國家計(jì)委關(guān)于借用國外貸款實(shí)行全口徑計(jì)劃管理的通知
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市計(jì)委(計(jì)經(jīng)委)，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
改革開放以來，借用國外貸款彌補(bǔ)國內(nèi)建設(shè)資金不足，為我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)起到了有益的補(bǔ)充作用。目前，我國外債余額已達(dá)相當(dāng)規(guī)模。為了控制外債余額的過快增長，確保我國的對外信譽(yù)，充分發(fā)揮外資的使用效益，使外債規(guī)模與國力相適應(yīng)，根據(jù)中央經(jīng)濟(jì)工作會議關(guān)于借用國外貸款實(shí)行全口徑計(jì)劃管理和國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)借用國際商業(yè)貸款宏觀管理的通知》(國發(fā)〔１９９5〕30號)的精神，經(jīng)商國家外匯管理局，現(xiàn)就借用中長期國外貸款實(shí)行總量控制下的全口徑計(jì)劃管理有關(guān)問題通知如下：
一、借用中長期國外貸款實(shí)行全口徑計(jì)劃管理的范圍是：我國境內(nèi)機(jī)構(gòu)從國際金融市場(含境內(nèi)外資金融機(jī)構(gòu))籌措一年期以上，并以外國貨幣承擔(dān)契約性償還義務(wù)的對外借貸融資。其貸款規(guī)模均需納入國家借用中長期國外貸款計(jì)劃。在國家利用外資計(jì)劃統(tǒng)一指導(dǎo)下，根據(jù)不同的借用方式和償還責(zé)任，分別實(shí)行指令性計(jì)劃管理和指導(dǎo)性計(jì)劃管理。
二、實(shí)行指令性計(jì)劃管理的范圍是：借用國際金融組織貸款、雙邊政府貸款、國際商業(yè)貸款中的外國銀行及其它金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個人貸款和境內(nèi)外資金融機(jī)構(gòu)貸款、出口信貸、延期付款、現(xiàn)匯償還的補(bǔ)償貿(mào)易、國際融資租賃(不含飛機(jī)租賃)、發(fā)行境外債券、海外在境內(nèi)存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單和中期票據(jù)等股票以外的有價證券等方式的對外借款。其貸款規(guī)模納入國家中長期和年度借用國外貸款計(jì)劃。實(shí)行指令性計(jì)劃的借用國外貸款規(guī)模如有突破，須報請國務(wù)院批準(zhǔn)。
十幾年來，各地方、部門按照國家借用國外貸款的有關(guān)政策及規(guī)定，對國外貸款項(xiàng)目的管理積累了一套科學(xué)的管理經(jīng)驗(yàn)，并在國際上享有較高的信譽(yù)。為保持國家借用國外貸款政策的連續(xù)性，對上述范圍的借用國外貸款管理，仍按照國家計(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)利用國際金融組織貸款項(xiàng)目計(jì)劃管理的通知》(計(jì)外資〔１９９2〕24號)、《關(guān)于加強(qiáng)利用外國政府貸款項(xiàng)目計(jì)劃管理的通知》(計(jì)外資１９９２〕７５２號)和《關(guān)于加強(qiáng)借用國際商業(yè)貸款項(xiàng)目計(jì)劃管理的通知》(計(jì)外資〔１９９3〕2555號)并參照《中國境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行債券的管理規(guī)定》和《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》(中國人民銀行批準(zhǔn)，由國家外匯管理局頒布)等文件精神執(zhí)行。同時，各地方、部門要嚴(yán)格按照國務(wù)院關(guān)于國外貸款工作的分工，各盡其責(zé)加強(qiáng)管理。
三、實(shí)行指導(dǎo)性計(jì)劃管理的范圍是：國際飛機(jī)融資租賃、可轉(zhuǎn)股債券、項(xiàng)目融資和中方機(jī)構(gòu)擔(dān)保項(xiàng)下外商投資企業(yè)境外借款，以及進(jìn)行利率、幣種、期限調(diào)整的債務(wù)重組等對外籌融資。對上述方式的融資實(shí)行總量控制下的指導(dǎo)性計(jì)劃管理。籌融資規(guī)模同樣要納入國家中長期和年度借用國外貸款計(jì)劃，未經(jīng)國家計(jì)委批準(zhǔn)不得突破。
實(shí)行指導(dǎo)性計(jì)劃管理的辦法如下：
(一)國際飛機(jī)融資租賃項(xiàng)目按國務(wù)院現(xiàn)行規(guī)定，須報國家計(jì)委審批。融資規(guī)模由國家計(jì)委按實(shí)際支付額納入國家當(dāng)年借用國外貸款計(jì)劃。
(二)可轉(zhuǎn)股債券具有雙重特性，國內(nèi)目前正處在試點(diǎn)階段，因此，國務(wù)院明確由國家計(jì)委、國家外匯管理局、國務(wù)院證券委分別按各自職能管理�，F(xiàn)重申其審批程序：項(xiàng)目需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)立項(xiàng)，并由國家計(jì)委下達(dá)其發(fā)行可轉(zhuǎn)股債券的規(guī)模；國家外匯管理局根據(jù)國際金融市場情況，審批項(xiàng)目到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)股債券的時間、地點(diǎn)及發(fā)行條件；國務(wù)院證券委會同國家計(jì)委根據(jù)項(xiàng)目發(fā)行可轉(zhuǎn)股債券的規(guī)模及條件，審批其換股的規(guī)模及時間。
(三)項(xiàng)目融資(無追索權(quán)或有限追索權(quán)貸款)在我國是一種新的融資方式，目前正處在試點(diǎn)階段。在此期間，凡采用此方式籌措資金的項(xiàng)目，不論限上、限下均需報國家計(jì)委審批并納入國家利用外資計(jì)劃。具體管理辦法另行下達(dá)。
(四)中方機(jī)構(gòu)擔(dān)保項(xiàng)下外商投資企業(yè)境外借款，由國家計(jì)委列入指導(dǎo)性計(jì)劃管理。
(五)債務(wù)利率、幣種、期限結(jié)構(gòu)調(diào)整管理：
國家鼓勵境內(nèi)機(jī)構(gòu)充分利用國際金融市場的有利時機(jī)，在不增加外債余額的情況下，合理調(diào)整債務(wù)利率、貨幣結(jié)構(gòu)，降低籌資成本。由國家計(jì)委和國家外匯管理局審核批準(zhǔn)后，按《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》執(zhí)行。
對企業(yè)不能按期償還外債，且按照《商業(yè)銀行法》和《擔(dān)保法》的規(guī)定處理債務(wù)問題后，仍不能履行對外償債義務(wù)，而不得不進(jìn)行債務(wù)期限調(diào)整的對外籌融資，國家將嚴(yán)格控制，其借款規(guī)模超過１億美元的，經(jīng)國家計(jì)委審核后報國務(wù)院批準(zhǔn)。
借用國外貸款工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市計(jì)委(計(jì)經(jīng)委)、國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格按照國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)借用國際商業(yè)貸款宏觀管理的通知》精神，本著借用國外貸款規(guī)模適度、量力而行，掌握資金投向，注意優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高使用效益的原則，嚴(yán)格把住資金源頭，做好規(guī)劃和項(xiàng)目的前期工作，切實(shí)加強(qiáng)借用國外貸款的監(jiān)督管理，以利于國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康地發(fā)展。
境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用短期國際商業(yè)貸款仍按國家外匯管理局現(xiàn)行管理辦法執(zhí)行。
本通知自 1996年１月１日起執(zhí)行。
