案例:A公司公開招標(biāo)建設(shè)某項(xiàng)工程,要求投標(biāo)人以總價(jià)包干的方式進(jìn)行投標(biāo),B公司以8000萬元中標(biāo),兩公司依據(jù)招、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書簽訂了《工程承包合同》,該合同未備案。此后,A公司以價(jià)款過高為由,要求B公司降低承包價(jià),迫于壓力及公司生存,B公司與A公司又先后簽訂了四份《補(bǔ)充協(xié)議》,對(duì)工程內(nèi)容及合同總價(jià)進(jìn)行了肢解和變更,四份單價(jià)協(xié)議的價(jià)款總計(jì)為6400余萬元。
工程竣工驗(yàn)收后,兩公司對(duì)工程結(jié)算產(chǎn)生了爭(zhēng)議。A公司認(rèn)為,《工程承包合同》未備案,不符合經(jīng)過招、投標(biāo)的合同應(yīng)備案的法律規(guī)定,而四份《補(bǔ)充協(xié)議》是對(duì)合同的變更,且簽訂的時(shí)間晚于合同,故應(yīng)按協(xié)議結(jié)算。B公司認(rèn)為,四份《補(bǔ)充協(xié)議》是迫于壓力而簽,并非公司本意,應(yīng)按《工程承包合同》結(jié)算。
由于結(jié)算久拖不決,B公司經(jīng)營陷入困境,而B公司又確實(shí)拿不出受迫簽訂四份《補(bǔ)充協(xié)議》的證據(jù),擔(dān)心由此產(chǎn)生的訴訟風(fēng)險(xiǎn),于是,向律師求助。
那么,B公司應(yīng)該如何走出目前的困境?《工程承包合同》與《補(bǔ)充協(xié)議》的效力究竟如何看待?結(jié)算究竟是依據(jù)《工程承包合同》還是依據(jù)《補(bǔ)充協(xié)議》?這就不得不談到建設(shè)工程領(lǐng)域中的“黑白合同”的問題。
在建設(shè)工程領(lǐng)域,簽訂“黑白合同”是普遍存在的一種不正常的、違反法律規(guī)定與社會(huì)公平、正義的現(xiàn)象。究其產(chǎn)生原因,不外是目前建設(shè)工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、管理混亂、僧多粥少,建設(shè)方為追求自身利益的最大化,利用優(yōu)勢(shì)地位對(duì)承包方提出種種苛刻的要求,迫使承包方為了生存只得忍氣吞聲,簽訂補(bǔ)充協(xié)議、接受不平等的條件,或者,招標(biāo)方與投標(biāo)方相互串通,搞虛假招標(biāo)、明標(biāo)暗定、私下交易,簽訂“黑白合同”,規(guī)避法律與政府監(jiān)管,規(guī)避招投標(biāo)制度,以實(shí)現(xiàn)或獲取某種非法利益。
一、什么是“黑白合同”?
“黑白合同”俗稱“陰陽合同”,目前,“黑白合同”的概念在法律上并無明確界定。實(shí)踐中,普遍認(rèn)可的觀點(diǎn)是,“黑白合同”是指建設(shè)工程施工合同的雙方當(dāng)事人除經(jīng)過招投標(biāo)簽訂的正式承包合同外,另外還簽訂一份或一份以上、用于實(shí)際履行的補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與正式承包合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相異,通常把經(jīng)過招標(biāo)、投標(biāo)或經(jīng)備案的承包合同稱為“白合同”或“陽合同”,把實(shí)際履行的補(bǔ)充協(xié)議稱為“黑合同”或“陰合同”。
現(xiàn)行法律中,與“黑白合同”有關(guān)的規(guī)定在《招投標(biāo)法》第四十六條和最高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條。
《招投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定:招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi),按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。
最高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條規(guī)定:當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的,應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。
通過法律規(guī)定可以看出,“黑合同”必須是與中標(biāo)合同“白合同”實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相背離的合同,針對(duì)的是同一工程,“黑合同”是真正履行的合同,否則,不形成“黑白合同”。合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容一般是指工期、工程量、工程價(jià)款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款。
