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建筑工程  
工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與防范對(duì)策
作者:石家莊趙麗娜律師編輯   出處:法律顧問(wèn)網(wǎng)·涉外m.jeanmcdaniel.com     時(shí)間:2010/9/28 11:49:00

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與防范對(duì)策
    在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,施工企業(yè)作為建筑市場(chǎng)的體,如何防范施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn),以減少和避免濟(jì)損失,已成為企業(yè)管理的重要內(nèi)容之一。通過(guò)年施工管理和經(jīng)營(yíng)開發(fā)的經(jīng)歷,筆者認(rèn)為,企業(yè)在接受工程之前就進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià),在項(xiàng)實(shí)施中采取風(fēng)險(xiǎn)的控制、轉(zhuǎn)移和規(guī)避等措施,以低風(fēng)險(xiǎn)的程度、提高項(xiàng)目的盈利空間。
    一、施工中常見的風(fēng)險(xiǎn)種類與識(shí)別
    1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
    (1)建設(shè)單位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
    工程項(xiàng)目的順利實(shí)施,自始至終離不開與業(yè)主緊密合作。有的業(yè)主實(shí)力較弱;有的業(yè)主雖有一實(shí)力,但信譽(yù)較差;有的業(yè)主協(xié)調(diào)能力差,導(dǎo)致征、拆遷、交通疏導(dǎo)、施工手續(xù)辦理等,無(wú)法正常展……如天津地鐵項(xiàng)目,我集團(tuán)2004年就中標(biāo)并訂了施工合同,但由于地方政府拆遷工作不利,致我們的幾個(gè)項(xiàng)目無(wú)法開工,盾構(gòu)掘進(jìn)機(jī)械等多大型設(shè)備閑置。因此,業(yè)主帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),是建筑企經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)中的重要風(fēng)險(xiǎn)。
    (2)項(xiàng)目帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
    投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng),在很大程度上取決于價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)。于競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,企業(yè)在投標(biāo)時(shí),容易對(duì)成本、利缺乏科學(xué)的分析和預(yù)測(cè),不管工程投資多少、規(guī)大小、施工難易等因素,為了中標(biāo),競(jìng)相壓低報(bào)。
    (3)合同帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
    有些業(yè)主,利用企業(yè)急于攬到任務(wù)的迫切心,在簽訂合同的過(guò)程中,往往附加一些不平等的款,如工程質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)、工程款結(jié)算的方式和時(shí)、工程量清單不準(zhǔn)確等,致使施工企業(yè)在承接工初期,就處于非常不利的地位,甚至陷入合同陷。
    2、管理風(fēng)險(xiǎn)
    (1)項(xiàng)目經(jīng)理任用風(fēng)險(xiǎn)
    項(xiàng)目經(jīng)理的管理和創(chuàng)新能力,直接影響和決定著工程質(zhì)量、安全、效率及成本。項(xiàng)目經(jīng)理如果缺乏基本的經(jīng)營(yíng)管理素質(zhì),必然會(huì)帶來(lái)項(xiàng)目施工虧損的風(fēng)險(xiǎn):過(guò)于頻繁更換項(xiàng)目經(jīng)理,也是造成施工成本無(wú)法控制的弊病。如某公路隧道,在建中項(xiàng)目經(jīng)理更換了5任,加之離任審計(jì)工作不到位,造成銜接不利、前后扯皮,成本無(wú)法控制,工程后期資金虧空大。
    (2)項(xiàng)目施工管理風(fēng)險(xiǎn)
    有時(shí)由于總包項(xiàng)目的規(guī)模較大、技術(shù)難度大、專業(yè)分工多,在管理上難免顧此失彼,—旦發(fā)生質(zhì)量或安全事故,不僅給項(xiàng)目帶來(lái)直接或間接的經(jīng)濟(jì)損失,而且輕則罰款、通報(bào)批評(píng),重則停止市場(chǎng)活動(dòng)、資質(zhì)降級(jí)甚至吊銷,也直接關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。
    3、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
    要素市場(chǎng),包括勞動(dòng)力市場(chǎng)、材料市場(chǎng)、設(shè)備市場(chǎng)等,這些市場(chǎng)價(jià)格的上漲,直接影響到工程的成本;金融市場(chǎng),包括利率變動(dòng)、貨幣貶值等因素,都影響到施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益,尤其是采用BT、BOT的項(xiàng)目就更為敏感;供應(yīng)影響,主要表現(xiàn)為發(fā)包人供應(yīng)的資金、材料、設(shè)備,或質(zhì)量不合格,或供應(yīng)不及時(shí);國(guó)家政策, 如工資、稅種、稅率的調(diào)整等,都會(huì)給工程項(xiàng)目帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
    4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
    (1)地質(zhì)地基條件
    工程發(fā)包人提供的地質(zhì)資料和地基條件,有時(shí)與實(shí)際出入很大,處理異常地質(zhì)情況或其他障礙物,都會(huì)增加工作量和延長(zhǎng)工期。
    (2)水文氣象條件
