)當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份。
投資者認為其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的，可以向中國證監(jiān)會提供相反證據(jù)。
第八十四條 有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：
（一）投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；
（二）投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%；
（三）投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任；
（四）投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；
（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第八十五條 信息披露義務(wù)人涉及計算其持股比例的，應(yīng)當將其所持有的上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的證券中有權(quán)轉(zhuǎn)換部分與其所持有的同一上市公司的股份合并計算，并將其持股比例與合并計算非股權(quán)類證券轉(zhuǎn)為股份后的比例相比，以二者中的較高者為準；行權(quán)期限屆滿未行權(quán)的，或者行權(quán)條件不再具備的，無需合并計算。
前款所述二者中的較高者，應(yīng)當按下列公式計算：
（一）投資者持有的股份數(shù)量／上市公司已發(fā)行股份總數(shù)
（二）（投資者持有的股份數(shù)量＋投資者持有的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股份數(shù)量）／（上市公司已發(fā)行股份總數(shù)＋上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股份總數(shù)）
第八十六條 投資者因行政劃轉(zhuǎn)、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈與等方式取得上市公司控制權(quán)的，應(yīng)當按照本辦法第四章的規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。
第八十七條 權(quán)益變動報告書、收購報告書、要約收購報告書、被收購公司董事會報告書、要約收購豁免申請文件等文件的內(nèi)容與格式，由中國證監(jiān)會另行制定。
第八十八條 被收購公司在境內(nèi)、境外同時上市的，收購人除應(yīng)當遵守本辦法及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當遵守境外上市地的相關(guān)規(guī)定。
第八十九條 外國投資者收購上市公司及在上市公司中擁有的權(quán)益發(fā)生變動的，除應(yīng)當遵守本辦法的規(guī)定外，還應(yīng)當遵守外國投資者投資上市公司的相關(guān)規(guī)定。
第九十條 本辦法自2006年 9月 1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第10號）、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第11號）、《關(guān)于要約收購涉及的被收購公司股票上市交易條件有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)公司字[2003]16號）和《關(guān)于規(guī)范上市公司實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)公司字[2004]1號）同時廢止。 |
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