因此,只要不存在與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相背離的合同或協(xié)議,就無謂“黑白合同”,但并不是說,與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相背離的合同或協(xié)議一律屬于“黑合同”,法律并不排斥合同當(dāng)事人通過協(xié)商、合意訂立改變中標(biāo)合同內(nèi)容(當(dāng)然包括實(shí)質(zhì)性內(nèi)容)的合同或協(xié)議,此種改變只要不違反《招投標(biāo)法》第四十六條的規(guī)定,均應(yīng)認(rèn)定為合法。對(duì)是否屬于背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的審查,應(yīng)著重看背離的程度是否合理、是否為工程必須,參考的依據(jù)有價(jià)格浮動(dòng)的因素、政策調(diào)整的因素、當(dāng)時(shí)市場(chǎng)影響的因素等等,即所依據(jù)的客觀情況是否發(fā)生了根本性的變化,以及當(dāng)事人是否自愿協(xié)商一致而訂立等。
二、如何看待“黑白合同”的效力。
既然“白合同”是經(jīng)過招投標(biāo)、依招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書簽訂的合同,“黑合同”是背離“白合同”實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同或補(bǔ)充協(xié)議,那么,“黑白合同”的表現(xiàn)形式,從時(shí)間上來判斷,有三種形式:
1、“黑合同”的簽訂時(shí)間早于“白合同”。
現(xiàn)實(shí)中,招、投標(biāo)人為了規(guī)避不確定的風(fēng)險(xiǎn),在招標(biāo)或投標(biāo)之前就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判,或暗定中標(biāo)人,或進(jìn)場(chǎng)施工,私下簽訂承諾書或合同,此種情況屬于典型的虛假招投標(biāo),是串標(biāo)行為,違反《合同法》第五十二條、《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十三條、第五十五條的規(guī)定,所簽訂的無論是“黑合同”還是“白合同”,均為無效合同。
2、“黑合同”與“白合同”簽訂于中標(biāo)同時(shí)。
此種情況,如果“白合同”的成立合法有效,是依據(jù)招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書簽訂的中標(biāo)合同,建設(shè)方利用優(yōu)勢(shì)迫使承包方接受其不合理要求,訂立與“白合同”實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相背離的合同,或者承包方以優(yōu)勢(shì)迫使建設(shè)方簽訂,或者雙方為了共同利益而簽訂,由此形成的“黑合同”系對(duì)“白合同”的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更,根據(jù)《合同法》第五十二條、第五十六條、《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條的規(guī)定,變更的內(nèi)容為無效。
3、“黑合同”在“白合同”之后簽訂。
判斷標(biāo)準(zhǔn)同第2種情況。
這里需要注意的是,《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條屬于禁止性強(qiáng)制性規(guī)定,違反即無效,“黑合同”可據(jù)此而認(rèn)定無效,而最高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條規(guī)定只從能否作為結(jié)算依據(jù)上作出規(guī)定,而并沒有直接確定“黑合同”無效。
三、未經(jīng)備案的“白合同”的效力問題。
根據(jù)法律規(guī)定,經(jīng)招、投標(biāo)程序并進(jìn)行備案的中標(biāo)合同是區(qū)分“黑、白合同”的關(guān)鍵,只有經(jīng)過備案的中標(biāo)合同才可能成為“白合同”,并作為確定當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)。而實(shí)踐中,也普遍存在大量的沒有備案的中標(biāo)合同,此時(shí),如何看待“黑、白合同”?
