近日，“中國碳交易第一案”在北京市朝陽區(qū)人民法院一審開庭。全球知名碳交易認(rèn)證企業(yè)挪威船級社(DNV)在華機(jī)構(gòu)挪華威，被中國一家此前業(yè)內(nèi)“名不見經(jīng)傳”的環(huán)保咨詢企業(yè)———上海太比雅環(huán)保有限公司告上法庭，并被要求更正浙江能源集團(tuán)某碳交易項(xiàng)目的書面審定意見的出具日期，同時(shí)返還挪威船級社已收取的項(xiàng)目審定費(fèi)用。

公開資料顯示，這是迄今為止，中國碳交易項(xiàng)目業(yè)主、碳中介與碳交易認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間爆發(fā)的最激烈沖突。太比雅環(huán)�？偨�(jīng)理芮迺健日前向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，預(yù)計(jì)6月下旬至7月上旬之間法院會作出一審判決。財(cái)政部中國清潔發(fā)展機(jī)制基金管理中心副主任陳歡向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》提醒，針對聯(lián)合國確認(rèn)的指定經(jīng)營實(shí)體(DOE)的服務(wù)質(zhì)量問題，我國業(yè)主還可以直接向聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(EB)投訴，EB會根據(jù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題及其嚴(yán)重性做出相應(yīng)的處理。

國家氣候變化專家委員會委員、科技部原副部長劉燕華此前指出，在很多發(fā)達(dá)國家眼中，中國未來很有可能成為全球最大的碳市場。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，到2020年全球碳市場將增長至3.5萬億美元，與石油市場并列成為全球最大交易市場。在這個(gè)高成長性的前沿行業(yè)，承擔(dān)碳交易認(rèn)證審核工作的“碳判官”———聯(lián)合國確認(rèn)的指定經(jīng)營實(shí)體(DOE)任重而道遠(yuǎn)。

DOE盲區(qū)：層層分包，定責(zé)困難

多位碳交易業(yè)界人士表示，如果作為DOE的挪威船級社(DNV，全稱“挪威真理認(rèn)證有限公司”)能夠提供《正面審定報(bào)告》，使得浙江能源集團(tuán)華光潭水電有限公司的碳減排項(xiàng)目獲得聯(lián)合國主管機(jī)構(gòu)的簽發(fā)，并獲得相關(guān)碳資產(chǎn)收益以填補(bǔ)前期投入，也許雙方就不會鬧得那么僵。

一位曾為DOE承擔(dān)審核工作的外部專家(T echnical Expert)向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》透露，太比雅環(huán)保擔(dān)任碳中介的華光潭水電VER項(xiàng)目，背后是五大發(fā)電企業(yè)之一的華能集團(tuán)，屬于自愿碳減排交易(VER)模式，即《京都議定書》的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)減排量之外的自發(fā)的、公益的、可認(rèn)證的減排信用額度。挪威船級社負(fù)責(zé)的是華光潭水電站投產(chǎn)后、CDM注冊前(pre-CDM)這一段時(shí)間的碳資產(chǎn)的審定工作。雙方約定采用國際上應(yīng)用較廣的自愿碳標(biāo)準(zhǔn)(VCS)。

據(jù)了解，DOE的職能，是就項(xiàng)目設(shè)計(jì)初衷、申報(bào)流程的合規(guī)性，提供一個(gè)公正、客觀的觀點(diǎn)，并不會對該項(xiàng)目通過與否、資產(chǎn)定價(jià)、市場需求提供終審意見。上述專家透露，無論是C D M項(xiàng)目的終審機(jī)構(gòu)聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(E B )，還是VER項(xiàng)目的VCS理事會，在他們看來，DOE是“點(diǎn)頭不算，搖頭算”；而在VER項(xiàng)目中，DOE的決定權(quán)更大些，“根據(jù)以往的項(xiàng)目通過率數(shù)據(jù)，只要DOE出具正面審定報(bào)告，該項(xiàng)目基本都能通過”。正是這最后一點(diǎn)，讓自稱“獨(dú)立第三方”的DNV取代聯(lián)合國主管機(jī)構(gòu)，被推到交鋒的風(fēng)口浪尖。

資料顯示，挪威船級社在大中華區(qū)設(shè)有23個(gè)辦事處，如大連、天津、北京、上海、廣州等，其中包括此次應(yīng)訴的北京挪華威認(rèn)證有限公司《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》從庭審現(xiàn)場獲悉，擔(dān)任被告辯護(hù)人的君合律師事務(wù)所相關(guān)律師，無法就本案出現(xiàn)多個(gè)適格主體的問題做出自洽解釋，僅表示休庭后與被告協(xié)商并提供補(bǔ)充證據(jù)。至此，大型跨國DOE在華機(jī)構(gòu)“層層分包，責(zé)任認(rèn)定困難”問題浮出水面。