    如出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、暴風(fēng)雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗的自然現(xiàn)象,和其他影響施工的自然條件,對(duì)野外施工的公路、鐵路工程,影響非常大,我集團(tuán)在新疆、秦嶺、浙江沿海等地,多次發(fā)生險(xiǎn)情,都發(fā)生了工期延誤和財(cái)產(chǎn)損失,甚至造成人員傷亡。
    (3)設(shè)計(jì)和規(guī)范
    設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)或出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更,都會(huì)延誤施工進(jìn)度,造成工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)損失;由于設(shè)計(jì)單位對(duì)規(guī)范規(guī)定以外的特殊工藝,沒(méi)有明確借用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范,在施工過(guò)程中,又未能較好地進(jìn)行協(xié)調(diào),影響到以后的驗(yàn)收和結(jié)算。
    (4)施工技術(shù)協(xié)調(diào)
    施工過(guò)程中,出現(xiàn)了與自身專業(yè)能力不相適應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題,各專業(yè)間又不能及時(shí)協(xié)調(diào);發(fā)包人管理水平差,對(duì)承包人提出需要發(fā)包人解決的技術(shù)問(wèn)題,不能及時(shí)答復(fù);合同履行過(guò)程中,發(fā)包人工地代表或監(jiān)理工程師,工作效率低下,不能及時(shí)解決遇到的問(wèn)題,甚至發(fā)出錯(cuò)誤指令。
    二、施工企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的方式
    施工企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn),一般可采取控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和保留風(fēng)險(xiǎn)三種方式。
    1、控制風(fēng)險(xiǎn)
    包括避免風(fēng)險(xiǎn)、消滅風(fēng)險(xiǎn)和減少風(fēng)險(xiǎn)三種,主要措施包括:熟悉和掌握施工階段的有關(guān)法律法規(guī),深入研究和全面分析招標(biāo)文件,簽訂完善的施工合同,掌握要素市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài),加強(qiáng)履約管理,管好分包商。
    2、規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)主要有如下幾種措施:推行索賠制度,向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn),如推行擔(dān)保制度、加入工程保險(xiǎn)、合理進(jìn)行專業(yè)分包。
    3、保留風(fēng)險(xiǎn)
    當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不能避免或因風(fēng)險(xiǎn)有可能獲利時(shí),應(yīng)有意識(shí)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在固定價(jià)格的施工合同中,可以考慮增加一定比例的風(fēng)險(xiǎn)金,即處理合同中明確的潛在風(fēng)險(xiǎn)所需要的上基金。
    三、項(xiàng)目管理中防范風(fēng)險(xiǎn)的措施
    1、以防為主,提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
    項(xiàng)目管理的各級(jí)人員,必須樹立高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí),面對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)形勢(shì),要時(shí)刻保持清醒的頭腦,把可能產(chǎn)生的方方面面的風(fēng)險(xiǎn),超前分析透徹, 做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。合同管理人員,必須熟悉和掌握國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),認(rèn)真研讀條款;分析合同文本,通過(guò)合同談判的方式,對(duì)條款進(jìn)行拾遺補(bǔ)缺,避免損害自身利益的條款存在。
    2、通過(guò)索賠,向業(yè)主轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
    索賠要講究策略和技巧,對(duì)長(zhǎng)期合作的業(yè)主,應(yīng)盡量通過(guò)和談的方式解決,只有通過(guò)協(xié)商得不到解決時(shí),才可以在收集證據(jù)有效、充足的基礎(chǔ)上,有理有節(jié)、有進(jìn)有退,并在有效時(shí)限內(nèi)訴諸法律解決。索賠的證據(jù)包括投標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往信函、指令或通知、施工、組織設(shè)計(jì)、施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄、工程照片、氣象資料、各種驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、有關(guān)原始憑證、國(guó)家發(fā)布的相關(guān)規(guī)定及有效信息!秶(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于切實(shí)解決建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款問(wèn)題的通知》、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》的頒布,對(duì)于施工企業(yè)保障合法權(quán)益提供了有力的法律武器。
    3、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不能避免或有可能獲利時(shí),采取措施保留風(fēng)險(xiǎn)
    在買方市場(chǎng)條件下,風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在且無(wú)法避免的,當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)與收益共存時(shí),我們應(yīng)巧妙把握獲利的機(jī)會(huì)。如我集團(tuán)某公司2004年在南京緯九路立交一期工程投標(biāo)時(shí),招標(biāo)文件中明確提到, 按照完成工程量的60%驗(yàn)工計(jì)價(jià),剩余的40%工程款在交工后2年付清。該公司經(jīng)過(guò)認(rèn)真仔細(xì)地研究以后,決定保留風(fēng)險(xiǎn),在預(yù)算定額計(jì)算取高限的基礎(chǔ)上,以高出常規(guī)價(jià)1500萬(wàn)元的報(bào)價(jià)中標(biāo)。依照當(dāng)年銀行的貸款利率=5.58,貸款年限為3年,計(jì)算應(yīng)付利息為(7944— 1500)×40%×(1.05583一1)二456萬(wàn)元,如此看來(lái),即使是用貸款彌補(bǔ)資金的不足,仍可有1500—456=1044萬(wàn)元的利潤(rùn)空間,這是保留風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)成功應(yīng)用。
    4、對(duì)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
    市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行證明,企業(yè)大而全的模式不可取,集團(tuán)公司應(yīng)利用高層企業(yè)的資金優(yōu)勢(shì)、管理優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì),組織和管理總包項(xiàng)目,而不是對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行具體的施作。通過(guò)合理合法的專業(yè)分包,尋找有實(shí)力、信譽(yù)好的合作伙伴,把部分專業(yè)性極強(qiáng)的工程分包給專業(yè)施工企業(yè),選擇、管理、利用好專業(yè)勞務(wù)分包企業(yè),實(shí)現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。既可以提高專業(yè)施工的質(zhì)量,也有利于提高整個(gè)工程的利潤(rùn)。
    對(duì)于資金不到位的項(xiàng)目,可以把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給材料商和分包商,工程款項(xiàng)的債權(quán),轉(zhuǎn)讓給分包商和材料商,不需經(jīng)業(yè)主同意,只需通知業(yè)主。采取融資方式運(yùn)作項(xiàng)目,已成為一個(gè)發(fā)展方向,BT、BOT的資金投入量大(動(dòng)輒數(shù)十億元)、資金占用周期長(zhǎng) (4—6年),風(fēng)險(xiǎn)很大,集團(tuán)公司可以35%用自有資本金,進(jìn)行項(xiàng)目管理的運(yùn)轉(zhuǎn),其余部分憑借地方政府的信譽(yù),進(jìn)行二次招標(biāo),吸納有社會(huì)閑散資金的專業(yè)分包隊(duì)伍和材料供應(yīng)商參加,通過(guò)簽訂融資分包合同,將資金投入和占用的風(fēng)險(xiǎn),轉(zhuǎn)移給第三方,同時(shí)自身也贏得了市場(chǎng)。
    5、強(qiáng)化項(xiàng)目管理,降低管理風(fēng)險(xiǎn)
    抗險(xiǎn)能力,衡量一個(gè)企業(yè)管理水平的高低。因此,強(qiáng)化管理,提高管理水平,不僅能夠有效地抵御風(fēng)險(xiǎn),還能減小風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。
    工程項(xiàng)目,作為施工企業(yè)效益的源頭,是管理的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。因此,項(xiàng)目管理應(yīng)以確保工程質(zhì)量為前提,以追求利潤(rùn)最大化為主線,以貫標(biāo)和成本控制為切入點(diǎn),走質(zhì)量效益型之路。
    成本控制,是項(xiàng)目管理最終實(shí)現(xiàn)效益最大化的關(guān)鍵。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境下,低價(jià)中標(biāo)已成為不可抗拒的潮流,要生存就要順應(yīng)這個(gè)潮流,為此,在項(xiàng)目管理上,應(yīng)實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理管理目標(biāo)責(zé)任制、施工前成本分析預(yù)測(cè)制、財(cái)務(wù)審計(jì)定期制、預(yù)算財(cái)會(huì)人員公司委派制、項(xiàng)目管理績(jī)效全員考核制等,有效降低效益風(fēng)險(xiǎn),使施工的成本管理呈現(xiàn)良性發(fā)展的態(tài)勢(shì)。如京福高速公路福建某標(biāo)段,由于投標(biāo)前對(duì)深水基礎(chǔ)施工難度估計(jì)不足,造成這一項(xiàng)預(yù)計(jì)虧損1000萬(wàn)元。開工后,項(xiàng)目部深挖管理潛力,多次分析合同條款,尋找薄弱環(huán)節(jié),制定變更方案;合理低價(jià)進(jìn)行工程勞務(wù)分包,嚴(yán)把材料進(jìn)價(jià)關(guān)口,盡可能利用自有資源,減少新購(gòu)材料的投入,杜絕材料的浪費(fèi):優(yōu)化橋梁的施工方案,縮短工期,增大效益。目前,該項(xiàng)目已經(jīng)按期竣工,通過(guò)上述措施,該項(xiàng)目非但沒(méi)有虧損,還略有盈余。
    通過(guò)上述分析,筆者認(rèn)為,施工企業(yè)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的控制,應(yīng)以管理制度的創(chuàng)新為基礎(chǔ),通過(guò)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)防范等制度,建立相應(yīng)階段具有前瞻性動(dòng)態(tài)決策機(jī)制,以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心內(nèi)容,對(duì)施工管理過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素和有關(guān)細(xì)節(jié),進(jìn)行科學(xué)的管理和控制,以降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失,提高盈利能力和資本效率。這樣,我們才能在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的建筑市場(chǎng)中永保不衰,始終保持企業(yè)的活力。
    
    (來(lái)源:項(xiàng)目管理者聯(lián)盟  作者:張臻)

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