根據(jù)《合同法》第四十四條、第四十五條、第四十六條的規(guī)定,法律沒有規(guī)定、也沒有強(qiáng)制要求建設(shè)工程施工合同應(yīng)經(jīng)備案,合同并非備案而生效。因此,中標(biāo)合同并非備案而生效,備案只是區(qū)分“黑、白合同”的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),沒有備案也可以通過其它的標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)、依據(jù)來確定、區(qū)分是否存在“黑、白合同”。
目前,有的地方政府以地方性法規(guī)、規(guī)范性文件的形式要求建設(shè)工程施工合同應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門備案或?qū)徟,此時(shí),可以確定備案合同為準(zhǔn)。但地方政府的規(guī)定并不屬于法律要求的“法律、行政法規(guī)”規(guī)定的效力性強(qiáng)制性規(guī)定,而只是地方性的管理性規(guī)定,根據(jù)最高院《關(guān)于適用合同法若干問題的解釋》(二)第十四條的規(guī)定,違反管理性規(guī)定不必然導(dǎo)致合同無效。
就建設(shè)工程施工合同備案及實(shí)踐中所面臨的問題,函待以后立法的統(tǒng)一解決。
四、確定結(jié)算依據(jù)的原則。
以經(jīng)招投標(biāo)且備案的中標(biāo)合同為當(dāng)事人雙方的結(jié)算依據(jù),為法定原則。但也存在其它情況,應(yīng)區(qū)別對(duì)待。
1、如備案合同非中標(biāo)合同,顯然就不能適用最高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條的規(guī)定,不以備案合同為結(jié)算依據(jù),而以中標(biāo)合同為據(jù)。
2、如備案合同背離招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,則備案的相應(yīng)條款無效,應(yīng)以招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書確定的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容作為雙方的結(jié)算依據(jù)。
3、如工程依法必須經(jīng)過招標(biāo)而沒有招標(biāo),出現(xiàn)了“黑白合同”,應(yīng)以經(jīng)過招投標(biāo)的合同為準(zhǔn)。
4、如果地方政府要求合同應(yīng)經(jīng)備案或?qū)徟,以?jīng)備案或?qū)徟暮贤瑸闇?zhǔn)。
5、如果工程依法不需要招標(biāo),實(shí)際上也沒有進(jìn)行招投標(biāo)的,以簽訂時(shí)間在后的合同為準(zhǔn);沒有時(shí)間先后或不能證明時(shí)間先后或雖有時(shí)間先后但雙方實(shí)際履行的是簽訂時(shí)間在前的合同,以雙方實(shí)際履行的合同為準(zhǔn)。
6、如果合同既無簽訂時(shí)間的先后,也無法證明實(shí)際履行的情況的,則以備案的合同為準(zhǔn)。
現(xiàn)在,回到本文案例,律師給B公司出具以下咨詢意見:
1、《工程承包合同》雖未經(jīng)備案,但合同是依據(jù)招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書而簽訂,是生效的合同,受法律保護(hù)。
2、四份《補(bǔ)充協(xié)議》對(duì)《工程承包合同》約定的工程內(nèi)容、價(jià)款進(jìn)行了變更,將工程及價(jià)款分解為四部份,將總價(jià)包干變更為單價(jià)承包,并將工程內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)肢解,變更后的價(jià)款差額更高達(dá)1600萬元,已嚴(yán)重背離招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,違反《招投標(biāo)法》第四十六條的強(qiáng)制性規(guī)定,因此,四份《補(bǔ)充協(xié)議》就價(jià)款變更的部份依法無效,根據(jù)最高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條的規(guī)定,工程結(jié)算應(yīng)以《工程承包合同》約定為準(zhǔn)。
3、與A公司再次協(xié)商,出于市場(chǎng)選擇及權(quán)益實(shí)現(xiàn)的考慮,B公司可作適當(dāng)讓步,如A公司仍堅(jiān)持已見,可通過訴訟解決。
此后,兩家公司經(jīng)過多次協(xié)商,B公司對(duì)結(jié)算價(jià)款作了適當(dāng)讓步,雙方友好地解決了矛盾。
結(jié)語:在有關(guān)的建設(shè)工程施工合同糾紛案件中,絕大多數(shù)是工程款糾紛案件或與工程款糾紛有關(guān)的案件,其中,“黑白合同”占了很高的比例。而涉及到“黑白合同”的案件糾紛,又多是矛盾突出的、疑難、復(fù)雜的法律問題。如何區(qū)分、看待“黑白合同”,如何確定適用決算的依據(jù),顯然,是解決糾紛的關(guān)鍵所在。鑒于篇幅所限,本文結(jié)合律師的認(rèn)識(shí)與經(jīng)驗(yàn),針對(duì)廣大工程施工企業(yè)所面臨的合同管理的困境與現(xiàn)狀,提出個(gè)人的觀點(diǎn),在于希望有關(guān)的企業(yè)強(qiáng)化合同管理,重視合同管理的極瑞重要性,合理地防范合同風(fēng)險(xiǎn),以盡可能地避免或減少不應(yīng)該產(chǎn)生的損失。
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