曾在一家跨國DOE德國———萊茵TüV集團(tuán)(TüV R heinland)擔(dān)任過兩年外部專家、如今為興業(yè)銀行可持續(xù)金融中心碳金融處研究員的何鑫對此解釋道，中國認(rèn)監(jiān)委要求DOE總部(如挪威船級社)應(yīng)先在某國注冊成立一個(gè)經(jīng)營實(shí)體(如挪華威)，才能在該國開展碳交易認(rèn)證業(yè)務(wù)“層層分包體現(xiàn)了聯(lián)合國EB對DOE的全球授權(quán)，與當(dāng)?shù)亟?jīng)營實(shí)體授權(quán)之間的沖突”。

另一位接近挪威船級社的碳金融人士稱，合同責(zé)任主體應(yīng)為DOE總部，或者至少是大中華區(qū)總部，各地代表處僅有業(yè)務(wù)洽談的權(quán)限。該人士提出，書面審定和核查報(bào)告應(yīng)遵循“誰簽字，誰負(fù)責(zé)”的行業(yè)慣例“合同簽字方一般是國際總部的DOE部門的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，或者其指定的代表。如果需要提交到聯(lián)合國EB，一般還需要有技術(shù)評審(TechnicalReviewer，簡稱TR)進(jìn)行簽字確認(rèn)。”

DOE瓶頸：人才缺口，工作滯后

本案最大的爭議點(diǎn)，華光潭水電公司副總吳榮輝曾向媒體聲稱，DNV出現(xiàn)了《合同法》規(guī)定的“履約遲延”，使得華光潭項(xiàng)目錯(cuò)過了申請自愿減排項(xiàng)目的時(shí)限，從而在該項(xiàng)目開發(fā)周期中損失9000萬元；太比雅在提起訴訟后的第一波媒體宣傳中，也有類似表述。

根據(jù)雙方協(xié)議規(guī)定，被告應(yīng)在2009年11月19日之前向太比雅出具審核意見，但太比雅理解為“應(yīng)在該日期前提交審定報(bào)告”，從而認(rèn)為被告“拖了整整11天”。被告方表示，2009年11月19日曾將書面審定報(bào)告的郵件及其附件，提供給挪威總部負(fù)責(zé)氣候變化服務(wù)的技術(shù)總監(jiān)邁克爾·萊曼。太比雅環(huán)保負(fù)責(zé)碳交易項(xiàng)目的副總經(jīng)理郭建科稱，被告律師告訴他“萊曼一個(gè)星期沒看郵件”。被告方還稱，19日曾電話告知原告負(fù)面審定結(jié)果，但當(dāng)庭無法提交經(jīng)公證的錄音證據(jù)。但DNV辯護(hù)律師反駁稱，協(xié)議并未約定具體審定報(bào)告的交付時(shí)間。

即便是DNV的中方競爭者，中環(huán)聯(lián)合的高級審核員劉清芝也承認(rèn)，無論是國家還是聯(lián)合國，都對DOE提交審定報(bào)告的時(shí)間節(jié)點(diǎn)沒明確要求；如果合同沒有明確約定“交貨時(shí)間”，DOE就什么時(shí)候把活做完什么時(shí)候“交貨”�！按送�，如果DOE自己在趕進(jìn)度，但項(xiàng)目業(yè)主配合度不高，仍然有可能無法準(zhǔn)時(shí)‘交貨’。”

但作為地方CDM技術(shù)服務(wù)中心的主管，寧夏回族自治區(qū)科技廳原廳長、寧夏CDM環(huán)保服務(wù)中心主任張吉生持不同意見。他表示，按照各行業(yè)的普遍規(guī)范，服務(wù)提供商也是商人，應(yīng)該約定明確的“交貨”時(shí)間“根本原因上，由于DOE人力資源跟不上項(xiàng)目的劇烈增長，DOE沒有底氣將提交審定報(bào)告的時(shí)間寫清楚�！�

中環(huán)聯(lián)合認(rèn)證中心有限公司副總經(jīng)理、氣候變化總監(jiān)張小丹透露，在本土DOE成立前后，聯(lián)合國EB原副主席、科技部全球環(huán)境辦公室副主任呂學(xué)都就在一次大會上警告，一些跨國DOE因?yàn)楹灹颂�多�?xiàng)目做不過來，一旦CDM的方法學(xué)即將過期，或聯(lián)合國EB列出最后期限，這些DOE就不負(fù)責(zé)任地超量簽發(fā)《負(fù)面審定報(bào)告》。

張小丹透露，這種現(xiàn)象現(xiàn)在已有較大改善。相關(guān)資料顯示，2009年，聯(lián)合國EB為緩解DOE業(yè)務(wù)量過大問題，改項(xiàng)目成果審核注冊的“前評估”為項(xiàng)目操作日常抽查的“后評估”，準(zhǔn)入門檻的降低使得DOE數(shù)量大增，項(xiàng)目不再集中少數(shù)幾個(gè)老牌DOE手中。張小丹認(rèn)為，競爭激烈化也有助于促進(jìn)DOE服務(wù)態(tài)度從“大爺”變成“服務(wù)員”。

