專利戰(zhàn)略的研究以專利制度為依據，以專利保護、專利技術開發(fā)、專利技術實施、專利許可證貿易、專利信息和專利管理為主要對象，以技術市場為舞臺，以獲得最大經濟效益為目的，涉及政治、經濟、法律、技術、生產、經營、貿易、信息、知識產權等各個方面。專利戰(zhàn)略的劃分方式有以下兩種較為典型：

　　（一）按專利法律狀態(tài)和專利工作一般過程劃分。根據專利的申請、審查和授權三種法律狀態(tài)，可分為專利申請戰(zhàn)略、專利保護戰(zhàn)略、專利排除戰(zhàn)略；根據專利技術的取得方式，可分為專利技術研究開發(fā)戰(zhàn)略、專利技術引進戰(zhàn)略；根據對專利的利用方式，可分為專利實施戰(zhàn)略、專利許可戰(zhàn)略、專利轉讓戰(zhàn)略等。

　�。ǘ�）按應對市場競爭的戰(zhàn)略實施方式劃分可分為進攻型專利戰(zhàn)略、防御型專利戰(zhàn)略。常用的進攻型專利戰(zhàn)略有基本專利戰(zhàn)略、外圍專利戰(zhàn)略、專利出售戰(zhàn)略、專利收買戰(zhàn)略、專利回輸戰(zhàn)略等。常用的防御型專利戰(zhàn)略有取消對方專利戰(zhàn)略、繞開專利技術戰(zhàn)略、交叉許可戰(zhàn)略、技術公開戰(zhàn)略、有償轉讓與許可戰(zhàn)略等。

    中國企業(yè)面臨的專利之痛促使我們必須實施專利戰(zhàn)略。幾年前的DVD專利糾紛至今讓人刻骨銘心。最終，中國電子音響工業(yè)協(xié)會代表國內百余家DVD生產企業(yè)，與6大技術開發(fā)商組成的“6C聯盟”簽署協(xié)議：中國企業(yè)每生產一臺DVD機，要向“6C聯盟”繳納4.5美元的專利費。再加上其他國際DVD專利收費大軍的進逼，導致DVD產品的出口價格上漲10美元，出口增長勢頭受阻。與此同時，歐盟通過了一項有關打火機的安全條例，該條例規(guī)定進口價格在2歐元以下的打火機，必須要有安全裝置，而有關這一裝置的技術專利大多為歐洲國家控制，這意味著占世界產量80%的中國打火機，將被迫撤出歐洲市場。

　　根據統(tǒng)計，目前我國出口企業(yè)因技術壁壘而產生的貿易摩擦金額，已占出口金額的30%左右。來自美國國際貿易委員會的一份資料顯示，從2002年開始，這個委員會受理的涉及337條款（美國1930年關稅法案第337條，認為違反知識產權法的侵權行為及其他形式的不公平競爭行為構成非法貿易行為）的案件中所涉及的中國內地企業(yè)數量已躍居亞洲第一位。沒有自己強大的專利戰(zhàn)略，是中國企業(yè)永遠的痛。

    在專利等知識產權保護日趨國際化的今天，僅研制出高新技術成果還不足以擁有市場競爭優(yōu)勢，只有將其取得的專利等知識產權進行保護才能最終形成自己獨特的市場競爭優(yōu)勢。世界上的一些經濟、科技大國強國，同時又是專利大國強國。例如，日本每年發(fā)明專利申請達40多萬件，美國20多萬件，德國15多萬件。從企業(yè)來看，IBM、杜邦、日立、索尼、飛利浦等大公司，目前均擁有有效專利數萬件，每年的發(fā)明專利申請就上千件，有的高達1萬多件，這些有效專利是它們雄霸國際市場最重要的資本。缺乏知識產權保護的市場是可怕的市場。前些年我國VCD機生產異軍突起，這項由中國人首次運用數字壓縮和解碼高新技術研制的VCD整機技術發(fā)明，自1993年問世后，很快形成年產規(guī)模1000多萬臺的新興電子產業(yè)。但遺憾的是，由于該技術的發(fā)明人沒有申請專利，導致國內幾百個廠家生產VCD機，市場一片混亂。與之相反，在國內洗衣機出口全部下降的情況下，海爾集團發(fā)明的“小小神童”洗衣機出口卻大幅度上升。這主要是因為海爾集團為它申請了26件專利，有效保護了市場。兩個案例產生如此強烈的反差，直接反映了專利戰(zhàn)略在市場競爭中的重要作用。

    企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時，要注意專利戰(zhàn)略最主要的幾個特征：

　　1、目的性。專利戰(zhàn)略是為企業(yè)適應未來環(huán)境變化而具有革新性質的對策，它不是為了維護企業(yè)的現狀，而是為了創(chuàng)造企業(yè)的未來。

　　2、法律性。專利戰(zhàn)略具有行為的法律性特征。第一，專利是一種知識產權，具有依法確認的特點。作為依托于專利制度的專利戰(zhàn)略，其制定和利用都必須受到法律規(guī)范特別是專利法律規(guī)范的制約。第二，專利法律規(guī)范有效地保護了專利技術資源的開發(fā)利用與優(yōu)化配置，可靠地保障了企業(yè)專利戰(zhàn)略目標的實現。

　　3、技術性。專利來源于技術發(fā)明創(chuàng)造。專利戰(zhàn)略的客體就是專利技術。專利戰(zhàn)略的制定、實施無不與專利技術緊密聯系。同時，企業(yè)專利戰(zhàn)略種類繁多，其制定、實施和應用技術性很強，涉及數據整理、文獻計量、統(tǒng)計分析和專業(yè)知識等多方面內容，因此，專利戰(zhàn)略具有很強的技術性特征。

　　4、綜合性。專利集經濟、技術、法律三位于一體，具有很強的綜合性，必須通過協(xié)調企業(yè)各部門，互相配合，才能實現企業(yè)專利戰(zhàn)略的目標。

　　5、地域性和時間性。企業(yè)專利戰(zhàn)略的地域性、時間性特點是由專利權的地域性、時間性決定的。第一，企業(yè)在制定和實施專利戰(zhàn)略時，應考慮到產品市場而選擇申請專利的國家和專利權的授權國家。第二，專利權有一定的時間限制，超過期限的專利不受法律保護，因此當與某一專利戰(zhàn)略相應的專利權期限屆滿或者因故提前終止，相關的專利戰(zhàn)略就應及時調整。

    筆者以為，中國企業(yè)對于專利戰(zhàn)略類型的選擇，在借鑒日本企業(yè)二戰(zhàn)后專利戰(zhàn)略經驗的基礎上，可以從以下幾個方面入手：

    1、將企業(yè)的核心技術申請基本專利。基本專利是指將某項技術或某件產品的核心技術申請專利并取得專利權�；�本專利是企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的基礎，一個企業(yè)擁有的基本專利越多，這個企業(yè)在市場的競爭力也就越強。

    2、圍繞基本專利構筑嚴密的外圍專利網。擁有基本專利的專利權人，通常圍繞該基本專利不斷進行研究開發(fā)，并且申請眾多的外圍專利，利用這些外圍專利進一步覆蓋該技術領域。中國企業(yè)在技術上與歐美國家還有一定差距，基本專利不多，但可借鑒二戰(zhàn)后日本的專利戰(zhàn)略，采取“農村包圍城市”的方式，通過技術引進掌握國外的先進技術，再全力圍繞這些技術主動進行應用性的開發(fā)研究，構筑外圍專利網，突破歐美企業(yè)的技術壟斷，變被動為主動。

    3、開展專利的有償轉讓和許可。世界知識產權組織（WIPO）統(tǒng)計資料表明，1965年，各國之間通過以專利技術為主的許可證貿易額為20億美元，1975年貿易額達到110億美元。到1995年，許可證貿易額進一步增長至2500億美元，同期的技術貿易發(fā)展速度大大超過了一般商品貿易的增長速度。目前，我國處于技術引進階段，很多企業(yè)與國外企業(yè)的項目合作是在引進國外企業(yè)先進技術和管理方式的基礎上進行的，如何在最短的時間內消化吸收國外先進的技術是中國企業(yè)亟須解決的問題。

    4、專利交叉許可成為企業(yè)交往的重要手段。交叉許可是指企業(yè)以專利技術、專有技術的輸出換取對另一個企業(yè)的專利技術、專有技術的使用。一個企業(yè)不可能開發(fā)所有的技術，也不能保證所有開發(fā)的技術都能獲得專利權。如果企業(yè)擁有一些自主專利權，而競爭對手的專利對本企業(yè)技術實施構成障礙，就可以采取交叉許可戰(zhàn)略。

    5、技術引進是發(fā)展中國家主要的專利戰(zhàn)略。雖然企業(yè)引進技術的方式多種多樣，但從法律角度看，大部分采用的是獲取專利實施許可權的形式，而不是通過購買所有權的形式。一些資金雄厚但研發(fā)能力不足又亟待進入市場的企業(yè)，通常采取全盤引進的方式。但是單純地全盤引進會限制自己的技術創(chuàng)新與進步。所以，創(chuàng)新型的專利引進戰(zhàn)略應是中國企業(yè)的首選。

    6、將專利申請和國際投資活動有效結合。通常外國企業(yè)計劃在中國大陸生產投資或開辦分廠或代理銷售其產品之前兩三年，就有計劃地向中國國家知識產權局提交相應的專利申請，這樣，當它的產品和技術投放中國市場的時候，它的專利申請或已經進入實質審查程序待審，或已經被授予專利權。我國企業(yè)的產品出口也應注意在國外申請有關的專利。

    7、運用專利訴訟戰(zhàn)略鞏固市場地位。企業(yè)一方面可充分運用專利制度的保護功能，主動跟蹤和搜集競爭對手的專利侵權證據，及時向競爭對手提出侵權警告或向司法機關提起訴訟；另一方面可按照法定程序，及時向專利復審委員會就可能威脅其生產的專利技術申請宣告無效，打破競爭對手的壟斷，確保自己的市場地位。