河北省人民政府國資委履行出資人職責(zé)
企業(yè)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營責(zé)任追究暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為依法履行出資人職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，增強(qiáng)企業(yè)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營決策的責(zé)任意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)決策管理科學(xué)化、民主化、制度化，確保國有資產(chǎn)保值增值，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《河北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理實(shí)施辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于河北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“省政府國資委”）履行出資人職責(zé)企業(yè)(以下簡稱“所出資企業(yè)”)的下列負(fù)責(zé)人：
（一）國有獨(dú)資企業(yè)和不設(shè)董事會(huì)的國有獨(dú)資公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師；
（二）國有獨(dú)資公司的董事長、副董事長、董事（不含職工董事），總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師；
（三）國有控股公司國有股權(quán)代表出任的董事長、副董事長、董事（不含職工董事），總經(jīng)理（總裁），列入省政府國資委管理的副總經(jīng)理（副總裁）、監(jiān)事會(huì)主席、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師；
（四）國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司和國有控股公司黨委書記、副書記、紀(jì)委書記、工會(huì)主席；
（五）其他列入省政府國資委管理的負(fù)責(zé)人。
第三條 本辦法所稱重大經(jīng)營責(zé)任追究，是指對所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中，因違反法律、法規(guī)、規(guī)章和國務(wù)院、省政府、省政府國資委以及有關(guān)部門發(fā)布的規(guī)范性文件，違反決策程序等嚴(yán)重過錯(cuò)，造成企業(yè)國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失或重大不良社會(huì)影響等后果，依照干部管理權(quán)限和規(guī)定程序，確定并追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的黨紀(jì)、政紀(jì)、經(jīng)濟(jì)和其他責(zé)任。
第四條 所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營責(zé)任追究工作由省政府國資委負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第五條 對所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營責(zé)任追究遵循的原則：
（一）維護(hù)國家所有者權(quán)益、保障國有資產(chǎn)安全和保值增值原則；
（二）權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則；
（三）過責(zé)對等的原則；
（四）教育與懲戒并重的原則。
第六條 在實(shí)施責(zé)任追究中，對于違反國家有關(guān)行政管理規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第二章 責(zé)任追究內(nèi)容
第七條 在經(jīng)營管理中，有下列情形之一的，追究相關(guān)人員責(zé)任：
（一）因國有資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任不落實(shí)，按照《河北省政府國資委履行出資人職責(zé)企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法》，企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果連續(xù)兩年為E級或連續(xù)三年企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值率在100%以下的；
（二）授意、指使、強(qiáng)令有關(guān)人員弄虛作假，騙取個(gè)人或集體榮譽(yù)，以及薪酬、獎(jiǎng)勵(lì)的；
（三）嚴(yán)重違反財(cái)政法紀(jì)、法規(guī)，內(nèi)部控制制度、程序缺失或不落實(shí)，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的；
（四）在物資采購、產(chǎn)品銷售等生產(chǎn)經(jīng)營以及資產(chǎn)管理活動(dòng)中，因違反規(guī)定程序等，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的；