但張吉生指出，目前我國總體人才儲備仍然匱乏。

本土DOE：后2012的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

國家發(fā)改委應(yīng)對氣候變化司副司長孫翠華此前表示，到2015年，碳交易市場有望從目前的北京、重慶、上海、天津、湖北、廣東的六省市試點(diǎn)，擴(kuò)大到全國范圍。標(biāo)準(zhǔn)普爾全球碳市場部執(zhí)行總經(jīng)理邁克爾·威爾金斯也表示，全球碳交易市場可能在2016年正式形成“本地碳交易市場的成熟及其與海外同類市場的聯(lián)系，將有助于中國提高能源利用效率并盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變”。

同為“碳判官”，一邊是爭議頗多的跨國老牌DOE，一邊是“底子清、勢頭旺”的本土DOE，中國碳交易認(rèn)證審核版圖正在發(fā)生悄然松動和位移。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前在全球指定的52家DOE中，我國只有4家，包括中環(huán)聯(lián)合認(rèn)證中心有限公司(CEC)、中國質(zhì)量認(rèn)證中心(CQC)，以及2010年底剛剛獲聯(lián)合國批準(zhǔn)的中國船級社和深圳賽寶認(rèn)證中心。財(cái)政部中國清潔發(fā)展機(jī)制基金管理中心陳歡副主任在書面答復(fù)中表示“這顯然與我國作為CDM大國的身份不相符，應(yīng)鼓勵(lì)更多國內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請DOE資質(zhì)。毫無疑問，擁有更多本土的DOE，將促進(jìn)我國建立自己的碳交易市場，提升我國碳交易產(chǎn)品的信用等級�！�

面對2012年“后《京都議定書》時(shí)代”全球碳交易框架的不確定性，國內(nèi)DOE也紛紛反守為攻，摩拳擦掌。迄今為止，中環(huán)聯(lián)合已有39個(gè)CDM項(xiàng)目獲得聯(lián)合國EB簽發(fā)，在國內(nèi)簽發(fā)量排名第一，在同期批準(zhǔn)的全球10家DOE中至少排在前三名。中環(huán)聯(lián)合副總經(jīng)理張小丹認(rèn)為，國家《自愿減排市場管理辦法》有望“十二五”出臺，DOE將轉(zhuǎn)戰(zhàn)國內(nèi)的中國核證減排量(CCER)市場，從而推動CCER大發(fā)展。

本土DOE的自信并非空穴來風(fēng)。張小丹指出，中環(huán)聯(lián)合等本土DOE與業(yè)主“人在廟在”，如果雙方發(fā)生糾紛，項(xiàng)目業(yè)主不需要“燒錢”跑到歐洲投訴。更進(jìn)一步地說，不存在文化、市場觀念的隔閡，并且在地方有充分人脈“如果新疆有個(gè)項(xiàng)目而我們不懂少數(shù)民族語言，可以通過當(dāng)?shù)卣�府部門或科研院所申請翻譯協(xié)助�！贝送�，本土DOE可以更容易獲取國有企業(yè)信任，分享其排放水平及排放基準(zhǔn)線等詳細(xì)數(shù)據(jù)。

環(huán)保部環(huán)境認(rèn)證中心提供的資料也可印證，作為國內(nèi)最早進(jìn)入DOE領(lǐng)域的本土認(rèn)證機(jī)構(gòu)，今年4月13日，中環(huán)聯(lián)合新申請擴(kuò)大的10個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域全部獲得認(rèn)可評審組的批準(zhǔn)。該評審報(bào)告將最終提交聯(lián)合國EB審批。屆時(shí)，CEC將擁有全部15個(gè)領(lǐng)域的審定與核查資質(zhì)。

但張小丹提醒，因CCER缺乏聯(lián)合國EB對現(xiàn)有CER和CDM項(xiàng)目的高強(qiáng)度、高頻度約束，且CCER目前還處在摸索階段，缺乏明確的管理機(jī)構(gòu)、行業(yè)規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)“連試點(diǎn)都談不上”。DOE在CCER領(lǐng)域的誠信機(jī)制有可能重蹈乳制品等某些行業(yè)的覆轍。“與一般產(chǎn)品認(rèn)證不同，DOE誠信直接關(guān)系到業(yè)主及買家所在國家的發(fā)展權(quán)利，不僅是個(gè)經(jīng)濟(jì)問題，還是個(gè)政治、文化問題�！�

此外，業(yè)內(nèi)人士紛紛呼吁，國內(nèi)DOE需要相當(dāng)長時(shí)間進(jìn)行技術(shù)、管理等方面的能力建設(shè)，去熟悉、適應(yīng)國際規(guī)則———聯(lián)合國EB的方法學(xué)和監(jiān)管要求。何鑫指出，DOE是靠品牌和信譽(yù)吃飯的，在業(yè)績榜單和信用檔案一片空白或很多空白時(shí)，本土DOE需要沉下心去“十年樹木”。

(來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào))