關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)期貨監(jiān)管部門、外匯管理分局、工商行政管理局、公安廳（局）：
近兩年來，一些單位未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局批準(zhǔn)，也未在國家工商行政管理局登記注冊(cè)，擅自從事外匯期貨和外匯按金交易，有的境內(nèi)單位和個(gè)人與境外不法分子相勾結(jié)，以期貨咨詢及培訓(xùn)為名，私自在境內(nèi)非法經(jīng)營外匯期貨和外匯按金交易；有的以誤導(dǎo)下單，私下對(duì)沖、對(duì)賭、吃點(diǎn)等欺詐手段，騙取客戶資金；有的大量進(jìn)行逃匯套匯活動(dòng)，甚至卷走客戶保證金潛逃。這些非法交易活動(dòng)，不僅擾亂了金融管理秩序，造成了外匯流失，而且引起了大量經(jīng)濟(jì)糾紛，舉報(bào)、投訴事件不斷增加。為了穩(wěn)定社會(huì)秩序和金融秩序，根據(jù)國務(wù)院辦公廳國辦發(fā)（1994）69號(hào)文件精神，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、凡未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局批準(zhǔn)，且未在國家工商行政管理局登記注冊(cè)的金融機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)擅自開展外匯期貨和外匯按金交易，屬于違法行為；客戶（單位和個(gè)人）委托未經(jīng)批準(zhǔn)登記的機(jī)構(gòu)進(jìn)行外匯期貨和外匯按金交易，無論以外幣或人民幣作保證金也屬違法行為。依據(jù)《違反外匯管理處罰施行細(xì)則》（以下簡稱《施行細(xì)則》）的規(guī)定，組織和參與這種交易，屬于私自經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)和私自買賣外匯，構(gòu)成擾亂金融行為。
未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事外匯期貨和外匯按金交易的雙方不受法律保護(hù)。
二、各金融機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其它機(jī)構(gòu)從事外匯期貨和外匯按金交易，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局批準(zhǔn)。各地超越權(quán)限擅自批準(zhǔn)的，一律無效。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位一律不得經(jīng)營外匯期貨和外匯按金交易。
三、各地期貨監(jiān)管部門應(yīng)會(huì)同當(dāng)?shù)赝鈪R管理、工商行政管理和公安等部門，在地方政府大力支持下，迅速采取措施，對(duì)非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決取締。
對(duì)從事非法外匯期貨和外匯按金交易的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)責(zé)令其自本通知下發(fā)之日起，一律不得接受新客戶和新訂單，對(duì)于尚未平倉合約，可在交割日前平倉或在交割日進(jìn)行實(shí)物交割。各地要嚴(yán)格防止違法人員攜款潛逃。對(duì)于以欺詐手段騙取客戶資金的，除沒收其非法所得外，由外匯管理部門按《施行細(xì)則》予以罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。凡以經(jīng)營商品期貨、外匯信息、投資咨詢?yōu)槊�，�?shí)際進(jìn)行外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)視情節(jié)輕重，依法給予罰款、沒收非法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照等處罰。
四、對(duì)拒不停業(yè)或以改換經(jīng)營地點(diǎn)等方式繼續(xù)進(jìn)行非法外匯期貨和外匯按金交易的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門應(yīng)對(duì)其從重處罰。
五、這次查處的重點(diǎn)是非法進(jìn)行外匯期貨及外匯按金交易的機(jī)構(gòu)。對(duì)客戶要做好宣傳教育工作，疏導(dǎo)其盡快平倉，對(duì)于不聽勸告繼續(xù)參與外匯期貨和外匯按金交易的，可以給予適當(dāng)?shù)奶幜P，并將有關(guān)情況進(jìn)行通報(bào)。
六、各地期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門，應(yīng)協(xié)調(diào)一致，積極配合，共同做好工作，并及時(shí)向上級(jí)機(jī)關(guān)通報(bào)有關(guān)情況。