（五）在投資項(xiàng)目招投標(biāo)和建設(shè)等活動(dòng)中，疏于監(jiān)督管理，造成工程項(xiàng)目嚴(yán)重浪費(fèi)、發(fā)生重大質(zhì)量問題、嚴(yán)重延期或停工的；
（六）發(fā)生重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故、質(zhì)量責(zé)任事故、環(huán)境污染責(zé)任事故，給國家和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)造成嚴(yán)重?fù)p失或重大不良社會(huì)影響的；
(七)在重大報(bào)告事項(xiàng)和備案事項(xiàng)中（包括所屬公司、子公司、分公司），違反報(bào)告制度，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的。
第八條 在投融資決策中，有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的，追究相關(guān)人員責(zé)任：
（一）投融資行為違反國家產(chǎn)業(yè)政策或國家投融資政策的；
（二）超越公司章程規(guī)定的權(quán)限和股東會(huì)、董事會(huì)授權(quán)規(guī)定的投融資限額的；
（三）違反決策程序，擅自決定投融資的；
（四）對投融資項(xiàng)目未有按照國家有關(guān)規(guī)定、省政府國資委關(guān)于企業(yè)投資監(jiān)督管理實(shí)施辦法和公司章程有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行論證和決策的。
第九條 在對外擔(dān)保中，有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的，追究相關(guān)人員責(zé)任：
（一）違反有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，對外提供擔(dān)保的；
（二）違反決策程序，擅自決定對外提供擔(dān)保的；
（三）在對外擔(dān)保中，未對被擔(dān)保企業(yè)的資質(zhì)、信用品質(zhì)及擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)論證和盡職調(diào)查，應(yīng)采取反擔(dān)保措施但未采取的。
第十條 在改制重組、兼并破產(chǎn)、資本運(yùn)營、境內(nèi)外上市和產(chǎn)權(quán)交易過程中，有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的，追究相關(guān)人員責(zé)任：
（一）違反程序，個(gè)人擅自決策的；
（二）向資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)提供虛假情況和資料，或者與資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)串通作弊，惡意低估企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失的；
（三）隱瞞、轉(zhuǎn)移、藏匿、侵占國有資產(chǎn)的；
（四）違規(guī)進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易的。
第十一條 在人事管理方面，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的，按照有關(guān)人事管理程序，追究相關(guān)人員責(zé)任。
第十二條 除本辦法第七條至第十一條所列情形外，所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，因玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為，惡意造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失、產(chǎn)生重大不良社會(huì)影響的，追究其相應(yīng)責(zé)任。
第十三條 所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人離任或調(diào)離后，被發(fā)現(xiàn)原任職期間存在重大經(jīng)營責(zé)任應(yīng)追究的，追溯到以前任職年度。
第三章 責(zé)任追究方式
第十四條 所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人責(zé)任追究包括通報(bào)批評、黨紀(jì)處分、行政處分、組織處理、經(jīng)濟(jì)處理和禁入處理等方式。
通報(bào)批評，是指在一定范圍內(nèi)以文件、簡報(bào)等形式，對當(dāng)事人進(jìn)行批評。
黨紀(jì)處分，是指警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍。
行政處分，是指警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除。
組織處理，是指免職、調(diào)離、辭退和解聘。
經(jīng)濟(jì)處理，是指根據(jù)責(zé)任人過錯(cuò)行為的具體程度，扣發(fā)責(zé)任人年度薪酬，由其賠償部分損失或全部損失。
禁入處理，是指對企業(yè)國有資產(chǎn)損失負(fù)有責(zé)任受到撤職以上紀(jì)律處分的企業(yè)負(fù)責(zé)人，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人；造成企業(yè)國有資產(chǎn)重大損失或者被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任任何國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人。
在責(zé)任追究時(shí)，上述方式可單獨(dú)使用，也可合并使用。
第十五條 企業(yè)負(fù)責(zé)人因重大經(jīng)營責(zé)任造成國有資產(chǎn)損失的，根據(jù)損失數(shù)額、損失比例和性質(zhì)等不同，相應(yīng)作出處理：
（一）企業(yè)凈資產(chǎn)在3億元以下，國有資產(chǎn)損失數(shù)額在50萬元以上、100萬元以下的，在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評或通過組織個(gè)別談話等方式，進(jìn)行批評或教育，并扣除責(zé)任人10%-30%年度績效薪金；
（二）企業(yè)凈資產(chǎn)在10億元以下，損失數(shù)額100萬元以上、500萬元以下的，以及企業(yè)凈資產(chǎn)在10億元以上，損失數(shù)額占企業(yè)凈資產(chǎn)3‰至6‰的，對責(zé)任人給予降級或免職，并扣除責(zé)任人30%－60%年度績效薪金；
（三）企業(yè)凈資產(chǎn)在10億元以下，損失數(shù)額500萬元以上的，以及企業(yè)凈資產(chǎn)在10億元以上，損失數(shù)額占企業(yè)凈資產(chǎn)6‰以上的，對責(zé)任人給予免職、開除黨籍或開除公職，并扣除責(zé)任人60%以上直至全部年度績效薪金；
（四）因重大經(jīng)營決策失誤造成損失，但損失難以用金額衡量、后果嚴(yán)重或產(chǎn)生重大不良社會(huì)影響的，扣除責(zé)任人50%以上的年度績效薪金，并給予黨紀(jì)和行政處分；造成特別嚴(yán)重后果或極其惡劣影響的，扣除責(zé)任人全部年度績效薪金，給予黨紀(jì)和行政處分，適于禁入處理的給予相應(yīng)禁入處理。
第十六條 企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)責(zé)任事故、質(zhì)量責(zé)任事故和環(huán)境污染責(zé)任事故，根據(jù)傷亡人數(shù)、損失數(shù)額和性質(zhì)等不同，相應(yīng)作出處理：
（一）非煤炭企業(yè)發(fā)生重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故、質(zhì)量責(zé)任事故和環(huán)境污染責(zé)任事故，煤炭企業(yè)發(fā)生特大安全生產(chǎn)責(zé)任事故、質(zhì)量責(zé)任事故和重大環(huán)境污染責(zé)任事故，且由有關(guān)部門認(rèn)定為企業(yè)負(fù)責(zé)人責(zé)任的，除按規(guī)定進(jìn)行處分外，年度經(jīng)營業(yè)績考核級別降低一級，視情節(jié)輕重，扣除責(zé)任人30%直至全部年度績效薪金。不同行業(yè)內(nèi)控處罰標(biāo)準(zhǔn)：
煤礦類：一次死亡10－29人，或直接經(jīng)濟(jì)損失500萬元以上；
金屬與非金屬礦山類：一次死亡3－5人，或直接經(jīng)濟(jì)損失300萬元以上，不滿400萬元；
建筑類：一次死亡3－5人，或直接經(jīng)濟(jì)損失200萬元以上，不滿300萬元；
醫(yī)藥、化工類：一次死亡2－4人，或直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上，不滿200萬元；
工商貿(mào)其它類：一次死亡2－3人，或直接經(jīng)濟(jì)損失50萬元以上，不滿100萬元。
（二）非煤炭企業(yè)發(fā)生特大以上（包括特大）安全生產(chǎn)責(zé)任事故、質(zhì)量責(zé)任事故和重大環(huán)境污染責(zé)任事故，煤炭企業(yè)發(fā)生特別重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故、質(zhì)量責(zé)任事故和特別重大環(huán)境污染責(zé)任事故，且由有關(guān)部門認(rèn)定為企業(yè)負(fù)責(zé)人責(zé)任的，除按規(guī)定進(jìn)行處分外，年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果降為E級，扣除責(zé)任人年度薪酬至全省企業(yè)在崗職工平均工資的3倍。不同行業(yè)內(nèi)控處罰標(biāo)準(zhǔn)：
煤礦類：一次死亡30人以上（含30人，下同），或直接經(jīng)濟(jì)損失600萬元以上；
金屬與非金屬礦山類：一次死亡6人以上，或直接經(jīng)濟(jì)損失400萬元以上；
建筑類：一次死亡6人以上，或直接經(jīng)濟(jì)損失300萬元以上；
醫(yī)藥、化工類：一次死亡5人以上，或直接經(jīng)濟(jì)損失200萬元以上；
工商貿(mào)其它類：一次死亡3人以上，或直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上。
第十七條 所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，從輕處理：
（一）主動(dòng)自查自糾的；
（二）能主動(dòng)交代本人問題，積極配合調(diào)查的；
（三）主動(dòng)挽回?fù)p失、阻止危害結(jié)果進(jìn)一步擴(kuò)大的；
（四）有立功表現(xiàn)的。
第十八條 所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，從重處理：
（一）偽造、銷毀、隱匿證據(jù)的；
（二）阻止他人檢舉揭發(fā)、提供證據(jù)材料的；
（三）打擊報(bào)復(fù)批評人、檢舉人、證人及其他人員的。
第十九條 采取弄虛作假、欺上瞞下等手段騙取榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)的，在追究重大經(jīng)營責(zé)任的同時(shí)，建議授予榮譽(yù)稱號的機(jī)關(guān)撤銷其榮譽(yù)稱號，追回獎(jiǎng)勵(lì)。
第四章 責(zé)任追究程序
第二十條 實(shí)施責(zé)任追究，按照立案、調(diào)查、審理、申辯、處理等基本程序進(jìn)行。
第二十一條 省政府國資委成立重大經(jīng)營責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，發(fā)現(xiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營責(zé)任組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。
第二十二條 立案。省政府國資委根據(jù)企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查、效能監(jiān)察、行政執(zhí)法部門執(zhí)法檢查、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)、群眾舉報(bào)、媒體監(jiān)督等線索，發(fā)現(xiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人存有本辦法所列過錯(cuò)行為時(shí)，作出立案決定。
第二十三條 調(diào)查。對需立案調(diào)查的事項(xiàng)，聯(lián)合調(diào)查組向被調(diào)查企業(yè)負(fù)責(zé)人及所在企業(yè)送達(dá)調(diào)查通知書，并同時(shí)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，取得責(zé)任追究證據(jù)。企業(yè)負(fù)責(zé)人及所在企業(yè)有配合調(diào)查組開展工作的義務(wù)。
對國有資產(chǎn)損失情況，省政府國資委將聘請社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并在審計(jì)的基礎(chǔ)上對損失數(shù)額進(jìn)行認(rèn)定。必要時(shí)，省政府國資委組織有關(guān)方面專家參與調(diào)查取證。
第二十四條 審理。聯(lián)合調(diào)查組根據(jù)存在的問題，依照干部管理權(quán)限，將調(diào)查案卷及調(diào)查處理建議交由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)審理。
第二十五條 申辯。調(diào)查組在進(jìn)行分析論證的基礎(chǔ)上，提出初步處理意見，寫出有關(guān)責(zé)任追究調(diào)查報(bào)告，并征求企業(yè)負(fù)責(zé)人及其所在企業(yè)的意見。企業(yè)負(fù)責(zé)人及所在企業(yè)應(yīng)當(dāng)自接到調(diào)查報(bào)告起10個(gè)工作日內(nèi)，就調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容提出書面意見送交調(diào)查組申辯，調(diào)查組根據(jù)書面意見進(jìn)行答復(fù)。
第二十六條 處理。省政府國資委根據(jù)責(zé)任追究調(diào)查報(bào)告，視企業(yè)負(fù)責(zé)人責(zé)任大小，對企業(yè)負(fù)責(zé)人作出處理決定。
第二十七條 被追究責(zé)任的企業(yè)負(fù)責(zé)人對處理決定不服的，可依照國家有關(guān)規(guī)定向省政府國資委提出申訴。接到企業(yè)負(fù)責(zé)人申訴報(bào)告后，省政府國資委應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)意見。
第五章 附 則
第二十八條 除經(jīng)濟(jì)處罰外，根據(jù)本辦法追究企業(yè)負(fù)責(zé)人其他責(zé)任的，按照干部管理權(quán)限由省政府國資委決定或報(bào)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)后，遵照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 投資調(diào)節(jié)類企業(yè)和地方金融類企業(yè)負(fù)責(zé)人的重大經(jīng)營責(zé)任追究工作，由省政府國資委和企業(yè)業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門共同實(shí)施。
第三十條 所出資企業(yè)須依據(jù)本辦法制定企業(yè)內(nèi)部責(zé)任追究制度，并報(bào)經(jīng)省政府國資委備案后實(shí)施。
第三十一條 各設(shè)區(qū)市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可參照本辦法，制定所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則。
第三十二條 本辦法由省政府國資委負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自2007年7月1日起施行，《河北省人民政府國資委所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人重大經(jīng)營責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》（冀國資〔2005〕49號）同時(shí)廢止。
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